企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)偏離的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋—對近代民生公司的實(shí)證分析

企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)偏離的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋—對近代民生公司的實(shí)證分析 內(nèi)容提要：新古典的企業(yè)理論認(rèn)為利潤最大化是企業(yè)經(jīng)營的唯一目標(biāo)，但在現(xiàn)實(shí)中并不完全如此。企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)在某些時代會出現(xiàn)很大的偏離，這種偏離根源于當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境，反過來對當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響。本文試圖從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來解釋一種偏離現(xiàn)象，討論中國近代愛國主義意識形態(tài)的經(jīng)濟(jì)意義，并以近代中國最大的民族航運(yùn)公司民生公司為例，希望能對大家有所啟發(fā)。

關(guān)鍵詞：意識形態(tài) 目標(biāo)函數(shù) 經(jīng)濟(jì)決策 交易成本



一、背景陳述與問題的提出



從19世紀(jì)末開始，川江航運(yùn)逐步被外國航運(yùn)公司壟斷。1890年，根據(jù)《煙臺條約增續(xù)專條》規(guī)定，英商可自備華船或雇傭華船，掛外國國旗進(jìn)入川江，享有在其他水域和口岸同等的權(quán)益；而且這些船只在重慶繳納一次關(guān)稅，比華商入口厘金還低。1895年，中日《馬關(guān)條約》規(guī)定日本輪船能“從湖北宜昌溯長江以至四川重慶府”，“附搭行客，裝運(yùn)貨物”；根據(jù)片面最惠國待遇，以英國為首的其他國家也立刻享有了這項特權(quán)。在這樣的條件下，各國航運(yùn)公司開始大量進(jìn)入川江航運(yùn)市場。到了本世紀(jì)最初十年過去的時候，川江航線上的幾家主要的航運(yùn)公司是：英國的太古、怡和，日本的日清，美國的捷江。這些公司憑借技術(shù)上和資金上的優(yōu)勢，以及制度上和軍事上的特權(quán)排擠和控制中國航運(yùn)公司，謀取壟斷利潤。無論從廠商數(shù)量、資源流通、還是從產(chǎn)品特點(diǎn)和競爭方式來看，這一時期的川江航運(yùn)市場都接近一個寡頭壟斷市場，已經(jīng)基本飽和；在這樣一個時候，“沒有任何理由要開辦一個新的輪船公司——特別是一個中國公司，而卻有一切理由不辦它�！�
令人驚奇的是，民生公司，這個由愛國實(shí)業(yè)家盧作孚創(chuàng)辦的航運(yùn)公司，一無資金優(yōu)勢，二無外國資本或官僚背景，竟在這種情況下入主長江航運(yùn)市場，并在20年間崛起為中國航運(yùn)市場上最大的公司，兼并了眾多外國航運(yùn)公司，一度成為中國近代最具實(shí)力的民族資本主義企業(yè)之一。

據(jù)此本文提出如下問題：民生公司為什么能在如此不利的條件下，在外國航運(yùn)公司壟斷的川江航運(yùn)市場上站住腳跟，并且由一個“不起眼的”小公司發(fā)展為近代中國屈指可數(shù)的大航運(yùn)企業(yè)？我們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)并不能解決這個問題，在下面的分析中我們試圖引入新的變量進(jìn)入企業(yè)目標(biāo)函數(shù)和消費(fèi)者效用函數(shù)，從而解決這個問題。



