試論學術不端與研究生學術規(guī)范教育

　論文摘要：研究生學術規(guī)范，是確保并提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，確保研究生可持續(xù)發(fā)展的根本前提。本文列舉了研究生作為國家科學研究重要組成部分這一群體當前主要學術不端行為的表現(xiàn)形式，著重從研究生培養(yǎng)體制中分析了引起研究生學術不端行為的不完善因素，并提出相應建議。

　　論文關鍵詞：研究生；道德規(guī)范；學術正氣；教育發(fā)展；培養(yǎng)體制

　　在知識時代，科學技術發(fā)展日益成為國家綜合實力競爭的核心及主要途徑，研究生教育作為教育結(jié)構(gòu)中的最高層次，不僅為我國奠定堅實的人才基礎，更是國家科學研究的重要組成部分。而學術規(guī)范、學術誠信則是一切科研活動正常進行、一切科研創(chuàng)新、科研成果的根本保證。在黨的十七x強調(diào)更好的實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、可持續(xù)的要求下，在科學素養(yǎng)與創(chuàng)新能力的培養(yǎng)主要在研究生階段的總體認識下，在當今學術誠信問題已不再局限于學術界而日漸引起國內(nèi)外各界高度關注的下，重申及重視研究生學術科研規(guī)范具有重要的理論與現(xiàn)實意義，是確保并提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，確保研究生教育可持續(xù)發(fā)展的根本前提。本文從研究生學術不端的表現(xiàn)形式、成因分析人手，探討研究生學術不端行為的養(yǎng)成機制并提出相應對策。

　　一、研究生學術不端行為的界定及表現(xiàn)形式

　　學術不端(academicmisconducts)，或科學不端(scientificmisconducts)、學術失范(academimisdemeanours)，都是指從事學術與科研人員的不良學術行為。國際上，針對不同群體、不同學科面臨的不同研究環(huán)境，尚未對此給出一個權(quán)威、精確的定義。在中國科學院2007年2月26日發(fā)布的《關于加強科研行為規(guī)范建設的意見》(以下簡稱《意見》)中給出了最新及較明確的行為界定，即是指研究和學術領域內(nèi)的各種編造、作假、剽竊和其它違背科學共同體公認道德的行為；濫用和騙取科研資源等科研活動中違背社會道德的行為。研究生，顧名思義，即從事研究的學生，據(jù)…，在我國重大科技項目中，大約有70％的項目有研究生參加，作為整個國家學術研究群體中的重要組成部分，其學術不端行為應從屬于《意見》中的界定范疇。作為特定群體，其學術不端行為發(fā)生在專業(yè)課程的學習、課題研究、獎勵評定和畢業(yè)授位過程中每一個培養(yǎng)環(huán)節(jié)，其學術不端行為，具有明確的目的性，即用不符合學術道德規(guī)范的手段達到實現(xiàn)自己目標，即獲得學位的目的，具體表現(xiàn)行為有：

　　(一)篡改、編造科研數(shù)據(jù)
　　這是指為達到實驗預期目的，未經(jīng)過實驗研究自行捏造或?qū)σ延袑嶒炗涗涍M行篡改，以及利用圖像工具修改實驗圖像結(jié)果等行為。江新華在有學者調(diào)研的基礎上指出，為拿到學位選擇修改實驗數(shù)據(jù)的研究生實際比例應遠遠超出33％，問題很嚴重。美國衛(wèi)生與人類服務部研究科研誠信辦公室在一項接到指控最終被確認屬于不良研究行為案件中，其中篡改這一項不良科研行為占40％，其中還不包括證據(jù)不足不能確認的案例，相信實際情況還要嚴峻的多，說明篡改、編造科研數(shù)據(jù)是包括研究生在內(nèi)的科研人員最主要的學術不良行為。另外，在當前研究生中也流傳著“實驗做得好，不如photoshop學得好”的言論，利用先進的圖形處理軟件技術，肆意更改圖像結(jié)果，或直接從網(wǎng)絡、他人發(fā)表文獻中截取圖像加以修改成為自己的實驗結(jié)果。

