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從交易費(fèi)用理論探析供應(yīng)鏈的產(chǎn)生與發(fā)展
內(nèi)容摘要：本文從交易費(fèi)用理論的產(chǎn)生與發(fā)展出發(fā)，探析了供應(yīng)鏈形成與不斷完善的機(jī)理，并指出這種分析方法存在的不足。關(guān)鍵詞：交易費(fèi)用理論 供應(yīng)鏈 產(chǎn)生和發(fā)展
供應(yīng)鏈產(chǎn)生與發(fā)展：基于交易費(fèi)用理論的分析
交易費(fèi)用理論(也譯為交易成本理論)起源于科斯(Coase)于1937年發(fā)表的論文——《企業(yè)的性質(zhì)》。Coase第一次對交易費(fèi)用進(jìn)行了考察。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體系會通過市場價格機(jī)能而達(dá)成均衡，但Coase認(rèn)為交易成本為零時，市場交易雙方會以協(xié)議的方式來代替市場機(jī)能，資源分配由經(jīng)濟(jì)體系轉(zhuǎn)為廠商內(nèi)部的活動，廠商取代經(jīng)濟(jì)體系的市場機(jī)能由此產(chǎn)生。交易成本是“通過價格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的成本”，其中包括獲得和處理市場信息的費(fèi)用，搜集有關(guān)價格分布、產(chǎn)品質(zhì)量和勞動投入、尋找潛在買者和賣者、了解他們的行為和所處環(huán)境的費(fèi)用，這是交易準(zhǔn)備階段的費(fèi)用；還有“市場上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用”，其中包括了討價還價、訂立合約、監(jiān)督合約簽訂者，了解他們是否遵守合約條款、當(dāng)合約簽訂者不承擔(dān)他們的義務(wù)時，強(qiáng)制執(zhí)行合約，并發(fā)現(xiàn)所造成的損失等方面的費(fèi)用，這主要是交易活動進(jìn)行時發(fā)生的費(fèi)用；“利用價格機(jī)制也存在其他方面的成本”，這主要是對未來不確定性和風(fēng)險預(yù)測困難等因素引起的費(fèi)用。另外，還有度量、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，企業(yè)組織內(nèi)部運(yùn)作所引起的費(fèi)用等。(Jones and Hill, 1988；Martinez, Smith and Zering, 1997)。
威廉姆森（Williamson）通過一系列的研究更詳細(xì)的說明交易是指“生產(chǎn)技術(shù)上相互獨(dú)立的買賣雙方基于自利的觀點(diǎn)，對既定的產(chǎn)品或勞務(wù)，基于雙方均可接受的條件建立起一定的契約關(guān)系并完成交換的活動”，而交易成本則是這種契約式經(jīng)濟(jì)體系的成本。Wiliamson（1975）在科斯的基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡述和發(fā)展了交易費(fèi)用理論，提出了影響交易費(fèi)用的三個因素：資產(chǎn)專用性、交易的不確定性、交易頻率。上述三個交易特性的程度不同，與之匹配的規(guī)制結(jié)構(gòu)也不同。當(dāng)兩個因素的程度較高時，與之匹配的是統(tǒng)一規(guī)制結(jié)構(gòu)；當(dāng)三個因素的影響程度較低時，與之匹配的是體現(xiàn)占契約關(guān)系的市場規(guī)制結(jié)構(gòu)；介于兩者之間的是“雙邊規(guī)制”，即中間經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)(如圖1所示)。圖1中“非專用”指專用性程度不高；“市場規(guī)制”指依靠市場進(jìn)行交易；“古典契約”指標(biāo)準(zhǔn)化市場交易；“三方規(guī)制”指交易雙方加上仲裁方的契約安排；“新古典契約”指有仲裁方加入的市場交易；“雙邊規(guī)制”指交易雙方的契約安排；“統(tǒng)一規(guī)制”指企業(yè)內(nèi)部組織交易�！瓣P(guān)系性締約活動”指以信任為基礎(chǔ)的特定交易活動。
威廉姆森認(rèn)為：任何問題都可以直接或間接作為合同問題來對待，這對于是否能節(jié)約交易成本很有用處。從威廉姆森的論述中可以看出，資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率這三個維度決定了交易成本的大小，從而決定了企業(yè)是否選擇供應(yīng)鏈這種競爭范式，節(jié)省交易成本。因而通過度量這三個維度可以在一定程度上預(yù)測組建供應(yīng)鏈的可能性。從威廉姆森的分析可知，交易費(fèi)用與上述的三個維度呈正相關(guān)關(guān)系。第一，資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，套住效應(yīng)(lock in )越明顯，交易雙方的契約關(guān)系長期性和連續(xù)性就越有必要。供應(yīng)鏈成員共同占有專用資產(chǎn)并相互監(jiān)督，減少機(jī)會主義風(fēng)險，節(jié)約交易費(fèi)用；第二，通過利用供應(yīng)鏈組織的相對穩(wěn)定性可以減少外部市場環(huán)境的不確定性，減少由于不確定性產(chǎn)生的交易費(fèi)用；第三，建立供應(yīng)鏈可以降低頻繁簽約而帶來的交易費(fèi)用。