二、意識形態(tài)的經(jīng)濟(jì)意義——理論簡述



（一）定義——意識形態(tài)
我把意識形態(tài)（Ideology）定義為：一定的時期一定的人群所共同擁有的對社會環(huán)境（某一方面）的共同認(rèn)識以及由此產(chǎn)生的一套非強(qiáng)制性的習(xí)慣、準(zhǔn)則和行為規(guī)范。
一定的時期是意識形態(tài)的時間維度（Mannheim，1927），這里強(qiáng)調(diào)的是意識形態(tài)并不是獨(dú)立存在的，它是在不同的時期有不同特點(diǎn)的社會經(jīng)濟(jì)生活的產(chǎn)物，并且隨著時間而變化：“當(dāng)人們的經(jīng)驗與其思想不符時，他們就會改變其意識觀點(diǎn)”。在某些特殊時期或特殊環(huán)境下，某些意識形態(tài)可能會得到強(qiáng)化，某些意識形態(tài)可能會被弱化（Olson，1971）。
一定的人群是意識形態(tài)的空間緯度，“人群”可大到整個社會，小到交易中的兩個人。不同的人群也可以有很多種標(biāo)準(zhǔn)來界定：可以是不同地域、不同行業(yè)、不同組織或者不同的社會階層，如此等等（North，1981）。需要特別指出的是較大人群的意識形態(tài)對在此范圍中較小人群的特殊的意識形態(tài)的形成往往有決定性的作用(Olson，1971)。
（二）假說——意識形態(tài)的經(jīng)濟(jì)意義
據(jù)此我們提出本文關(guān)于意識形態(tài)的4個假說（H1~H4）：
H1 意識形態(tài)對特定人群中各微觀經(jīng)濟(jì)主體目標(biāo)函數(shù)的影響
H1-1 假定在沒有特殊意識形態(tài)影響下各微觀經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)函數(shù)最大化問題為：


其中Πi2代表由于受特殊時代意識形態(tài)影響而被納入某一特定人群中各微觀經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)函數(shù)的特殊經(jīng)濟(jì)利益，Πi2實(shí)際上有可能為-PΠi1，但是我們將會看到在意識形態(tài)的作用下，它可能會被作為正的因素納入最大化問題中。ri是一個外生參數(shù)，它表示微觀經(jīng)濟(jì)主體受這種意識形態(tài)影響的程度。
H2 對特定人群中各經(jīng)濟(jì)利益主體預(yù)期效用函數(shù)的影響
對于需要做出跨時決策的經(jīng)濟(jì)主體來說，影響其行為的重要因素是其V-N-M函數(shù)。我們以風(fēng)險厭惡者為例來說明意識形態(tài)對各經(jīng)濟(jì)利益主體預(yù)期效用函數(shù)的影響：假定一個原沒有受特殊時期特殊意識形態(tài)影響的風(fēng)險厭惡者受到了某種意識形態(tài)的影響，這種影響可能使他產(chǎn)生某種信仰：在客觀概率（Object Probability）沒有改變的情況下，他對某個預(yù)期（Expectation）的主觀概率（Subject Probability）大大提高了。相對于原來的他，他現(xiàn)在在某種意義上變成了風(fēng)險偏好者，甘愿冒風(fēng)險把自己的一切投入有可能是風(fēng)險極大的一項“買賣”。
H3 意識形態(tài)與經(jīng)濟(jì)決策主體之間的互動
H1和H2在很大程度上影響了各利益主體的經(jīng)濟(jì)行為：在單人決策的情況下，它可能會使各經(jīng)濟(jì)利益主體產(chǎn)生某些“反�！毙袨椋�如消費(fèi)者的消費(fèi)選擇和企業(yè)的投資選擇可能會偏離通常的最大化目標(biāo)；在多人交互決策的情況下，由于共同Πi2的存在可能會減�。ɑ驍U(kuò)大）交易各方的機(jī)會主義傾向，同時預(yù)期效用函數(shù)的改變可能會減小（或擴(kuò)大）主觀不確定性（Subject Uncertainty），進(jìn)而節(jié)約（或增加）交易費(fèi)用(Transaction Cost)。最后，同樣是由于意識形態(tài)影響了個人的預(yù)期，可能由此催生某些具有特殊品質(zhì)的人（如具有企業(yè)家精神的人）。
H4 近代中國愛國主義意識形態(tài)
根據(jù)H1~H3以及中國近代的實(shí)際情況，這里提出關(guān)于近代中國愛國主義意識形態(tài)的假說。我把這一特殊意識形態(tài)的時間維度定為1919~1945，空間維度定為整個中華民族。并且，我們把討論僅局限在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也就是說只討論這種意識形態(tài)在經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容而忽略它的政治、軍事、文化等方面的含義。這種意識形態(tài)的具體內(nèi)容定義為如下共識（H4-1,4-2）：
H4-1 共同信仰：微觀經(jīng)濟(jì)主體以很大的主觀概率相信中國在政治和經(jīng)濟(jì)上最終能夠取得獨(dú)立并發(fā)展壯大——如果多數(shù)人都為此努力的話。
H4-2 人們相信國家利益和自身利益密切相關(guān)，且國家經(jīng)濟(jì)利益至上。這一共識以及H4-1共同由于外國的軍事和經(jīng)濟(jì)侵略而得以強(qiáng)化。這種強(qiáng)化使得國家經(jīng)濟(jì)利益（Πi2）以一定的r被納入單個經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)函數(shù)（Ui）中。



