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國有企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問題和建議
內容摘要：國有企業(yè)創(chuàng)新活躍程度不如非國有企業(yè)，也與其所擁有的創(chuàng)新資源不相稱。推行股份制改造以改進公司治理，改革科技人員的身份制度，鼓勵競爭而不是強化壟斷，啟動不具有公共性的國有科研設計院所的改制或與制造業(yè)企業(yè)重組，國資委牽頭組織國有企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā)平臺及建立企業(yè)創(chuàng)新評估制度，對于提高國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有重要意義。 關鍵詞：國有企業(yè)，自主創(chuàng)新? 一、對國有企業(yè)自主創(chuàng)新狀況的大體評估? 2005年，國有及國有控股企業(yè)工業(yè)增加值達到26063億元，占全國規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值的比重達到39%。中央企業(yè)在全部國有企業(yè)中占有支配性地位。根據(jù)國務院國資委發(fā)布的資料(李榮融：在中央企業(yè)科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，2005年，169戶中央企業(yè)實現(xiàn)銷售收入約67300億元，實現(xiàn)利潤6276億元，上繳稅金5413億元，分別占全國國有企業(yè)的58.4%、69.4%和54.4%�！ �(一)國有企業(yè)擁有創(chuàng)新資源優(yōu)勢? 國有企業(yè)，特別是中央企業(yè)，在獲得科研資源方面具有無可比擬的優(yōu)勢。大量的科研人才集中在大型國有企業(yè)。根據(jù)有關調查匯總(國務院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所獲得的調查資料。)，2004年底，中央企業(yè)有科技人才73.1萬人，占我國全部科技活動人員總數(shù)的22.3%；有國家級科技人才6146人，占全國國家級科技人才總數(shù)的12.3%；有中國科學院和中國工程院院士179人，占全國兩院院士人數(shù)的11.6%。中央企業(yè)有各類技術研發(fā)機構476家，涉及軍工、石油石化、鋼鐵、有色、機械、汽車、船舶、軌道交通、電信、建筑、建材和醫(yī)藥等行業(yè)，其中許多科研院所的研發(fā)力量和研發(fā)資源都處于行業(yè)的龍頭地位。? (二)國有企業(yè)創(chuàng)新活動日益增強? 國有企業(yè)自主創(chuàng)新活動在過去幾年里不斷增強。根據(jù)國務院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所2005年秋到2006年春,就國有企業(yè)知識產(chǎn)權等問題所做的獲得了2700多份回收問卷的專門調查(國務院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所陳小洪所長主持的調查。)，54.5%的接受調查企業(yè)設有專門的研發(fā)中心；55.7%的接受調查企業(yè)的主要產(chǎn)品及其工藝含有專利技術，其所依托的專利技術由企業(yè)自行開發(fā)的占76.7%；62.8%的接受調查企業(yè)擁有具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品。? 中央企業(yè)自主創(chuàng)新活動也日益活躍。根據(jù)國務院國資委發(fā)布的資料(李榮融：在中央企業(yè)科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，2004年中央企業(yè)科技開發(fā)投入額達到768億元，比2002年、2003年分別增長了218%和76%，2005年也保持了兩位數(shù)增長。2005年，中央企業(yè)申請專利10031項，其中發(fā)明專利4462項；授權專利4948項，其中發(fā)明專利1657項。2002年到2004年間，中央企業(yè)投產(chǎn)的新產(chǎn)品達22943個。? (三)國有企業(yè)自主創(chuàng)新活躍程度不如非國有企業(yè)? 雖然國有企業(yè)過去幾年進行自主創(chuàng)新的努力值得肯定，但總體而言，國有企業(yè)自主創(chuàng)新的活躍程度不如非國有企業(yè)。? 中國企業(yè)家調查系統(tǒng)2006年秋天對中國四千多個企業(yè)的調查表明(“企業(yè)經(jīng)營者對宏觀形式、經(jīng)濟政策、經(jīng)營環(huán)境及改革熱點的判斷評價和建議”，中國企業(yè)家調查系統(tǒng)，《管理世界》2006年第12期。)