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戰(zhàn)略聯(lián)盟中的機(jī)會(huì)主義行為及其防范研究
【摘要】戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展戰(zhàn)略的一種重要方式,也是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種重要來(lái)源。但是戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗率卻很高,本文認(rèn)為其中的一個(gè)重要原因就是聯(lián)盟企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為。本文首先對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析,在此基礎(chǔ)上提出了防范聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為的相關(guān)對(duì)策。
【關(guān)鍵詞】戰(zhàn)略聯(lián)盟;機(jī)會(huì)主義行為
【Abstract】Strategy alliance is that enterprise realizes oneself one kind of important way of development strategy, is also that enterprise gains one kind of important source of competitive edge. But strategy alliance miss ratio height, the main body of a book think that important one cause among them is alliance enterprise opportunism behavior but very much. The cause that opportunism behavior produces in alliance has brought forward the main body of a book to strategy first on the analysis being in progress, here basis keeping watch the alliance middle opportunism behavior relevance countermeasure.
【Key words】Strategy alliance; Opportunism behavior
20世紀(jì)90年代以來(lái),戰(zhàn)略聯(lián)盟得到了迅猛的發(fā)展。雖然戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為企業(yè)成長(zhǎng)壯大的一種重要方式,但是戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗率卻很高。斯皮克曼等(1997)指出,根據(jù)戰(zhàn)略聯(lián)盟成績(jī)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗率為60%。蔣國(guó)平(2001)認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗率大約在50%～60%之間。雖然理論上講,戰(zhàn)略聯(lián)盟能在共同利益下既能避免機(jī)會(huì)主義行為和各種談判監(jiān)督成本又能避免一個(gè)企業(yè)內(nèi)部化行為帶來(lái)的和它的專業(yè)能力不相容或者高昂的管理費(fèi)用,但是由于有限理性及契約的不完備性等原因,戰(zhàn)略聯(lián)盟中仍可能發(fā)生許多機(jī)會(huì)主義行為最終導(dǎo)致聯(lián)盟失敗。本文認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗的一個(gè)重要原因就是聯(lián)盟中的機(jī)會(huì)主義行為。因此,對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析并提出相應(yīng)的治理對(duì)策顯得尤為重要。
1 戰(zhàn)略聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為的成因
1.1 聯(lián)盟企業(yè)的有限理性。
有限理性的概念最早由西蒙提出。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中認(rèn)為人是具有完全理性的,即具有無(wú)限的認(rèn)知能力和計(jì)算能力,能在給定的條件下做出最優(yōu)的決策。但是西蒙認(rèn)為由于人們的理性受到了信息傳播能力、信息傳播效率及接受信息的能力等限制,人們不可能具有完全理性而只能具有有限理性。由于有限理性的存在,聯(lián)盟各方都無(wú)法在事先得到他方的所有相關(guān)信息,也無(wú)法預(yù)測(cè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中各方的行為及其后果,戰(zhàn)略聯(lián)盟的最后的收益及其分布狀況也無(wú)法完全知曉。因此,戰(zhàn)略聯(lián)盟的各方在事先無(wú)法完全收集到和聯(lián)盟契約安排相關(guān)的所有信息,也無(wú)法預(yù)測(cè)未來(lái)事件的各種變化從而制定有效的應(yīng)對(duì)方案,也無(wú)法制定合理有效的利益分配方案以平衡各方利益激勵(lì)各方的努力,從而為聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)留下了空間。
1.2 聯(lián)盟企業(yè)間信息的不對(duì)稱性。
戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)上是企業(yè)間為了共同利益而結(jié)成的一種共享和協(xié)作關(guān)系,它是介于市場(chǎng)和企業(yè)的中間組織形態(tài)。要實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟的共同利益,聯(lián)盟企業(yè)間必須進(jìn)行信息的共享,只有獲得信息的共享才能獲得彼此的信任和通力協(xié)作。但是,很多情況下,聯(lián)盟企業(yè)間不能實(shí)現(xiàn)信息的充分的共享。企業(yè)出于自身利益的考慮,可能不向聯(lián)盟伙伴公布某些信息,甚至有可能對(duì)信息進(jìn)行扭曲和修改,散播不真實(shí)的信息,信息的不對(duì)稱性增加了戰(zhàn)略聯(lián)盟決策和行動(dòng)的不確定性,從而導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)的增加,風(fēng)險(xiǎn)的增加破壞了契約的有效性,從而可能導(dǎo)致聯(lián)盟中企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為。
1.3 聯(lián)盟合約的不完全性。
合約可以分為完全合約和不完全合約。完全合約是指準(zhǔn)確地描述了交易在未來(lái)可能出現(xiàn)的所有情況,并且規(guī)定了每種情況下合約各方的權(quán)利和責(zé)任的合約。完全合約要求當(dāng)事人能預(yù)見(jiàn)合約過(guò)程中一切可能發(fā)生的情況并事先就做好安排,同時(shí)要求締約方自覺(jué)遵守合約的條件。在戰(zhàn)略聯(lián)盟中,聯(lián)盟的各方都面對(duì)著有限理性、外在環(huán)境的不確定性和復(fù)雜性以及信息的不對(duì)稱性,所以,要締結(jié)一個(gè)包含預(yù)見(jiàn)聯(lián)盟中出現(xiàn)的所有問(wèn)題并事先做出完好安排的合約也是不可能的。
1.4 聯(lián)盟各方利益的差異性。
對(duì)于不同的企業(yè)來(lái)說(shuō),加入戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)各有不同,如有的企業(yè)是為了共享盟友的銷售渠道資源,有的則是為了獲得某項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù),有的可能是為了獲得市場(chǎng)方面的信息等等。企業(yè)之間利益動(dòng)機(jī)的差異越大,產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為的可能性就越大。改革開(kāi)放以來(lái),很多國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)始和國(guó)外企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟,目的是為了用自己的渠道優(yōu)勢(shì)來(lái)?yè)Q得國(guó)外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù),如2004年的波導(dǎo)公司和西門子公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟。雙方在聯(lián)盟協(xié)議中規(guī)定波導(dǎo)公司可以全面采用西門子公司的技術(shù),西門子公司的的手機(jī)在波導(dǎo)的銷售渠道里銷售。雖然事先規(guī)定了嚴(yán)格的控制機(jī)制,但是波西聯(lián)盟最終還是失敗了。聯(lián)盟各方利益的差異性導(dǎo)致各方彼此動(dòng)機(jī)差異,如果缺乏足夠的信任,那么這樣的聯(lián)盟必然是會(huì)失敗的。
1.5 聯(lián)盟監(jiān)管機(jī)制的缺陷。
要使戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)揮作用,必須對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理。有效的監(jiān)督和管理包括幾個(gè)方面:
1.5.1 成員企業(yè)的甄別。即能對(duì)加入聯(lián)盟的企業(yè)進(jìn)行有效的評(píng)估,包括企業(yè)的財(cái)務(wù)、技術(shù)、管理等基本情況及加入聯(lián)盟的真實(shí)動(dòng)機(jī)。
1.5.2 簽訂良好協(xié)調(diào)各方利益的聯(lián)盟協(xié)議。因?yàn)椴煌钠髽I(yè)加入戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)不同,只有協(xié)調(diào)好各方的利益才能保證聯(lián)盟企業(yè)能夠共同努力來(lái)為聯(lián)盟整體利益努力。
1.5.3 進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào),確保聯(lián)盟協(xié)議的實(shí)施。
1.5.4 有效的監(jiān)督各方的行為,及時(shí)對(duì)不合理行為進(jìn)行制止并實(shí)施懲罰。雖然進(jìn)行有效的監(jiān)管能夠盡量避免機(jī)會(huì)主義行為,但是由于有限理性和信息的不對(duì)稱性等原因,做到以上幾點(diǎn)是非常困難的。聯(lián)盟監(jiān)管機(jī)制的缺陷增大了聯(lián)盟企業(yè)實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的可能性。
2 防范戰(zhàn)略聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為的策略
2.1 建立有效的選擇機(jī)制。