　　(二)剽竊，又稱抄襲，是指未經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)同意的情況下，將他人的智力成果全部或部分據(jù)為己衣訥行為
　　在當前學術不端的研究生中流行著“剪刀／復制加漿糊”(cut／copyandpaster)的方式，以綜述作為學位課程考核成績時，因不需要公開發(fā)表，情節(jié)嚴重者甚至達到全文照抄照搬；在書寫學位論文、待發(fā)表論文中，雖然情節(jié)不像前者那么嚴重，但東拼西湊，非本人思考所寫內(nèi)容仍占相當比重。

　　(三)將他人科研成果據(jù)為已有
　　這多發(fā)生于同一或相關課題組中，科研團隊或小組共同實驗研究，個人將集體科研成果、甚至他人科研成果不經(jīng)告知據(jù)為己有提前發(fā)表。申報獎學金時虛報自己的科研成果或拔高成果檔次，部分研究生為達到畢業(yè)要求或碩士研究生為通過提前攻讀博士學位考核的要求，將同一導師名下其他畢業(yè)研究生學位論文中尚未發(fā)表的內(nèi)容據(jù)為己有公開發(fā)表。
　　
　　(四)請他人代為實驗甚至代筆書寫論文或幫他人實驗撰寫論文
　　這在研究生科研不端行為中所占比例雖少，但卻遺憾的存在著。這類情況多發(fā)生于在職企事業(yè)高級干部當中，他們忙于繁雜的本職工作，根本無暇也靜不下心來進行科學研究，為達到獲取高學位的目的，通過利益交易物色其他學生代為研究書寫論文，虛構(gòu)自己的研究經(jīng)歷。

　　(五)論文發(fā)表過程中的其它不良行為
　　這包括一稿多投；不根據(jù)論文工作貢獻大小排名、隨意署名；未參加研究工作而在他人研究成果中署名；偽造、虛開發(fā)表文章接收函或錄用通知等以獲取學位、獎學金或提前攻讀博士等。

　　二、研究生學術不端的成因剖析

　　作為特定群體，研究生學術不端行為產(chǎn)生有其自身特殊的根源，是外部因素、研究生培養(yǎng)體制內(nèi)部因素以及研究生自身因素三方面的交互作用。不可否認，當前我國商品的發(fā)展以及經(jīng)濟體制的建立使利益最大化原則成為衡量社會運行機制和評價機制的基本原則，利潤傾向性原則強烈沖擊著社會道德價值觀念，如最近發(fā)生的“華南虎”事件。這種社會中的急功近利傾向已侵蝕至人們心中原本純凈的高等學府——“象牙塔”內(nèi)；社會環(huán)境因素的不良影響以及研究生自身道德素質(zhì)缺乏是導致研究生學術不端行為的重要因素。高校作為人才培養(yǎng)機構(gòu)，更應充分認識研究生培養(yǎng)體制中的不完善因素在研究生學術不端行為中的重要誘因作用。

