技術(shù)資源管理在外部社會資本和產(chǎn)品創(chuàng)新間的中介作用研究
畢業(yè)論文
摘 要：在以往的研究中，多將外部社會資本視為提高企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。我國企業(yè)
在創(chuàng)新的過程中非常重視發(fā)揮外部社會聯(lián)系的作用，企業(yè)通過各種渠道從外部獲取技術(shù)資
源，而忽視了企業(yè)內(nèi)部的資源管理，最終難以形成技術(shù)創(chuàng)新。本文以社會資本理論和基于資 源的理論為基礎(chǔ)，通過對我國 226
家企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)資源管理對外部 社會資本和產(chǎn)品創(chuàng)新之間有顯著的、完全中介效應，即外部社會資本只有在企業(yè)具備技術(shù)資
源管理能力的情況下才能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新。因此，我國企業(yè)在制定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中，
要注重外部社會資本和內(nèi)部技術(shù)資源管理能力的共同發(fā)展，形成企業(yè)自身的技術(shù)競爭優(yōu)勢。 關(guān)鍵詞：技術(shù)資源管理，外部社會資本，產(chǎn)品創(chuàng)新
中圖分類號:F062.4 文獻標識碼:A
1 引言 改革開放 20 年以來，中國企業(yè)多將戰(zhàn)略重點放在利用外部社會資本獲取知識和資源上，
而忽視了企業(yè)內(nèi)部技術(shù)資源的管理，導致企業(yè)缺乏對外部聯(lián)系中獲取的知識進行有效管理和
應用的能力，難以形成自主創(chuàng)新。隨著中國企業(yè)掌握的技術(shù)越來越先進，企業(yè)無法通過外部
社會資本獲得更加先進的技術(shù)，或外部技術(shù)渠道限制了企業(yè)的技術(shù)引進。因此，通過外部社
會資本獲取知識將越來越困難。企業(yè)必須把通過外部社會資本獲取的現(xiàn)有知識進行有效的管
理和利用，以形成自身的創(chuàng)新能力[1]。這就使得研究技術(shù)資源管理在外部社會資本和產(chǎn)品創(chuàng) 新之間的中介效應有了非常重要的現(xiàn)實意義。
2 研究假設(shè)及其理論依據(jù)
2.1 外部社會資本與產(chǎn)品創(chuàng)新
社會資本理論最初用于團體內(nèi)隱含的關(guān)系資源研究[2]。這1理論被逐漸廣泛應用于企業(yè)
內(nèi)和企業(yè)間的研究[3]。社會資本理論認為，企業(yè)與其他企業(yè)或個人的聯(lián)系是獲取外部環(huán)境中
關(guān)鍵資源的重要方法[4]。從分類上來看，社會資本理論將社會資本分為外部社會資本和內(nèi)部 社會資本[3]，本文主要研究企業(yè)間的外部社會資本。
企業(yè)的外部社會資本通過與其它企業(yè)的聯(lián)系擴展了企業(yè)的邊界[5]。以前的研究多強調(diào)要
防止企業(yè)技術(shù)邊界的擴展所帶來的技術(shù)溢出[6]，但現(xiàn)在的研究證明企業(yè)間有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移對
產(chǎn)品創(chuàng)新非常重要[7-8]。具體來說，不同的外部社會資本會不同程度地影響產(chǎn)品創(chuàng)新的產(chǎn)出。 我們認為，外部社會資本主要包括以下幾種：
（1）與供應商和客戶的聯(lián)系。為了與引入市場的新技術(shù)始終保持同步，許多企業(yè)開始
將供應網(wǎng)絡(luò)視為創(chuàng)新和新思想的來源[9]。很多組織間學習的研究強調(diào)了與主要供應商進行知
識共享的重要性[10]。另外1些研究則認為客戶是企業(yè)創(chuàng)新過程中知識的重要來源[11]。因此，
供應商-客戶關(guān)系是促進企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新中知識和資源獲取的重要渠道。