在后期的研究中，Williamson（1985）更多地關(guān)注資產(chǎn)的專用性，并提出當(dāng)交易會重復(fù)發(fā)生以及對交易所作投資是專用性的或混合性的時，關(guān)系合約和雙邊治理就會流行。關(guān)系合約涉及到需對建立合作各方之間的關(guān)系作長期投資。關(guān)系合約和雙邊治理通常會導(dǎo)致混合性的治理結(jié)構(gòu)，介于市場和科層組織之間（即中間組織）。當(dāng)交易各方擁有共同的價值觀和經(jīng)營理念時，中間組織是最有效率的交易方式。由多個企業(yè)主體協(xié)同競爭所形成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)就是一種中間組織形式。在協(xié)同競爭方式下，企業(yè)主體之間目標(biāo)的一致性可以產(chǎn)生一種提高群體運(yùn)作效率和競爭能力的協(xié)作力量，因而能夠改變企業(yè)群體之間原來的松散聯(lián)結(jié)狀態(tài)，提高系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)之間相互作用的程度。供應(yīng)鏈作為一種中間組織，不涉及組織的膨脹，又確實(shí)拓展了企業(yè)的邊界，所以既可以避免機(jī)構(gòu)過于龐大，又可以通過技術(shù)和市場的分享來獲得外部資源。企業(yè)之間往往采取垂直分離或水平一體化聯(lián)系方式，彼此之間既有合理的分工，又有緊密的合作。在長期合作的基礎(chǔ)上，企業(yè)與企業(yè)之間產(chǎn)生了信任，經(jīng)營者之間也建立了穩(wěn)固的個人網(wǎng)絡(luò)和社會網(wǎng)絡(luò)。這種信任和網(wǎng)絡(luò)不僅能夠減少企業(yè)間的討價還價現(xiàn)象，而且有利于防止機(jī)會主義行為的發(fā)生，降低交易風(fēng)險或成本。供應(yīng)鏈的協(xié)同管理動因之一正是為了謀求“中間組織效應(yīng)”。成員企業(yè)通過技術(shù)、資金、人才等方面的交流，既不完全采取導(dǎo)致自身利益最大化的行為，也不完全采取導(dǎo)致共同利益最大化的行為。它們的關(guān)系在形式上保留著許多市場交易關(guān)系(以價格為決策依據(jù))的特征，又融入了一些組織內(nèi)部關(guān)系的特征(企業(yè)之間關(guān)系已帶有固定性)；既具有內(nèi)部一體化組織的一些控制和協(xié)同優(yōu)勢，又保持了市場的靈活性。當(dāng)市場機(jī)遇來臨時，能在不添加太多新的資源的情況下，充分發(fā)掘和利用各企業(yè)現(xiàn)有資源以較低的投入較高的效率提供市場所需的產(chǎn)品或服務(wù)，對市場反應(yīng)迅速，響應(yīng)時間短。因此，供應(yīng)鏈既可以減少市場存在的交易費(fèi)用，又能降低隨著企業(yè)一體化擴(kuò)展而產(chǎn)生的相關(guān)組織費(fèi)用和機(jī)會費(fèi)用，從而能夠?qū)崿F(xiàn)交易費(fèi)用—功能比率的最小化。 交易費(fèi)用理論分析的局限
通過以上分析可知，交易費(fèi)用理論確實(shí)能夠在某些方面對供應(yīng)鏈的形成及其發(fā)展作出解釋，但是交易費(fèi)用理論的分析方法也存在局限性。首先，該理論是從效率出發(fā)內(nèi)生地決定企業(yè)邊界的。但是現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)邊界的確定在很大程度上同時受外部環(huán)境、競爭格局、企業(yè)戰(zhàn)略諸多方面的影響，或者說，企業(yè)在競爭中有眾多的優(yōu)勢源泉，而交易費(fèi)用的節(jié)約可能只是其中之一。其次，交易費(fèi)用理論過于強(qiáng)調(diào)交易中的機(jī)會主義風(fēng)險，而忽略了企業(yè)生產(chǎn)方面的信息成本。正如德姆塞茨( Demsetz,1988 )指出：“(交易費(fèi)用理論)盡管從管理者控制的角度將信息的獲得視為是有成本的，但就生產(chǎn)面而言，信息仍被潛在假設(shè)為無成本的”。而事實(shí)上，生產(chǎn)是企業(yè)的首要職能，知識又是企業(yè)生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵因素，它在生產(chǎn)過程中的獲取和運(yùn)用顯然不是無成本的，而且生產(chǎn)面知識的獲取和運(yùn)用往往還成本高昂，以致于其難以在企業(yè)間有效地轉(zhuǎn)移。最后，傳統(tǒng)的交易費(fèi)用理論本質(zhì)上是一種比較靜態(tài)的分析方法，它無法刻畫和解釋隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展當(dāng)前經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)變化動因的多樣性和可變性以及過程的動態(tài)性和復(fù)雜非線性。供應(yīng)鏈的組織形態(tài)變遷不僅僅局限于單一組織內(nèi)部，而是跨組織外部邊界進(jìn)行。威廉姆森(Willianson,1985)承認(rèn)，他的理論未能完成從靜態(tài)分析到動態(tài)效率分析的轉(zhuǎn)變。Lundvall(1993)指出，靜態(tài)的交易費(fèi)用理論的一個嚴(yán)重缺陷，是沒有把創(chuàng)新納入到其分析框架中，必須將“創(chuàng)新是一個互動學(xué)習(xí)的過程”作為一個中心問題補(bǔ)充到其分析框架中(Hodgson, 1998)。Beiji(2001)指出，企業(yè)在生產(chǎn)和創(chuàng)新過程中都會使用治理結(jié)構(gòu)，但交易費(fèi)用理論并未包括創(chuàng)新，更不用說“知識轉(zhuǎn)移方面的考慮”了。
參考文獻(xiàn)：
1.陳郁編.企業(yè)制度與市場組織——交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)文選[M].上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1996
2.[美]威廉姆森著，王健等譯.治理機(jī)制[M].中國社會科學(xué)出版社，2001
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