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論階層對(duì)社會(huì)利益原則的影響-基于農(nóng)民階層與經(jīng)濟(jì)法的雙重分析
摘 要：目前，我國正經(jīng)歷著社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的巨變。社會(huì)階層分化、流動(dòng)和組合深深影響著法律制度、法律原則的變化，有時(shí)還主導(dǎo)著其發(fā)展方向。社會(huì)階層分化下的社會(huì)利益有著自身的本質(zhì)性、時(shí)代性內(nèi)容、要求和發(fā)展趨勢(shì)。社會(huì)利益的法律原則化是保障社會(huì)利益的本質(zhì)訴求，社會(huì)利益原則制度化則是社會(huì)利益實(shí)現(xiàn)的制度解。經(jīng)濟(jì)法已成為社會(huì)利益實(shí)現(xiàn)及法律原則化的主體制度，共同形成以憲法為核心、行政法為主導(dǎo)、民商法為補(bǔ)充、訴訟法為保障的維護(hù)社會(huì)利益的法律制度體系。社會(huì)階層，特別是農(nóng)民階層對(duì)社會(huì)利益原則的影響是巨大的。農(nóng)民階層會(huì)使社會(huì)利益原則的價(jià)值序發(fā)生方向性影響、內(nèi)容序發(fā)生層次結(jié)構(gòu)支撐性影響和主體序發(fā)生動(dòng)力性影響。關(guān)鍵詞：農(nóng)民社會(huì)階層 社會(huì)利益原則 經(jīng)濟(jì)法律制度 價(jià)值序 內(nèi)容序 主體序中國的改革和現(xiàn)代化建設(shè)實(shí)踐告訴我們：我國正經(jīng)歷著巨大的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，系統(tǒng)化的改革和建設(shè)措施不僅給社會(huì)帶來了物質(zhì)文明、精神文明，還帶來了制度文明；不僅促進(jìn)了社會(huì)財(cái)富的增加，還引起了社會(huì)結(jié)構(gòu)的巨變。社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)階層[1] 結(jié)構(gòu)的變化，而社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的變化必然引起社會(huì)利益結(jié)構(gòu)的變化，社會(huì)利益結(jié)構(gòu)的變化必將使反映社會(huì)利益關(guān)系的法律制度、法律原則發(fā)展變化。事實(shí)證明任何社會(huì)的發(fā)展都伴隨著階層變遷所帶來的利益之爭，并深深反映在法律之中。因此，關(guān)注利益的矛盾、沖突與協(xié)調(diào)，研究階層對(duì)利益的影響，特別是對(duì)法律制度中的利益原則的影響就顯得非常有意義。一、社會(huì)階層分化下的社會(huì)利益何為社會(huì)利益？對(duì)社會(huì)利益內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)將直接影響我們圍繞社會(huì)利益而展開的研究。邊沁認(rèn)為：“共同體的利益（即社會(huì)利益）是組織共同體的若干成員的利益總和�！盵2] 可見，在邊沁看來，個(gè)人利益是最基礎(chǔ)、最重要的利益，社會(huì)利益只不過是個(gè)體利益的總和，亦即不存在獨(dú)立的社會(huì)利益。龐德在《通過法律的社會(huì)控制：法律的任務(wù)》一書中將利益分為三大類，即個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益。[3] 龐德認(rèn)為社會(huì)利益是最重要的利益，是包含在文明社會(huì)中并基于維護(hù)文明社會(huì)的正常秩序和活動(dòng)而提出的各種具有普遍性的主張、需要和愿望。我國學(xué)者也紛紛對(duì)社會(huì)利益進(jìn)行研究。有學(xué)者認(rèn)為：社會(huì)利益是一種根據(jù)利益主體進(jìn)行分類而來的，是與個(gè)人利益、集體利益、國家利益相并列的利益，是一種獨(dú)立的利益。社會(huì)利益的主體是公眾，即公共社會(huì)。社會(huì)利益表現(xiàn)的權(quán)利形式上，其主體可以是公民個(gè)人、法人或國家。[4] 有學(xué)者認(rèn)為：社會(huì)利益包含廣泛的內(nèi)容。