，54.3%的企業(yè)當年研發(fā)投入比上年增加，只有8.2%的企業(yè)有所減少，研發(fā)投入增加的企業(yè)所占比例比研發(fā)投入減少的企業(yè)所占比例高出46.1個百分點。但是，其中非國有企業(yè)要高出48.0個百分點，而國有企業(yè)只高出32.0個百分點。顯然，非國有企業(yè)增加研發(fā)投入的現(xiàn)象比國有企業(yè)更加普遍，國有企業(yè)增加研發(fā)投入的積極性明顯不如非國有企業(yè)。在同樣的調查中，企業(yè)當年新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重增加的占52.0%，減少的占8.6%，增加的比減少的高出43.4個百分點。但是，其中非國有企業(yè)要高出45.4個百分點，而國有企業(yè)只高出27.4 個百分點。顯然，國有企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)和投放市場的活躍程度明顯不如非國有企業(yè)。在過去幾年里，國有工業(yè)企業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值的比重不但沒有下降反而有所上升，國有企業(yè)銷售收入和凈利潤連年大幅度增加，而且國有企業(yè)擁有大量的高層次科研人員，在這樣的情況下，國有企業(yè)增加研發(fā)投入的普遍程度不如非國有企業(yè)，國有企業(yè)新產(chǎn)品投放也不如非國有企業(yè)，說明國有企業(yè)自主創(chuàng)新存在嚴重不足。? (四)汽車行業(yè)：中央企業(yè)自主創(chuàng)新不如地方國有企業(yè)和民營企業(yè)? 對典型行業(yè)的國有企業(yè)和非國有企業(yè)的自主創(chuàng)新的比較分析很能說明問題。汽車行業(yè)可以作為一個典型行業(yè)來分析，因為我國汽車行業(yè)既存在中央國有企業(yè)，也存在地方國有企業(yè)，更存在民營企業(yè)和外資企業(yè)。同時，汽車行業(yè)屬于技術密集型行業(yè)，特別是中國汽車工業(yè)目前正處于技術積累和自主創(chuàng)新階段。2006年11月，國家統(tǒng)計局公開發(fā)布了我國50個工業(yè)行業(yè) “大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力行業(yè)十強企業(yè)”(國家統(tǒng)計局社會與科技司提供的資料。)。通過對每個行業(yè)的涉及創(chuàng)新資源配置和創(chuàng)新產(chǎn)出績效等方面的十一項指標，如研發(fā)費用支出、擁有發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入所占比重等，進行綜合評比打分，從而對自主創(chuàng)新能力作前十位排名。盡管這種排位方法不一定能完全反應企業(yè)自主創(chuàng)新能力的狀況，但仍然具有重要參考價值。其中汽車整車制造行業(yè)最具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)排名見表1。? 表1 整車制造行業(yè)最具自主創(chuàng)新能力的企業(yè)排名 資料來源：國家統(tǒng)計局社會與科技司提供的材料。? 在這十家企業(yè)中，中國第一汽車集團公司是1950年代建立的中國第一家汽車企業(yè)，是一個集中了大量的創(chuàng)新資源的中央國有企業(yè)。而奇瑞汽車有限公司不過是成立于1990年代末的一個地方國有企業(yè)；中國重型汽車集團有限公司是一個生產(chǎn)重型卡車的地方國有企業(yè)；上海通用汽車有限公司和上海大眾汽車有限公司是合資企業(yè)；浙江吉利汽車有限公司是一個幾年前才設立的民營企業(yè)。顯然，實力最雄厚的老牌國有汽車企業(yè)在自主創(chuàng)新方面并沒有占優(yōu)勢，排名第一的是一個幾年前才設立的地方國有企業(yè)，而歷史很短的民營企業(yè)——吉利汽車有限公司也能排名第六，第一汽車集團公司只排名第三，而另一家中央汽車企業(yè)并沒有進入自主創(chuàng)新前十位排 相反，整車企業(yè)按產(chǎn)銷量和按利潤額排名，老牌國有企業(yè)卻占明顯優(yōu)勢。中國汽車工業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示(見www.auto-stats.org.cn.)，2006年，汽車銷量排名前十位的企業(yè)見表2。? 表2 2006年汽車銷量排名前十位的企業(yè) 資料來源：中國汽車工業(yè)協(xié)會網(wǎng)站。? 老牌國有企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的落后，并不是它們不擁有自主創(chuàng)新資源。相反，它們的自主創(chuàng)新資源遠比地方國有企業(yè)和民營企業(yè)豐富。巨大的銷售量意味著巨額的銷售收入和巨額的利潤，它們在研發(fā)資金投入方面無疑優(yōu)勢明顯。而且，它們有著大量的技術人員和技術手段，設有國家級的汽車技術中心或汽車研究院，這些條件是地方國有企業(yè)和民營企業(yè)望塵莫及的。?