　　(一)培養(yǎng)過程中研究生學習、科研環(huán)境的不和諧因素
　　1．知識結(jié)構(gòu)欠合理，課程體系陳舊，科研基本訓練不足。在當前研究生中，一方面，重“智”育輕“德”育，缺乏針對研究生建立的一套系統(tǒng)完整的學術制度，以規(guī)范、引導研究生的學術活動，學術規(guī)范方面的養(yǎng)成教育不寬泛、力度不足。最近浙江大學開展的一項研究生學術規(guī)范素養(yǎng)活動指出：高校沒有為研究生提供良好的獲知學術規(guī)范的途徑，研究生在學習、科研過程缺乏可供參考的學術規(guī)范，當前研究生對學術規(guī)范的關注度遠遠不足。這進一步證實了在研究生當中發(fā)生學術不端行為不少是由于沒有接受過嚴格的學術規(guī)范教育造成的。另一方面，當前科技飛速發(fā)展，新理論、新方法、新技術不斷涌現(xiàn)，而研究生課程設置欠合理、教學內(nèi)容陳舊、教學方法單一、實踐學習機會不充裕，導致研究生的科研基本訓練不足，表現(xiàn)在理論知識學習能力、文獻查新能力、實驗研究技術操作能力等方面訓練不系統(tǒng)、不規(guī)范，為研究生學術不端行為埋下隱患。
　　2．科研資源不足、配置不合理�？蒲匈Y源是支撐科研工作的根本。研究生沒有科研經(jīng)費，課題就難以完成，科研資源不足、配置不合理，則影響完成課題的質(zhì)量。由于盲目追求研究生培養(yǎng)規(guī)模的擴大，造成部分培養(yǎng)單位教學科研資源投入不足；另外，高校內(nèi)部不同學科專業(yè)、甚至不同導師個體問發(fā)展的不平衡，導致可供研究生支配的科研經(jīng)費差異巨大，多數(shù)研究生科研經(jīng)費相對不足；受人事、財物等局限意識影響，高校實驗平臺、開放實驗室沒有充分合理應用而流于形式；部分實驗室管理混亂，缺乏規(guī)章，儀器設備等日常維護不到位……課題經(jīng)費不足、實驗條件簡陋，研究生很大部分時間、精力忙于與科研相關輔助事宜的聯(lián)系上(如其它實驗室儀器檢測、本實驗室儀器維修等等)，最終導致部分研究生在科研資源有限和畢業(yè)的壓力下，要么低水平重復他人研究，要么虛報實驗重復次數(shù)，將尚不成熟、可信度不高的實驗結(jié)果當成最終成果，要么投機取巧人為編造科研結(jié)果，為研究生發(fā)生科研不端行為制造客觀因素。
　　3．研究生教育主體師表風范的影響。當前我國研究生教育普遍采取的是導師負責制。導師的學術水平、治學態(tài)度及價值觀對研究生的培養(yǎng)起著十分重要的作用。導師在授業(yè)的同時也要不斷加強自身學習，緊跟科學前沿，導師學術水平降低，不能滿足學生專業(yè)知識的要求；受社會不良風氣影響，導師價值觀錯位、治學精神功利化，少數(shù)導師自身學術道德低下，對學術不端行為不及時教育糾正，甚至采取姑息、鼓勵和默許的態(tài)度；受職稱評審、成名成家榮譽利益的驅(qū)動，導師將科研成果數(shù)量、質(zhì)量及速度要求的競爭壓力轉(zhuǎn)嫁于學生，與導師相比，研究生的壓力更大而對課題承擔的道德責任相對較小。因此，為人師表的種種不良表率及不當行為，為研究生發(fā)生學術不端構(gòu)成心理導向。

　　(二)研究生激勵與監(jiān)督、懲戒機制不健全
　　研究生激勵機制是新時代下國家培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的動力機制，嚴格、公正、有效的激勵機制有益于激發(fā)研究生求知、創(chuàng)新的激情。然而多年以來，高校的獎學金制度不完善，具體表現(xiàn)在：對研究生的獎勵、資助評定多在招生環(huán)節(jié)就確立下來，過于注重筆試成績，獎勵額度沒有區(qū)別，且一考定終身與進校后學習是否努力不相關等等，沒有達到激勵學生的目的。同時，在部分研究生當中易產(chǎn)生偏差，有可能通過不正當途徑獲取學分、取得學位課程高分或在進行課題研究、論文發(fā)表中發(fā)生學術不端行為。
　　另一方面，在當前高校中，有效監(jiān)督或制止研究生學術不端行為的制度缺位或流于形式，缺乏行之有效的實施措施；研究生體系疏于管理，在學術不端行為被披露后，要么對學術不端行為不及時糾正，采取姑息態(tài)度，要么本著維護學�；蚩蒲袌F隊、甚至導師個人的聲譽，抱著家丑不可外揚的心態(tài)，極力袒護隱瞞，大事化小、小事化了，甚至不了了之。對學術不端行為缺乏有效的處罰措施、處罰力度不夠，無形之中助長了學術不端風氣，趨利避害是人的本能，當研究生發(fā)生學術不端行為遠遠低于其不端行為產(chǎn)生的效益，即獲得學位的精神與物質(zhì)利益時，研究生就會傾向于越軌行為。

