關(guān)系契約到規(guī)則契約：路徑依賴與模式轉(zhuǎn)變

　　【摘要】本文通過對關(guān)系契約內(nèi)涵的分析，說明關(guān)系契約有其兩面性：一方面建立在良好聲譽(yù)基礎(chǔ)上的關(guān)系契約能夠促進(jìn)規(guī)則契約的有效執(zhí)行；另一方面關(guān)系契約也可能因其壟斷和主導(dǎo)力量，破壞以市場為基礎(chǔ)的規(guī)則契約的執(zhí)行，表現(xiàn)為對交易一方或第三方權(quán)益的侵害，其結(jié)果使經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向“壞”的市場經(jīng)濟(jì)軌道上。在關(guān)系契約向規(guī)則契約轉(zhuǎn)變過程中，合理的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和均衡社會資源配置對于推動規(guī)則契約的執(zhí)行有著重要意義。并通過經(jīng)濟(jì)交易各方的充分協(xié)商和談判，使規(guī)則契約成為普遍共識，從而促進(jìn)社會的和諧發(fā)展。

　　【關(guān)鍵詞】關(guān)系治理 路徑依賴 轉(zhuǎn)變困境 功能凝聚 法律凝聚

　　在我國，無論是長期歷史積淀，還是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制與轉(zhuǎn)軌期，關(guān)系始終是社會經(jīng)濟(jì)生活中無法回避的重要因素，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)著人們行為取向。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，關(guān)系也發(fā)生著深刻變化。關(guān)系是否會隨著市場體制的建立而消失，在公司治理中關(guān)系的作用如何等等，針對上述問題，本文擬以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究視角，來認(rèn)識關(guān)系在公司治理中的作用和影響，以及關(guān)系治理到規(guī)則治理的變遷路徑。

　　一、關(guān)系治理的理論框架

　　1、交易、關(guān)系及關(guān)系治理

　　關(guān)系是在交易中形成的人和人之間的聯(lián)系，它是由交易而引起，由契約而連接。契約是界定交易過程中人們權(quán)利義務(wù)的一項(xiàng)制度安排，具體包括交易前的契約談判、承諾、簽約后的執(zhí)行和監(jiān)督、違約或中止的懲罰等。

　　威廉姆森（1996）以交易持續(xù)時(shí)間、不確定性和資產(chǎn)專用性為維度，將不同交易類型和三種契約治理機(jī)制相互聯(lián)系：分別為古典契約、新古典契約和關(guān)系契約。對于交易持續(xù)時(shí)間較短、資產(chǎn)專用性較低、交易各方依賴程度很弱或不存在時(shí)，古典契約得以實(shí)施。新古典契約和關(guān)系契約的產(chǎn)生是由于契約的不完全性，投資專用性較高、交易的持續(xù)時(shí)間較長時(shí)，價(jià)格已無法提供所需要的所有調(diào)節(jié)，此時(shí)，契約的治理機(jī)制更多依賴于雙邊治理和統(tǒng)一科層治理。

　　在承認(rèn)契約不完全的前提下，新古典契約認(rèn)為當(dāng)事人可以就重要條款進(jìn)行談判，如果契約各方在契約執(zhí)行過程中發(fā)生糾紛，通過第三方力量的介入和調(diào)節(jié)，保證契約公正執(zhí)行。關(guān)系契約的履行，相對于新古典契約更復(fù)雜，更接近我們現(xiàn)實(shí)中所面對著持續(xù)時(shí)間更長、不確定性更高和投資專用性更高的交易類型。這一類交易往往是難以被第三方所證實(shí)，因此，其最大特點(diǎn)是“自我履行(selfenforcing)”，即交易在很大程度上是由參與者自行協(xié)調(diào)來完成的，沒有經(jīng)過制度、仲裁者等第三方的干預(yù)。關(guān)系契約廣泛存在于企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間，它往往以非正式規(guī)則形式出現(xiàn)，約束著人們的行為。與可由第三方執(zhí)行的正式合約，如企業(yè)激勵補(bǔ)償制度、債務(wù)合約等相比，關(guān)系契約內(nèi)容僅僅為契約各方所熟悉和掌握，同時(shí)契約內(nèi)容在交易執(zhí)行前是無法預(yù)知的。在關(guān)系契約執(zhí)行過程中，允許各方能夠根據(jù)自身特點(diǎn)，吸收新的信息，來調(diào)節(jié)雙方關(guān)系。顯然，關(guān)系契約的這一特點(diǎn)，決定了關(guān)系契約的履行，無法依賴于第三方的介入，這無疑也增加了關(guān)系契約執(zhí)行的不確定性。為此，人們探索了一套有關(guān)保證關(guān)系契約得以執(zhí)行的治理機(jī)制，即關(guān)系治理機(jī)制。

　　2、關(guān)系治理機(jī)制的運(yùn)作分析

　　關(guān)系治理是以雙方合意為基礎(chǔ)，自我實(shí)施是關(guān)系契約能夠長期維系的重要特點(diǎn)。在不同社會形態(tài)，關(guān)系契約得以維系的機(jī)制不同。關(guān)系契約和一定社會規(guī)范和社會規(guī)則相聯(lián)系，契約各方往往受到來自社會規(guī)范和社會規(guī)則的制約。

　　關(guān)系契約是以人們長期交往而積累的社會資本為基礎(chǔ)，使人們在懲罰犯規(guī)者的利益趨于一致性，并在有限范圍內(nèi)形成了均一的政治和社會條件。因此，不難理解，在一些社會盡管存在模糊的產(chǎn)權(quán)，人們?nèi)耘f會通過相互合作將外部性內(nèi)在化。

　　關(guān)系契約的維系同樣需要第三方的影響，關(guān)系契約的第三方，得到關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成員的普遍認(rèn)同，第三方則以自身的聲譽(yù)和所控制資源為擔(dān)保，確保關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中共同價(jià)值的存在。在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，即使一方發(fā)現(xiàn)投資的凈現(xiàn)值為負(fù)，但也會履行契約，因?yàn)橥顺銎跫s可能意味著第三方將施加更大的成本。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中第三方強(qiáng)制實(shí)施是以長期關(guān)系為基礎(chǔ)，共同享有關(guān)系租金是維系關(guān)系長期存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。