Orbell和Dawes(1993)年指出,管理機(jī)會(huì)主義行為的最直接的方法是選擇恰當(dāng)?shù)慕灰谆锸?這種交易伙伴通常是趨向于對(duì)特定的任務(wù)采用合作的態(tài)度而不是采用機(jī)會(huì)主義的行為。要對(duì)聯(lián)盟伙伴進(jìn)行有效的選擇就必須建立一定的選擇標(biāo)準(zhǔn)。選擇標(biāo)準(zhǔn)的建立要根據(jù)企業(yè)發(fā)起戰(zhàn)略聯(lián)盟的性質(zhì)或是戰(zhàn)略聯(lián)盟的所希望達(dá)到的目標(biāo)來(lái)確定,基本應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)實(shí)力、管理水平、加入聯(lián)盟的真實(shí)動(dòng)機(jī)、合作的可能性及可信任程度等等。同時(shí)還要注意聯(lián)盟企業(yè)之間資源的互補(bǔ)性程度。Oliver(1990)認(rèn)為,較高程度的相互依賴性是戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的一個(gè)必要條件,它為戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立提供了合法性。戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)上是企業(yè)為了共同的利益而結(jié)成的共享和協(xié)作的組織,而資源的互補(bǔ)性能夠加強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)之間相互依賴的程度,從而有利于減少聯(lián)盟企業(yè)為了自身利益而犧牲共同利益而實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的可能性。
2.2 增強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任。
在戰(zhàn)略聯(lián)盟中,聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任是十分重要的。Preet等(1996)研究了戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴關(guān)系的事后行為方式,認(rèn)為信任是最重要的行為要素。Cullen等(2000)認(rèn)為,企業(yè)間的相互信任和承諾是戰(zhàn)略聯(lián)盟存在的基礎(chǔ)。企業(yè)的控制和信任是兩種不同的抑制機(jī)會(huì)主義行為的方法(楊蕙馨等,2005),信任的增長(zhǎng)甚至可以取代權(quán)利的控制(Birnbirg,1998)。
要增進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任,必須要建立促進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)間相互信任的產(chǎn)生機(jī)制。Zucker(1986)研究認(rèn)為,戰(zhàn)略聯(lián)盟中信任的產(chǎn)生機(jī)制有過(guò)程型、特征型和規(guī)范型三種。因此,聯(lián)盟企業(yè)可以通過(guò)建立這三種信任產(chǎn)生機(jī)制來(lái)增進(jìn)相互間的信任:
2.2.1 過(guò)程型機(jī)制的建立。過(guò)程型機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是過(guò)去的行為對(duì)現(xiàn)時(shí)的及將來(lái)的行為有著不可磨滅的影響。長(zhǎng)期的穩(wěn)定的相互關(guān)系可以增進(jìn)相互間的了解和對(duì)雙方行為的可預(yù)期性,從而增進(jìn)相互間的信任。過(guò)程型機(jī)制的建立首先是在聯(lián)盟初期各方要真實(shí)的表現(xiàn)出自己的可性度并對(duì)對(duì)方給予充分的信任。這主要是聯(lián)盟各方要坦誠(chéng)的披露自己的相關(guān)的真實(shí)信息,例如財(cái)務(wù)實(shí)力、技術(shù)狀況等,充分的表達(dá)自己的誠(chéng)意和合作的意愿。其次就是在聯(lián)盟發(fā)展的過(guò)程中,通過(guò)正式或者非正式的渠道來(lái)增強(qiáng)信息的透明度,以此來(lái)減少信息的不對(duì)稱性。
2.2.2 特征型機(jī)制的建立。特征型機(jī)制強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作各方的社會(huì)背景和公司文化越接近,他們的思維和行為模式的一致性也就越高,從而形成具有明顯特征的、能夠涵蓋各方共享利益和策略并被各方接受的聯(lián)盟文化的可能性也就越大。特征型機(jī)制的建立主要是依賴于聯(lián)盟企業(yè)之間的相互溝通和交流。聯(lián)盟企業(yè)間的相互溝通和交流有利于增進(jìn)對(duì)文化差異的認(rèn)同,增進(jìn)不同文化之間的相互了解,從而促進(jìn)不同差異之間的相互學(xué)習(xí)、取長(zhǎng)補(bǔ)短,以此來(lái)激發(fā)聯(lián)盟中成員之間相互信任。
2.2.3 規(guī)范型機(jī)制的建立。規(guī)范型機(jī)制強(qiáng)調(diào)在聯(lián)盟內(nèi)建立一套阻止相互欺騙和防止機(jī)會(huì)主義行為的規(guī)范的重要性。這套機(jī)制的重點(diǎn)是提高欺騙的成本。提高欺詐成本的方法有很多,主要有加強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)的資產(chǎn)專用性投資和對(duì)違反合約的行為進(jìn)行有力的懲罰。專有性資產(chǎn)的投資將聯(lián)盟各方都鎖定在戰(zhàn)略聯(lián)盟里,因?yàn)橐环竭`約其他各方都會(huì)遭受巨大的交易風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)違約方的專有資產(chǎn)的投資也會(huì)蒙受巨大損失,所以專有性資產(chǎn)的投資降低了聯(lián)盟伙伴選擇其他的合作對(duì)象的可能性,加大了違約成本,從而增加了各方為共同利益而努力的可能性。其次就對(duì)違約的行為制定嚴(yán)格的懲罰措施,從而加大了企業(yè)違約的成本,在違約收益和成本的權(quán)衡中,聯(lián)盟企業(yè)就不會(huì)貿(mào)然的做出違約的行為。