　　三、端正研究生學術風氣的措施

　　通過對研究生學術不端行為成因的分析，不難看出，要端正研究生學術風氣，就要揚善抑惡，一方面要弘揚學術正氣、加強研究生學術規(guī)范，降低研究生在學習、科研、創(chuàng)新過程中求實的，構(gòu)建良好的科研學術；另一方面，加大研究生學術不端行為監(jiān)督、懲戒力度，增加其科研越軌行為成本。

　　(一)營造良好的校園學術、科研環(huán)境
　　1．加強研究生學術教育及基本技能訓練
　　重視研究生學術道德教育，不僅關系著我國高層次人才誠信品質(zhì)的培養(yǎng)，也是推動學術創(chuàng)新的重要保證。教育部近年來先后發(fā)布了《關于樹立主義榮辱觀進一步加強學術道德建設的意見》、《關于加強學術道德建設的若干意見》、《高等學校社會科學研究學術規(guī)范(試行)》、《關于進一步加強和改進師德建設的意見》，中國科學院也向社會發(fā)布了《科學理念的宣言》、《關于加強科研行為規(guī)范建設的意見》等文件，許多高校也進一步修訂完善了本校學風建設的規(guī)章制度和實施辦法。高校首要的任務是加大宣傳教育力度，采取多種方式積極宣傳國家、學校關于學術規(guī)范的文件以及、、法等相關法規(guī)，借鑒國外一流大學的經(jīng)驗，加強研究生法紀觀念、學術道德等意識形態(tài)教育，并將這種教育貫穿于研究生在校學習、科研的整個培養(yǎng)環(huán)節(jié)中，積極營造以人文精神和科學精神為核心的校園，弘揚學術正氣，最終將這種學術正氣潛移默化為研究生內(nèi)在向上奮進、勇于抵制學術不端行為的動力。高校要進一步改進研究生知識結(jié)構(gòu)體系，強化研究生基本技能訓練。人才培養(yǎng)重在能力的培養(yǎng)，高校在加強研究生專業(yè)知識教育的同時，也要加強研究生科研基本技能方面的培訓并為其增加實踐機會，通過學位課題研究進一步在實踐中掌握學術研究的方法，同時樹立正確的學術道德觀。
　　2．優(yōu)化研究生培養(yǎng)的激勵機制、協(xié)調(diào)機制
　　激勵是指推動人朝著一定方向和水平從事某種活動，并在工作中持續(xù)努力的動力�！胺较颉敝傅氖撬�選擇的目標，“水平”指的是努力的程度，“持續(xù)”則指的是行動的時間跨度。在高校這個組織系統(tǒng)中，學校必須合理地運用其資源，在設計或分析一項激勵機制時，需要從目標方向、投人強度和持續(xù)時間等三方面考察其激勵水平，建立有效的激勵措施。激勵機制的構(gòu)建是我們當前或今后研究生培養(yǎng)工作中的重點和難點，2007年全國已有17所高校首批試點進行了研究生培養(yǎng)機制改革工作，積極探討與研究生獎助體系相聯(lián)系的招生制度改革；實行獎助金等級設定、動態(tài)評定；設立專項基金等等改革措施，借研究生培養(yǎng)機制改革的契機，不斷深入研究，優(yōu)化管理體系、完善協(xié)調(diào)機制，統(tǒng)籌管理國家撥款、導師科研經(jīng)費及學校從多方渠道籌措的教育經(jīng)費，加強研究生培養(yǎng)基地建設，促進優(yōu)質(zhì)資源共享，改善培養(yǎng)條件，使有限的資源達到效用的最大化，充分調(diào)動研究生勤奮學習和科研創(chuàng)新的積極性。
　　3．加強導師隊伍建設
　　學高為師，身正為范。對研究生而言，導師不僅是他們學位教育的者，更是今后從事科研、學術生涯的引路人，導師的影響最直接也是最深遠的。因此，充分發(fā)揮導師的引導作用，在端正研究生學術風氣的諸因素中甚至起著最關鍵的作用。加強導師隊伍建設，各高校紛紛制定了一些相應的措施：如打破終身制、競爭上崗、實行年聘制等，對導師的學術水平、科研能力做出了一些明確的要求，但大多高校都忽視了導師本身的人格魅力、道德品質(zhì)等方面對研究生的激勵及影響作用。有學者指出，學術道德不僅僅是個人行為，更是社會轉(zhuǎn)型期的結(jié)構(gòu)性問題或體制性問題，依靠傳統(tǒng)傳承和學者個人道德自律已不能滿足現(xiàn)代社會的要求。因此，高校應按國家教育發(fā)展的要求、按學校長遠發(fā)展的要求，借助當今社會和學術界整頓學風這一良好契機，高度重視導師隊伍職業(yè)道德、學術道德的素質(zhì)建設，如加強導師評聘前的學術道德考查，加強學術道德相關教育的崗前培訓、定期討論等，同時積極探討有效地機制，一方面激勵導師嚴謹求實、科研創(chuàng)新，獎勵符合規(guī)范的行為，另一方面，有效的約束導師隊伍中的不良學術行為，同時強化導師對研究生學術不端行為的負責制，凡出現(xiàn)嚴重的學術不端行為，學生不授予學位，導師取消指導學生資格等。