二、國有企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題? 國有企業(yè)自主創(chuàng)新主要存在如下一些問題。? (一)表面文章和形式主義? 國有企業(yè)自主創(chuàng)新當中一個嚴重的問題就是表面文章多、形式主義多，開展創(chuàng)新活動是評獎導向而不是市場導向。許多國有企業(yè)有大量的科技人員，也設有齊全的研發(fā)機構，但是，許多科研活動的首要目標仍然是為了評獎而不是為了取得市場績效，科研項目陷入“立項目-要資金-出成果-搞鑒定-評獎項-調職稱-立新項”這樣一個閉循環(huán)，這個閉循環(huán)無法與市場接軌，從而浪費了大量的自主創(chuàng)新資源。許多國有企業(yè)可以列出不少所獲重大獎項，甚至也有不少專利，但這些所謂的成果到底有多少轉化為投放市場的產(chǎn)品、轉化為可應用的新工藝，并沒有多少人真正關心。? (二)僵化的人才機制? 國有企業(yè)其實是科技人才最集中的地方，但國有企業(yè)人才機制仍然比較僵化，仍然沒有擺脫計劃經(jīng)濟時代的痕跡。大型國有企業(yè)中科技人員的待遇仍然沒有真正擺脫官本位制度，許多科技人員最強烈的追求就是行政職務的提升。即使不追求行政職務，科技人員在評定專業(yè)技術職稱制度時，也存在嚴重的論資排輩現(xiàn)象，國家嚴格規(guī)定的全國統(tǒng)一的專業(yè)技術職稱制度根本無法適應企業(yè)面向市場的要求。而民營企業(yè)，則可以拋開全國統(tǒng)一的專業(yè)技術職稱制度，創(chuàng)立有利于人才脫穎而出、科研成果面向市場的環(huán)境。在華為技術公司這個著名的民營企業(yè)，一個剛畢業(yè)學生到公司后兩天就升為工程師、兩個月后便升為主任工程師的神話在國有企業(yè)基本上不可能出現(xiàn)，大型國有企業(yè)更難以像華為技術公司那樣規(guī)定“任何學歷的人到公司一個星期后學歷自動消失”這樣的制度。? (三)缺乏足夠的市場壓力和長期行為傾向，研發(fā)投入不足? 研究表明(國務院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所編寫的“中國大企業(yè)集團發(fā)展年度報告2006”，中國發(fā)展出版社2006年12月出版。)，2005年，國家統(tǒng)計局根據(jù)銷售收入排序的前500家大企業(yè)集團——這些企業(yè)集團大多數(shù)是國有和國有控股——的研發(fā)投入僅占銷售收入的0.78%。而且過去4年這一比重一直在下降，2002年為1.05%，2003年為0.91%，2004年為0.79%。這與5%的國際水平相差極大。汽車制造業(yè)是技術密集型行業(yè)，而且我國汽車制造業(yè)正處于技術積累和自主創(chuàng)新的關鍵階段，但這個行業(yè)研發(fā)投入比重也很低。在1998~2004年間，中國汽車工業(yè)的R
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