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執(zhí)行拍賣若干問題研究
對于含有金錢給付內(nèi)容的具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的人民法院判決書、裁定書、調(diào)解書，或其它各類具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的法律文書，在被執(zhí)行人無金錢給付能力時，通常就需要對被執(zhí)行人的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利變價，將變價獲得的金錢交付給申請執(zhí)行人，以便使申請執(zhí)行人的權(quán)利得到實(shí)現(xiàn)，維護(hù)申請執(zhí)行人的合法權(quán)益和法律的嚴(yán)肅性。本文的主要內(nèi)容就是探討以拍賣方式實(shí)現(xiàn)變價過程中的有關(guān)問題。一、人民法院對被執(zhí)行人財產(chǎn)或其它權(quán)益進(jìn)行處分的依據(jù)和特點(diǎn)
最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》第38條規(guī)定，在被執(zhí)行人五金錢給付能力時，人民法院有權(quán)裁定對被執(zhí)行人的其它財產(chǎn)采取查封、扣押措施，并在以下條款中具體規(guī)定了對查封、扣押的財產(chǎn)進(jìn)行處分的相關(guān)問題。這些規(guī)定和其它法律中的相關(guān)規(guī)定，就是人民法院對被執(zhí)行人的財產(chǎn)或其它權(quán)益處分的法律依據(jù)。
根據(jù)最高人民法院的前述規(guī)定，可以明確看出，對于以金錢給付為內(nèi)容的具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的法律文書，對被執(zhí)行人的其它財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行的條件有兩條：第一，申請執(zhí)行人向人民法院申請執(zhí)行含有金錢給付內(nèi)容的法律文書；第二，被執(zhí)行人沒有金錢給付能力。這里所說的被執(zhí)行人沒有金錢給付能力，應(yīng)當(dāng)是指通過一般的和表面的形式上的審查或判斷，確認(rèn)被執(zhí)行人沒有金錢給付能力，而不需要對被執(zhí)行人是否具有金錢給付能力進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審查和認(rèn)定。
在被執(zhí)行人五金錢給付能力的條件下，執(zhí)行的人民法院可以依據(jù)法律的有關(guān)規(guī)定，對被執(zhí)行人的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利直接行使處分權(quán)，而不需要征得被執(zhí)行人的同意。這一規(guī)定的理論基礎(chǔ)在于，被執(zhí)行人對其財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利享有的民事權(quán)利，在理論上屬于私權(quán)范疇，而人民法院在執(zhí)行中行使的審判權(quán)是屬于公權(quán)范疇的，公權(quán)是大于私權(quán)的，或者說私權(quán)是受公權(quán)制約的。所以人民法院可以依據(jù)其強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利，禁止被執(zhí)行人行使其民事權(quán)利，而由人民法院強(qiáng)制代為行使。
人民法院對被執(zhí)行人的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利直接行使處分權(quán)的實(shí)質(zhì)，是人民法院依據(jù)法院的規(guī)定，強(qiáng)制性地代被執(zhí)行人行使其對相關(guān)財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利享有的民事權(quán)利，與此相應(yīng)的，人民法院行使的處分權(quán)，應(yīng)當(dāng)是以被執(zhí)行人原有的民事權(quán)利為限的，例如被執(zhí)行人已經(jīng)在其財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利主設(shè)定了擔(dān)保物權(quán)的，仍然為有效，人民法院在執(zhí)行中應(yīng)當(dāng)尊重相關(guān)的權(quán)利人的權(quán)利。
人民法院對被執(zhí)行人的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利進(jìn)行處分，發(fā)生的法律后果是，相應(yīng)的受讓人由被執(zhí)行人處獲得財產(chǎn)權(quán)利或?qū)Ｓ袡?quán)利，成為相應(yīng)的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利的合法的權(quán)利人。根據(jù)物權(quán)法的一般理論，財產(chǎn)權(quán)利的取得應(yīng)當(dāng)是在公平、公開、公然的狀態(tài)下取得，所以，人民法院對被執(zhí)行人的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利的處分，應(yīng)當(dāng)符合這一基本要求。
根據(jù)前述的分析和論述，對于人民法院處分被執(zhí)行人的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利的依據(jù)可以概括為：人民法院是依據(jù)國家法律的規(guī)定，其實(shí)質(zhì)是依據(jù)國家的強(qiáng)制力，對被執(zhí)行人的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利進(jìn)行處分的。對于人民法院這種處分被執(zhí)行人財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利的特點(diǎn)可以概括為：以強(qiáng)制代為行使被執(zhí)行人的民事權(quán)利為實(shí)質(zhì)，以被執(zhí)行人民事權(quán)利的范圍為限，以被執(zhí)行人對其民事權(quán)利正常行使的標(biāo)準(zhǔn)和條件，以及在合理的期間內(nèi)實(shí)現(xiàn)對被執(zhí)行人財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利的變價為具體要求。