[5] 有學(xué)者認(rèn)為：社會(huì)利益與國家利益一樣，都是公共利益的下位概念，并主要以經(jīng)濟(jì)利益和文化利益為內(nèi)容，以維護(hù)社會(huì)的自治和良性運(yùn)轉(zhuǎn)為目的，并且排斥國家的肆意干涉。[6] 更有管理學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)利益是指在某一特定空間區(qū)域內(nèi)，所有的個(gè)人與組織為了生存，享受和發(fā)展所需要的資源和條件。[7] 筆者認(rèn)為：社會(huì)利益是一個(gè)富有張力的概念，對(duì)社會(huì)的不同理解導(dǎo)致對(duì)“社會(huì)利益”的不同認(rèn)識(shí)。如果將“社會(huì)”作為包羅一切的廣義理解，社會(huì)利益就是人類社會(huì)存在的一切利益，是所有利益概念的上位概念。如果將“社會(huì)”作為相對(duì)狹義的理解，社會(huì)是基于共同利益而互相聯(lián)系起來的人群。[8] 或是以共同物質(zhì)活動(dòng)為基礎(chǔ)而相互聯(lián)系的人們的總體，[9] “是人們交互作用的產(chǎn)物”，[10] 由一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑所構(gòu)成。社會(huì)利益則是一個(gè)相對(duì)的概念。筆者認(rèn)同社會(huì)利益與國家利益均是公共利益的下位概念，并認(rèn)同：如不作特別的分析考慮，社會(huì)利益和社會(huì)公共利益、社會(huì)整體利益同義。社會(huì)利益是一定時(shí)空范圍內(nèi)的社會(huì)全體成員，在一定社會(huì)物質(zhì)生活條件下，基于一定的社會(huì)目標(biāo)而對(duì)諸種社會(huì)要素和社會(huì)狀態(tài)的共同需要所體現(xiàn)的利益形態(tài)。社會(huì)利益是廣泛個(gè)體利益的集中體現(xiàn)，是具體的、獨(dú)立的利益形態(tài)。在對(duì)社會(huì)利益有了初步認(rèn)識(shí)后，我們分析一下社會(huì)階層分化下的社會(huì)利益。我們知道：社會(huì)現(xiàn)代化過程就是社會(huì)階層分化的過程。[11] 中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)導(dǎo)致了新的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的初步形成。盡管新的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)尚處在不斷變動(dòng)過程中的初始階段，但其資本構(gòu)成成份、結(jié)構(gòu)形態(tài)、等級(jí)秩序、關(guān)系類型和分化流動(dòng)機(jī)制等方面都較1978年前有了深刻的變化，[12] 其社會(huì)階層位序已經(jīng)確立，階層基本成份不會(huì)有大的巨變。在新的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)中，不同階層因經(jīng)濟(jì)地位的變化而引起社會(huì)地位、政治地位、文化地位的變化，表現(xiàn)為不同的階層成為不同的利益主體，從而導(dǎo)致利益的分化，原有社會(huì)的利益整合機(jī)制被消解，需要建立起新的利益整合機(jī)制。反映在利益關(guān)系上，就應(yīng)在增強(qiáng)階層群體意識(shí)，在促進(jìn)利益結(jié)構(gòu)多元化的同時(shí)，協(xié)調(diào)利益關(guān)系，整合不同價(jià)值追求的多元利益目標(biāo)、利益和諧與社會(huì)公正。完成這一目標(biāo)的重要?dú)w一措施是不斷地發(fā)展和壯大社會(huì)利益，通過社會(huì)利益的質(zhì)與量的雙向供給，從而滿足多元化利益主體對(duì)利益增加的共同追求，使利益分化下的社會(huì)沖