*本課題得到教育部高等學校博士學科點專項科研基金（No. 20060698031）、教育部“新世紀優(yōu)秀人才支持計
劃”（No.NCET-05-0847）及西安交通大學“985 工程”2期（No.07200701）的資助。
（2）與競爭者的`聯(lián)系。競爭者擁有與企業(yè)最相近的知識，競爭者之間的知識流動可以
縮短研發(fā)周期，使企業(yè)快速獲取及應用知識，從而有效提高企業(yè)績效。Walker 等證明了生
物技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)可以提高專利申請率[12]。Stuart 也發(fā)現(xiàn)半導體產(chǎn)業(yè)中基于技術(shù)的
聯(lián)盟可以促進創(chuàng)新成功率，聯(lián)盟的效果取決于合作伙伴的特征[13]。
（3）與咨詢機構(gòu)的聯(lián)系。咨詢機構(gòu)可以為具體項目提供技術(shù)知識或者為企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)
新提供建議；在咨詢過程中企業(yè)與咨詢機構(gòu)逐漸建立起的信任關(guān)系可以減少企業(yè)的監(jiān)督成
本。因此與咨詢機構(gòu)的聯(lián)系可以使企業(yè)獲得信息和知識，并且可以降低合作的成本。
（4）與高校的聯(lián)系。高校是科學知識的重要來源。高校的研究項目多為基礎(chǔ)性研究，
可以為企業(yè)提供其他技術(shù)來源所不能獲取的基礎(chǔ)性知識[14]。企業(yè)與高校的合作對企業(yè)長期
的創(chuàng)新績效有非常明顯的正相關(guān)關(guān)系。因此，發(fā)展與高校的聯(lián)系可以促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和 產(chǎn)品創(chuàng)新。
基于對以上幾種外部社會資本的分析，我們提出以下的假設(shè)：
假設(shè) 1 企業(yè)與外部社會資本的聯(lián)系越緊密，企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新活動越活躍。
2.2 技術(shù)資源管理與產(chǎn)品創(chuàng)新
基于資源的理論認為企業(yè)可以通過開發(fā)和使用核心資源和能力來建立競爭優(yōu)勢[15]。大
量資源理論的研究表明，資源和企業(yè)績效之間有顯著的相關(guān)關(guān)系。不同的資源會對企業(yè)績效
有不同的影響[16]，企業(yè)特定的資源和能力有利于企業(yè)保持其競爭優(yōu)勢[17]。但是，隨著對資
源理論研究的深入，大量的研究指出僅僅占有資源或者對資源進行隨意地使用并不能為企業(yè)
帶來競爭優(yōu)勢[18]，因此產(chǎn)生了資源管理的概念。資源管理是指企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢，還
必須將資源有效地加以整合和分配[19-20]。并且這1整合和分配的過程還可以防止競爭者的模 仿并有利于開發(fā)對關(guān)鍵資源的有效替代品。
在資源管理的概念下，Sirmon，Hitt 和 Ireland 在 2007 年提出了資源構(gòu)建和資源應用的
概念[21]。他們認為資源管理是企業(yè)獲取內(nèi)、外部資源并加以有效利用的能力。我們將這1
概念應用到技術(shù)資源管理。以前的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型企業(yè)傾向于選擇將資源應用于發(fā)展、獲
取和使用新技術(shù)，這些技術(shù)有利于提高企業(yè)的過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新[22]。1些實證研究的結(jié)
果同樣強調(diào)了企業(yè)技術(shù)選擇對創(chuàng)新成功的重要性[23]。因此，我們提出假設(shè) 2。
假設(shè) 2 企業(yè)技術(shù)資源管理水平越高，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新活動越活躍。