二、人民法院在執(zhí)行拍賣時涉及的幾個問題
在人民法院的執(zhí)行工作中，與拍賣被執(zhí)行人財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利有關(guān)的問題有以下幾個方面：
（一）拍賣和變賣的問題在有關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行的法律中，變賣是指人民法院自行或委托其他單位，將被執(zhí)行人的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利處分、轉(zhuǎn)讓，獲得價款的強(qiáng)制執(zhí)行活動。變賣由于不是通過高度公開的方式處分、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利，所以通常具有不能完全實(shí)現(xiàn)財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利價值的嫌疑，較之拍賣而言，變賣是一種在特殊情況下采用的變價方式。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和一般的理解，變賣的方式適用于下列情況：1.被執(zhí)行人同意采用變賣方式；2.變價的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利在市場上有公認(rèn)的市場價格或一定的價格幅度；3.由于財產(chǎn)的特殊性質(zhì)，如易腐爛變質(zhì)，必須盡快變價的；4.保管、倉儲費(fèi)用昂貴的。
在實(shí)踐中，為避免采用變賣方式，引起被執(zhí)行人的不滿或異議，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)定變賣適用的條件和程序，特別是在具體的執(zhí)行工作中，需要更多采取必要的具體步驟，努力消除變賣方式容易引起的不良后果。
在具體工作中，建議采取以下措施：1.對被執(zhí)行人及時告知與變賣有關(guān)的情況，如變賣的理由，擬變賣的價格和相應(yīng)的確定依據(jù)，如果不同意變賣的期限和價格，告知被執(zhí)行人在合理期限內(nèi)設(shè)法以更高價格變賣等；2.全面和客觀地尋找確定價格的依據(jù)，并在較大范圍尋找買方等。這些方法的目的是使變賣更加公開、透明，增大被執(zhí)行人介入的程度，并給被執(zhí)行人較大的通過自身努力更大程度實(shí)現(xiàn)變賣財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利價值的可能。
�。ǘ┡馁u與價格評估
價格評估是指專門的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，根據(jù)公認(rèn)的評估方法，對需要變價的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利進(jìn)行的價值評定活動。
表面看來，拍賣與價格評估之間是存在一定的矛盾的，主要問題是，拍賣是假定在公開拍賣的情況下，通過正常的拍賣程序可以獲得應(yīng)有的成交價格，而實(shí)際的成交價格可能低于評估的價格，從而對拍賣結(jié)果的公幣性發(fā)生懷疑。但是實(shí)際上，這種結(jié)果應(yīng)當(dāng)是不發(fā)生或很少發(fā)生的。理由是：1.就評估而言，評估結(jié)果與評估目的之間有直接的關(guān)系，也就是說，不同的評估目的之下，評估結(jié)果的差異是很大的，所以確定適當(dāng)?shù)脑u估目的，對于避免出現(xiàn)偏高的評估結(jié)果，是有直接的作用的；2.不同的評估方法，對評估結(jié)果，也有直接的影響，也需要準(zhǔn)確在加以確定；3.根據(jù)評估行業(yè)的公認(rèn)的規(guī)則，評估結(jié)果與實(shí)際的成交價格有10％左右的偏差，是屬于正常范圍的。所以，在實(shí)際執(zhí)行中掌握這些規(guī)律，對于正確處理拍賣與評估的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)拍賣的相對公正的成交結(jié)果，是直接的意義的。但是，就另一個角度而言，在無法避免地出現(xiàn)評估結(jié)果與拍賣發(fā)生矛盾的情況時，應(yīng)當(dāng)對這種情況有正確的認(rèn)識，評估無論科學(xué)的成分有多高，總還是一種預(yù)測，而拍賣在正常的程序和條件下，是一個確定的事實(shí)，所以，對于這種情況應(yīng)當(dāng)確認(rèn)拍賣的結(jié)果。
�。ㄈ┡馁u財產(chǎn)的瑕疵問題
執(zhí)行中拍賣的財產(chǎn)，一般都不是全新的財產(chǎn)，在這種情況下，財產(chǎn)自身的瑕疵對財產(chǎn)價值的影響，甚至財產(chǎn)對人身或其他財產(chǎn)造成損害的情況是不可能避免的。
根據(jù)前述的原理，人民法院的強(qiáng)制拍賣是依據(jù)法律的規(guī)定，代財產(chǎn)所有人行使處分或出賣財產(chǎn)的權(quán)利，當(dāng)然，對出賣物的瑕疵的擔(dān)保責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由被執(zhí)行人承擔(dān)，而不是由強(qiáng)制拍賣的人民法院承擔(dān)。
三、對人民法院執(zhí)行拍賣程序的初步構(gòu)想
雖然在民事訴訟法和最高法院有關(guān)司法解釋對強(qiáng)制執(zhí)行財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利的規(guī)定已經(jīng)比較明確，但是，在實(shí)際的執(zhí)行工作中，結(jié)合具體的執(zhí)行工作需要，設(shè)計和實(shí)施操作性較強(qiáng)的工作程序是完全必要的。
就人民法院執(zhí)行中的拍賣程序而言，可以考慮設(shè)計和實(shí)施以下的基本工作程序：
�。ㄒ唬┰谏暾垐�(zhí)行人初步同意接受被執(zhí)行人或被執(zhí)行人提供的財產(chǎn)或?qū)Ｓ袡?quán)利，抵償對申
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