　　(二)健全研究生學術不端行為監(jiān)督、懲戒機制
　　高校應將研究生學風和學術道德建設納入日常培養(yǎng)管理工作范疇，設立研究生榮譽制度，成立研究生個人榮譽、誠信，為研究生參加各種考評、學位授予、畢業(yè)就業(yè)等提供參考；對研究生各種學術不端行為的界定、情節(jié)輕重應有明確的條文規(guī)定，建立舉報制度和警示、懲戒制度，設置專門的機構(gòu)受理、研究生學術不端行為，改善由于缺乏有效的監(jiān)督管理部門及有效的受理、調(diào)查流程轉(zhuǎn)而求助于網(wǎng)絡與傳媒的現(xiàn)象，網(wǎng)絡大字報無助于厘清事實真相，也增加了被傳媒肆意炒作的可能。
　　借鑒國內(nèi)外高校經(jīng)驗，引進或研發(fā)相關軟件或建立相關專業(yè)網(wǎng)絡文獻庫即“反剽竊網(wǎng)”，將學生的學位課程綜述、待發(fā)表論文或?qū)W位論文與已公開發(fā)表的文獻進行比對鑒定。中國政法大學通過對本校研究生的畢業(yè)論文采取上述方式查驗，有效地提高了研究生學位論文的質(zhì)量，明顯降低了學術不端行為的發(fā)生率，值得廣大高校借鑒。
　　對研究生學術不端行為，不僅要加強監(jiān)督防范，還要加大懲戒力度。依據(jù)不同的違規(guī)行為、情節(jié)的輕重應給予不同的懲罰，如錄人個人誠信檔案、給予公示、警告、記過等，對于情節(jié)比較惡劣的學術不端行為，應采取嚴厲的制裁措施，如收回在校期間給予的各種榮譽，取消各種獎勵、獎助金的評定，不授予學位或取消已授學位等等，加大懲戒力度，在研究生行為中形成有效的警示約束力。
　　愛因斯坦曾經(jīng)說過：“大多數(shù)人說，是才智造就了偉大的科學家，他們錯了，是人格”，無論是對未來充滿憧憬的研究生，還是他們的教育者、管理者，都應該充分認識到誠信乃是做人、做學問的珍貴品質(zhì)，追求真理更應該是我們每一位從事科研、從事教育的知識分子應盡的社會責任!

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