2.3 外部社會資本與技術(shù)資源管理
基于資源的觀點認為企業(yè)內(nèi)部有價值的、難以模仿的資源，是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵
[15]。而社會資本理論認為，企業(yè)外部的社會資本（包括與供應商、顧客、高校等的聯(lián)系）
也是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源。將這兩個理論結(jié)合來看，企業(yè)在尋求創(chuàng)造價值的資源和能力
的時候，應該拓展企業(yè)的邊界，充分利用外部的社會資源。同時，企業(yè)外部的關(guān)系本身也可
以被視為1項難以模仿和不可替代的資源，有助于企業(yè)對內(nèi)部資源進行補充和有效管理。因
此，企業(yè)外部的關(guān)系是企業(yè)獲取價值創(chuàng)造型資源的重要渠道，也是企業(yè)提升技術(shù)管理能力的 重要渠道，因此，
假設(shè) 3 企業(yè)與外部社會資本的聯(lián)系越緊密，企業(yè)的技術(shù)資源管理水平越高。
2.4 技術(shù)資源管理的中介作用
1個企業(yè)的外部聯(lián)系為企業(yè)帶來了從外部環(huán)境獲取關(guān)鍵資源的途徑。這些資源包括信
息、資本、商品、服務等，它們都有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新。由于企業(yè)間的關(guān)系具有異質(zhì)性和
路徑依賴[24]，因此很難被競爭者模仿。同時，由于技術(shù)資源在企業(yè)內(nèi)部由各部門協(xié)同合作
而產(chǎn)生，也具有異質(zhì)性，相對不可模仿或替代。通過對這兩個不可模仿和替代資源的有效利
用，企業(yè)可以成功地進行技術(shù)創(chuàng)新。但是，外部社會資本不可能直接形成產(chǎn)品創(chuàng)新，它必須
通過企業(yè)內(nèi)部有效的管理和應用而形成創(chuàng)新。并且，對技術(shù)資源的集成和創(chuàng)新有利于提高競
爭者模仿的難度，能夠幫助企業(yè)開發(fā)出重要資源的替代品，提高企業(yè)創(chuàng)新水平。因此，我們 提出假設(shè) 4。
假設(shè) 4 技術(shù)資源管理在外部社會資本和產(chǎn)品創(chuàng)新間起中介作用。
H4
H2+ H3+
技術(shù)資源管理
外部社會資本
H1+
產(chǎn)品創(chuàng)新
圖 1 概念模型圖
3 樣本數(shù)據(jù)收集及變量的測量方法
3.1 數(shù)據(jù)收集和研究設(shè)計
本次被調(diào)查的企業(yè)所處行業(yè)較廣，涵蓋新興的電子行業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè)、能源行業(yè)以及化
工行業(yè)，調(diào)研城市大部分處于經(jīng)濟技術(shù)較為發(fā)達的省、市、地區(qū)，例如北京、上海、惠州、
西安等。企業(yè)的規(guī)模分布情況如下：特大型企業(yè)20家，大企業(yè)47家，中等企業(yè)74家，小企業(yè)
85家（規(guī)模區(qū)分標準參考國家產(chǎn)業(yè)部標準）。在展開全面調(diào)研之前，我們選取西安高新開發(fā)
區(qū)的3家企業(yè)進行預調(diào)研，這些調(diào)研的結(jié)果從最終的調(diào)研問卷中剔除，根據(jù)這3份調(diào)研問卷反 饋的結(jié)果對問卷進行了修改和完善。
問卷的收集采用3種形式，主要形式為上門訪問，指導被調(diào)查者進行問卷的填寫并及時
回收；同時，我們也走訪了部分企業(yè)，將問卷交付被調(diào)查者，經(jīng)其填寫后在規(guī)定時間內(nèi)寄回；
而且，我們通過發(fā)送E-mail的方式，對全國幾個大城市的企業(yè)進行了問卷調(diào)查。整個調(diào)研過
程共發(fā)出問卷350份，截止2004年8月15日共回收問卷226份，反饋率為64.6%。被調(diào)研者主