三、實(shí)證分析——意識形態(tài)的作用與民生公司的發(fā)展



（一）愛國主義與民生公司的市場進(jìn)入決策

這部具體的要解這個問題：在川江航運(yùn)市場被外國大公司壟斷的條件下，中國的航運(yùn)公司基本不可能生存，民生公司如何作出進(jìn)入川江航運(yùn)市場的決策？

沒有理由認(rèn)為民生公司作為一個航運(yùn)公司進(jìn)入川江航運(yùn)市場這一行為在去掉它特殊的意識形態(tài)背景之后仍然可以算是理性的行為。因為當(dāng)時的川江航運(yùn)市場，正如前面分析的一樣，不僅被外國航運(yùn)公司壟斷，而且?guī)缀跻呀?jīng)飽和，如果一個新的廠商要選擇進(jìn)入的話，一般情況下它的預(yù)期是這樣的：一，它可以打敗一部分壟斷企業(yè)，獲取一部分市場份額；二，在這個市場上的預(yù)期凈收益應(yīng)該大于在其它市場上的預(yù)期凈收益。其中第一條是第二條的前提條件。而我們已經(jīng)看到，在近代川江航運(yùn)市場，這第一個預(yù)期是基本上不可能出現(xiàn)的，而民生公司仍選擇進(jìn)入，正體現(xiàn)出意識形態(tài)的作用。

愛國主義的意識形態(tài)無疑在一定程度上改變了民生公司的目標(biāo)函數(shù)，雖然說它不可能放棄利潤最大化的目標(biāo)（Πi1），但是這中間摻進(jìn)了其他目標(biāo)的假設(shè)肯定是合理的�？梢哉f，盧作孚創(chuàng)辦民生公司的目標(biāo)不僅在于賺錢，更在于考慮到了國家的行業(yè)經(jīng)濟(jì)利益這一因素（Πi2），具體地說有兩個重要方面：“一個目的是以民生公司為基礎(chǔ)，發(fā)展行業(yè)和民族工業(yè)，盡快將國家建設(shè)起來；另一個目的是以民生公司為中心，進(jìn)行現(xiàn)集團(tuán)生活的第三個試驗”。有了這樣的目標(biāo)，無疑增加了決策者進(jìn)入航運(yùn)市場的主觀預(yù)期收益，而由于強(qiáng)烈的民族感情而產(chǎn)生的必須成功的信念有在無形中降低了擊敗外國輪船公司所需成本的主觀預(yù)期值（據(jù)H2）。

因此可以看出：有近代愛國主義的意識形態(tài)的背景，民生公司做出進(jìn)入川江航運(yùn)市場的決策并不是非理性的行為。從另一個角度說，正是這種意識形態(tài)的作用使得民生公司做出這樣的決策。

（二）愛國主義與民生公司的崛起

這一部分要回答的問題是：民生公司進(jìn)入川江航運(yùn)市場后，在極其艱難市場條件下，它的發(fā)展壯大和當(dāng)時的愛國主義意識形態(tài)之間有多大關(guān)系？

⒈企業(yè)文化的特征和管理費(fèi)用的降低

根據(jù)所謂社團(tuán)組織性文化的可察覺性特征和這些文化的可塑性特征，可以把企業(yè)文化分為兩個不同的層次：在較深層次的不易察覺的層面，企業(yè)文化代表著基本價值觀念。這些價值觀念是一個人類群體共有的；即便這一群體中成員不斷更新，文化也會得到延續(xù)和保持。在這一層面，企業(yè)文化的可塑性很小，改革難度很大。所以，這一層次的企業(yè)文化是整個企業(yè)文化的內(nèi)核，它從很大程度上決定了整個企業(yè)的發(fā)展方向和發(fā)展方式。在較容易察覺的層面，企業(yè)文化體現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部成員的行為方式和工作習(xí)慣，這一層面的企業(yè)文化的可塑性較強(qiáng)，可以在上一層面的企業(yè)文化的基礎(chǔ)上通過投資建立起來，也可以說是“企業(yè)文化內(nèi)核”的具體化（Jhon

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