2.3 加強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)間的相互溝通。
協(xié)調(diào)聯(lián)盟關(guān)系最重要的一個(gè)方面就是合作伙伴之間的相互溝通。沒(méi)有良好的溝通,即使是最好的關(guān)系也可能破裂。溝通可以是正式的溝通也可以是非正式的溝通。正式的溝通包括定期的會(huì)議,正式的文件、正式的匯報(bào)等。非正式的溝通包括聯(lián)盟企業(yè)經(jīng)理或成員之間的非工作接觸等。溝通有利于增進(jìn)聯(lián)盟各方的相互了解,消除信息的不對(duì)稱性,幫助建立聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任,從而減少機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。在聯(lián)盟組建之初,溝通能夠增強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)之間的相互了解,使得聯(lián)盟各方獲得相關(guān)方的必要的信息,建立初始的信任,從而為聯(lián)盟組建打下基礎(chǔ)。在聯(lián)盟發(fā)展的過(guò)程中,經(jīng)常的溝通能夠及時(shí)的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,加強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)之間的協(xié)調(diào),消除各自的分歧,同時(shí)能夠增進(jìn)文化上的交流、認(rèn)同和學(xué)習(xí),為良好合作創(chuàng)造條件。
2.4 加強(qiáng)聯(lián)盟的監(jiān)督和管理。
聯(lián)盟企業(yè)間信息的不對(duì)稱性增加了發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為的可能性。監(jiān)督的主要作用是較少信息的不對(duì)稱從而降低發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為的可能性。同時(shí),監(jiān)督機(jī)制自身在合作伙伴身上施加了壓力,可以增強(qiáng)合作性。要進(jìn)行有效的監(jiān)督首先必須建立監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范聯(lián)盟各方的權(quán)利和責(zé)任。這一標(biāo)準(zhǔn)主要是聯(lián)盟合約。其次,就是要組建聯(lián)盟的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括聯(lián)盟層級(jí)的董事會(huì),同時(shí)各成員企業(yè)可以成立專門的聯(lián)盟職能部門來(lái)對(duì)自己的戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行管理。最后就是要對(duì)聯(lián)盟中可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為事先規(guī)定好懲罰措施。首先,這是一種威懾。其次,這也意味著如果企業(yè)實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為,就可能面臨懲罰,這就是潛在的違約成本。如果有企業(yè)實(shí)施了機(jī)會(huì)主義行為,那么聯(lián)盟就要依據(jù)相關(guān)的規(guī)定實(shí)施懲罰。
3 結(jié)論
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈,戰(zhàn)略聯(lián)盟成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展戰(zhàn)略,獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種重要的方式。盡管戰(zhàn)略聯(lián)盟有著如此重大的做用,但是戰(zhàn)略聯(lián)盟成功的概率卻并不高,其中的一個(gè)重要原因就是聯(lián)盟企業(yè)機(jī)會(huì)主義行為的存在。戰(zhàn)略聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為的成因主要有聯(lián)盟企業(yè)的有限理性、信息的不對(duì)稱性、聯(lián)盟各方利益的差異性及聯(lián)盟監(jiān)管機(jī)制的缺陷等。因此,要有效的實(shí)施戰(zhàn)略聯(lián)盟必須采取有效的措施來(lái)防治聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生,這些措施主要有建立有效的選擇機(jī)制、增強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)間的相互信任、加強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)間的相互溝通和加強(qiáng)對(duì)聯(lián)盟的監(jiān)督和管理等。
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