突有了消解的利益基礎(chǔ)。我國的社會(huì)階層分化從其外在形態(tài)看，正經(jīng)歷著階層結(jié)構(gòu)由金字塔型向橄欖球型轉(zhuǎn)化；從內(nèi)在依據(jù)看，正經(jīng)歷著以無形資產(chǎn)（權(quán)利、聲望等）向有形資產(chǎn)（金錢、財(cái)富等）為劃分依據(jù)轉(zhuǎn)化；從其發(fā)展歷程看，正經(jīng)歷著分化型分化（純粹的階級(jí)層分化）向整合型分化(伴隨著協(xié)調(diào)或整合的分化)轉(zhuǎn)變，[13] 正經(jīng)歷著自然、自發(fā)分化為主向國家引導(dǎo)與市場主導(dǎo)相結(jié)合的分化方向轉(zhuǎn)變。但總的看來，我國的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)還不合理，還沒有形成與現(xiàn)代化國家相適應(yīng)的、合理的現(xiàn)代化社會(huì)階層結(jié)構(gòu)。[14] 我國還是一個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者階層規(guī)模過大、社會(huì)中間階層規(guī)模過小的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)，不斷地工業(yè)化、市場化、現(xiàn)代化和法治化使社會(huì)階層分化更加劇烈，社會(huì)階層由“兩個(gè)階級(jí)一個(gè)階層”走向多元化，社會(huì)階層分化正經(jīng)歷由身份到契約的轉(zhuǎn)變……這種不斷發(fā)展中的社會(huì)階層分化使社會(huì)利益形態(tài)處在不斷變化過程中，使社會(huì)利益形態(tài)的形成和發(fā)展已不再是純市場的行為，國家的介入、社會(huì)制度的作用、生產(chǎn)力的發(fā)展、所有制結(jié)構(gòu)的變化、生活習(xí)慣的影響、文化的作用等均使社會(huì)階層分化有了可發(fā)展、可規(guī)制、可民主、可文明的演進(jìn)動(dòng)力和發(fā)展方向。其中，社會(huì)制度的作用成為社會(huì)階層分化下影響社會(huì)利益形態(tài)的首要因素，深深地影響著社會(huì)階層分化下的社會(huì)利益形態(tài)。社會(huì)利益法治化的要求成為社會(huì)階層分化中社會(huì)公正、和諧社會(huì)實(shí)現(xiàn)的本質(zhì)性、時(shí)代性要求。二、法律原則化的社會(huì)利益（一）法律原則化：保障社會(huì)利益的本質(zhì)訴求
在社會(huì)階層不斷分化的法治社會(huì)，社會(huì)利益的相對(duì)獨(dú)立是不爭的事實(shí)。保障社會(huì)利益的實(shí)現(xiàn)不僅是法治化國家的新使命，也是和諧社會(huì)建設(shè)的新需要。在社會(huì)階層分化下進(jìn)行和諧社會(huì)建設(shè)，需要對(duì)因分化產(chǎn)生的新的階層結(jié)構(gòu)的階層利益進(jìn)行重新分配與協(xié)調(diào)，以實(shí)現(xiàn)利益的和諧，而利益和諧的基礎(chǔ)是社會(huì)利益的增量化、獨(dú)立化和法律化，因?yàn)殡A層分化中新階層與既得利益階層之間必將展開利益爭奪。只有保障社會(huì)利益的實(shí)現(xiàn)，才能為和諧利益關(guān)系的形成提供可能。盡管社會(huì)階層分化本身不屬于法治建設(shè)的范疇，但它能夠?yàn)榉ㄖ平ㄔO(shè)提供動(dòng)力；盡管社會(huì)利益的法律原則化不具備很強(qiáng)的操作性，但它可以為法律概念、法律規(guī)則、法律制度提供基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，有時(shí)還可以成為法律實(shí)質(zhì)性判斷的依據(jù)。社會(huì)利益的法律原則化，就是應(yīng)在法律理念、法律制度和法律規(guī)則中確立社會(huì)利益原則。
社會(huì)利益法律原則化是對(duì)社會(huì)利益的價(jià)值提升，其價(jià)值取向是實(shí)質(zhì)正義。將社會(huì)利益作為行為選擇的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，是保障社會(huì)利益、實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義的本質(zhì)要求。相對(duì)于普遍化價(jià)值的形式正義而言，實(shí)質(zhì)正義反映的是一種具體化的價(jià)值，是局部的、特定的個(gè)體或群體享有的價(jià)值，是其對(duì)現(xiàn)實(shí)的享有與滿足的價(jià)值。實(shí)質(zhì)正義不僅為社會(huì)成員提供了追求各自合法利益目的的工具，以促進(jìn)個(gè)人追求個(gè)人目的而達(dá)致的社會(huì)普遍利益，而且努力為社會(huì)成員制造條件，積極為其尋求具體的、現(xiàn)實(shí)的利益享有的途徑。[15] 特別是在社會(huì)成員無法自身實(shí)現(xiàn)具體、現(xiàn)實(shí)的利益時(shí)，國家通過法治手段介入，進(jìn)行社會(huì)制度的理性安排，就顯得重要和必然。（二）原則制度化：社會(huì)利益實(shí)現(xiàn)的制度求解