要是企業(yè)的CEO或者其指定的其他企業(yè)高層管理人員，Gaedeke 和Tooltelian認為高層管理者
的回應達到20%就是可以接受的，據(jù)此而論，問卷的回收率達到了較高的水平[25]。
3.2 因變量
我們從產(chǎn)品創(chuàng)新的新穎性角度提出了測量產(chǎn)品創(chuàng)新的3個題項：“近5年來，貴企業(yè)全新
產(chǎn)品創(chuàng)新的數(shù)量/漸進性產(chǎn)品創(chuàng)新的數(shù)量/創(chuàng)新的新穎性與同行業(yè)競爭者相比”。問卷采用7點
Likert量表，1為“遠遠低于競爭者”，7為“遠遠高于競爭者”。
3.3 自變量
（1）外部社會資本。根據(jù) Nahapiet 和 Ghoshal 對外部社會資本的定義[3]，我們采用 7
點 Likert 量表度量了企業(yè)與供應商/客戶/競爭者/代理機構(gòu)/高校聯(lián)系的緊密程度（1=沒有聯(lián) 系，7=聯(lián)系非常密切）。
（2）技術(shù)資源管理。根據(jù) Sirmon，Hitt 和 Ireland 對資源管理的定義[21]，我們測量了“企
業(yè)對 Know-How，引進的先進設(shè)備，引進的專門人才，現(xiàn)有的人力資源和技術(shù)設(shè)備的開發(fā)利 用程度”（1=沒有開發(fā)利用，7=充分開發(fā)利用）。
3.4 控制變量
（1）企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模無疑會影響企業(yè)創(chuàng)新[26]。大企業(yè)擁有更多的資源來促進企業(yè)
的創(chuàng)新，同時他們也更易于從外部獲取企業(yè)運作和創(chuàng)新所需的資源。本文采用員工人數(shù)的對 數(shù)來衡量企業(yè)規(guī)模指標。
（2）行業(yè)競爭狀況。競爭狀況是可能影響創(chuàng)新的另外1個變量[27]，為了度量競爭狀況， 我們使用了 5 點 Likert
量表（1=“完全競爭”，5=“壟斷”）。
（3）技術(shù)發(fā)展階段。從技術(shù)生命周期理論來看，企業(yè)會根據(jù)產(chǎn)品所處的不同發(fā)展階段
來制定相應的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略[28]。本文將技術(shù)發(fā)展階段劃分為投入階段、成長階段、成熟穩(wěn) 定階段以及衰退階段。
3.5 分析方法
根據(jù)分布線性回歸及溫忠麟推薦的中介效應的分步檢驗程序[29]，我們檢驗的步驟為：
1）模型0的估計模型只包含控制變量，作為其他包含自變量模型的參照模型。
2）分別用外部社會資本和企業(yè)技術(shù)資源管理對產(chǎn)品創(chuàng)新進行回歸分析，檢驗假設(shè)1和假 設(shè)2是否成立。
3）將外部社會資本和企業(yè)技術(shù)資源管理共同對產(chǎn)品創(chuàng)新進行回歸分析，檢驗回歸方程 中回歸系數(shù)的顯著性，判別企業(yè)技術(shù)資源管理的中介效應是否存在（即假設(shè) 3
和假設(shè) 4）， 同時采用 Sobel 檢驗判別是中介效應的顯著性。
4 假設(shè)檢驗結(jié)果
4.1信度與效度檢驗
本文的數(shù)據(jù)分析采用 SPSS15.0 和 AMOS4.0 軟件。如表 1 所示，所有變量都顯示出良
好的信度和效度。聚合效度用于測度變量的同1性，它可以用因子載荷加以判別。外部社會 資本、技術(shù)資源管理和產(chǎn)品創(chuàng)新的因子載荷都遠遠高于
0.60，所以這3個因子都通過了聚合 效度的檢驗。
表 1 信度和效度
指標 Cronbach Alpha 標準因子載荷 變量提取
產(chǎn)品創(chuàng)新 0.8822
.80941
1. 全新產(chǎn)品創(chuàng)新的數(shù)量 .908
2. 漸進的產(chǎn)品創(chuàng)新的數(shù)量 .924
3. 產(chǎn)品創(chuàng)新的新穎性 .865
技術(shù)資源管理 0.9238
0.76699
1．Know-How &
[1]
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