改革和現(xiàn)代化是深刻的社會(huì)轉(zhuǎn)型，必將伴隨經(jīng)濟(jì)與政治體制轉(zhuǎn)軌、文化模式變化、社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)利益結(jié)構(gòu)的變化。改革和現(xiàn)代化不僅為社會(huì)成員提供了實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益，體現(xiàn)自我價(jià)值的可能和條件，而且為社會(huì)成員進(jìn)取獲勝或失敗營造了充滿活力、彰顯公平的重要心理基礎(chǔ)。可以說，改革和現(xiàn)代化為社會(huì)和諧提供了發(fā)展的環(huán)境和動(dòng)力。但是，我們應(yīng)該看到，隨著改革與現(xiàn)代化的深入，社會(huì)階層的分化所帶來的社會(huì)利益分化，要求我們必需高度重視社會(huì)利益分化加劇所帶來的負(fù)面影響。我國目前社會(huì)利益分化所呈現(xiàn)的利益主體異質(zhì)化、利益需求多元化、利益獲得途徑多樣化、利益差距擴(kuò)大化、利益矛盾與沖突顯化等特點(diǎn)，[16] 使不同利益主體之間相互依賴、相互交換的利益關(guān)系變得復(fù)雜、紊亂和繁變。這種不穩(wěn)定的利益結(jié)構(gòu)關(guān)系將嚴(yán)重影響社會(huì)變革和現(xiàn)代化的持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而影響社會(huì)秩序的穩(wěn)定。建立以社會(huì)利益為基礎(chǔ)、個(gè)體利益為主體、國家利益為保障的和諧的利益體系，合理架構(gòu)個(gè)體利益、國家利益和社會(huì)利益的關(guān)系，成為制度建設(shè)的必然選擇。1．社會(huì)利益基本屬性的制度反映。在自由資本主義時(shí)期，基于市場自由競爭的理論，人們一般認(rèn)為個(gè)體利益與社會(huì)利益是一致的，追求個(gè)體利益的結(jié)果必然促進(jìn)了社會(huì)利益。于是充分實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益成為增進(jìn)社會(huì)利益的前提。隨著市場失靈，伴隨著科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展和社會(huì)分工的細(xì)化、生產(chǎn)社會(huì)化和現(xiàn)代化，個(gè)體利益、國家利益與社會(huì)利益不一致性方面的沖突變得更加復(fù)雜而多元。利益結(jié)構(gòu)中的基礎(chǔ)性利益——社會(huì)利益不斷走向社會(huì)和制度的前沿。社會(huì)利益具有整體性、普遍性、可轉(zhuǎn)化性、表現(xiàn)形式多樣性[17] 和利益主體不確定性等屬性，這些屬性要求國家以社會(huì)利益對(duì)實(shí)質(zhì)正義的價(jià)值訴求為目標(biāo)，在綜合各種政策分析、價(jià)值觀念、道德評(píng)判因素和文化模式考量后，依據(jù)制度規(guī)則對(duì)社會(huì)生活，特別是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行介入。一個(gè)以民主和法治為價(jià)值追求的國家或政府往往不可能坐等社會(huì)利益的自然形成，正視個(gè)體利益至上所帶來的社會(huì)流弊，總會(huì)運(yùn)用自己的智慧與能力去尋求一種自然秩序與設(shè)計(jì)程序良性互動(dòng)的法律機(jī)制，以反映社會(huì)利益原則制度化的屬性要求，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。[18] 不過，在社會(huì)利益原則的制度嵌入中，我們既要防止國家或政府失靈，又要防止市場失靈，更要防止制度的失靈，防止各種扭曲正常的利益關(guān)系的機(jī)制形成，用制度、文化、道德等價(jià)值力量，進(jìn)行法律判斷、道德判斷、文化判斷為內(nèi)容的綜合判斷建立促進(jìn)和諧利益關(guān)系發(fā)展的反扭曲利益機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益對(duì)公平與正義的實(shí)質(zhì)追求。正如E
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