供應(yīng)鏈中的庫存管理模式與機制研究
摘要：供應(yīng)鏈優(yōu)化的目標(biāo)主要是實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體運作成本的最小化，為了獲取最小化的成本，一個重要的方面就是供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)必須有效地管理供應(yīng)鏈中的庫存。因此，計劃和協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈中的庫存就成了最小化庫存成本的重要手段。本文即從計劃協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈庫存的幾個模式展開，通過比較分析最終給出供應(yīng)鏈中庫存計劃協(xié)調(diào)機制的一般框架及其設(shè)計步驟。
“庫存是一個必要的惡魔”，企業(yè)要有效地緩解供需矛盾，盡可能均勻地保持生產(chǎn)，甚至參與投機，都必須持有一定的庫存。但是庫存常常掩蓋生產(chǎn)經(jīng)營過程中不確定的需求與預(yù)測、不可靠的供應(yīng)商、產(chǎn)品與服務(wù)的質(zhì)量問題以及生產(chǎn)能力不足等諸多問題，因此企業(yè)必須要盡力減少庫存來暴露上述潛在問題，從而提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平和快速應(yīng)變能力。供應(yīng)鏈中存在的不確定性和由此造成的“Bullwhip”效應(yīng)，增加了供應(yīng)鏈體系中的整體庫存，給供應(yīng)鏈中各節(jié)點企業(yè)帶來了不必要的成本負(fù)擔(dān)。但是誰在這個鏈條中承擔(dān)的負(fù)擔(dān)更重呢？誰在規(guī)劃與管理鏈條中的各種存貨呢？透過對供應(yīng)鏈庫存管理的幾種模式的比較分析，可以從中窺視出問題的答案。
一、供應(yīng)鏈中庫存管理的幾種模式
供應(yīng)鏈的庫存管理不是簡單的需求預(yù)測與補給，而是要通過庫存管理獲得用戶服務(wù)與利潤的優(yōu)化，其主要內(nèi)容包括采用先進的商業(yè)建模技術(shù)來評價庫存策略、提前期和運輸變化的準(zhǔn)確效果；決定經(jīng)濟批量時考慮供應(yīng)鏈企業(yè)各方面的影響；在充分了解庫存狀態(tài)的前提下確定適當(dāng)?shù)姆⻊?wù)水平。通過對客戶、生產(chǎn)、運輸?shù)荣Y源的平衡利用，企業(yè)對供應(yīng)鏈中不確定性產(chǎn)生的缺貨、延遲等風(fēng)險進行有效的識別、緩解與控制。根據(jù)供應(yīng)鏈中的庫存管理主體及內(nèi)涵的不同，主要存在以下四種模式。
1．傳統(tǒng)庫存管理模式。
各節(jié)點企業(yè)的庫存管理是各自為政的，物流渠道中的每一個部門都各自管理自有庫存，都有自己的庫存控制策略而且相互封閉。供應(yīng)鏈中傳統(tǒng)庫存管理模式是基于交易層次之上的由訂單驅(qū)動的靜態(tài)單級管理庫存的方式（如圖1）。
2．聯(lián)合庫存管理（Joint Managed Inventory，JMI）模式
JMI模式是一種基于協(xié)調(diào)中心的庫存管理模式，更多地體現(xiàn)了供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)之間的協(xié)作關(guān)系，能夠有效解決供應(yīng)鏈中的“Bullwhip”效應(yīng)，提高供應(yīng)鏈同步化程度。這種模式下強調(diào)供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)同時參與、共同制定庫存計劃，從而使供應(yīng)鏈管理過程中的每個庫存管理者都能從相互的協(xié)調(diào)性來考慮問題，保證供應(yīng)鏈相鄰兩節(jié)點之間的庫存管理實體對需求預(yù)測水平的高度一致，從而消除需求變異放大。任何相鄰節(jié)點需求的確定都是供需雙方協(xié)調(diào)的結(jié)果，庫存管理不再是各自為政的獨立運營過程，而是供需的連接紐帶和協(xié)調(diào)中心（如圖2）。
3．供應(yīng)商管理庫存（Vendor Managed Inventory，VMI）模式
VMI模式是一種戰(zhàn)略貿(mào)易伙伴之間的合作性策略，是一種庫存決策代理模式。它以系統(tǒng)的、集成的思想管理庫存，使供應(yīng)鏈系統(tǒng)能夠同步化運行。在這種庫存控制策略下，允許上游組織對下游組織的庫存策略、訂貨策略進行計劃與管理，在一個共同的框架協(xié)議下以雙方都獲得最低成本為目標(biāo)，由供應(yīng)商來管理庫存，由供應(yīng)商代理分銷商或批發(fā)商行使庫存決策的權(quán)力，并通過對該框架協(xié)議經(jīng)常性的監(jiān)督和修正使庫存管理得到持續(xù)的改進(如圖3)。
4．協(xié)同式供應(yīng)鏈庫存管理（Collaborative Planning Forecasting&Replenishment，CPFR）模式
CPFR是一種協(xié)同式的供應(yīng)鏈庫存管理技術(shù)，建立在JMI和VMI的最佳分級實踐基礎(chǔ)上，同時拋棄了二者缺乏供應(yīng)鏈集成等主要缺點，能同時降低分銷商的存貨量，增加供應(yīng)商的銷售量。它應(yīng)用一系列處理過程和技術(shù)模型，覆蓋整個供應(yīng)鏈合作過程，通過共同管理業(yè)務(wù)過程和共享信息來改善分銷商和供應(yīng)商的伙伴關(guān)系，提高預(yù)測的準(zhǔn)確度，最終達(dá)到提高供應(yīng)鏈效率、降低庫存和提高客戶滿意度的目的'。CPFR的最大優(yōu)勢是能及時準(zhǔn)確地預(yù)測由各項促銷措施或異常變化帶來的銷售高峰和波動，從而使分銷商和供應(yīng)商都做好充分的準(zhǔn)備，贏得主動。CPFR采取了多贏的原則，始終從全局的觀點出發(fā)，制定統(tǒng)一的管理目標(biāo)以及實施方案，以庫存管理為核心，兼顧供應(yīng)鏈上其他方面的管理。因此，CPFR更有利于實現(xiàn)伙伴間更廣泛深入的合作，幫助制定面向客戶的合作框架，基于銷售報告的生產(chǎn)計劃，進而消除供應(yīng)鏈過程約束等（如圖4）。
二、各種庫存管理模式的比較
傳統(tǒng)地講，由于無法確切知道需求與供應(yīng)的匹配狀態(tài)，庫存的設(shè)置與管理是由同一企業(yè)完成的，即由庫存擁有者管理的。這種庫存管理模式并不總是有最優(yōu)的。例如：供應(yīng)商利用庫存來應(yīng)付不可預(yù)測的/不穩(wěn)定的需求，分銷商利用庫存來應(yīng)付不穩(wěn)定的內(nèi)部需求或供應(yīng)鏈的不確定性。雖然供應(yīng)鏈中每一個企業(yè)獨立地尋求保護其各自在供應(yīng)鏈的利益不受意外干擾是可以理解的，但并不可取，因為這樣做的結(jié)果影響了供應(yīng)鏈優(yōu)化運作，導(dǎo)致重復(fù)建立庫存，因而無法達(dá)到供應(yīng)鏈全局的最低成本，使得供應(yīng)鏈系統(tǒng)的庫存會隨著供應(yīng)鏈長度的增加而發(fā)生需求扭曲。因此，尋求供應(yīng)鏈整體庫存成本最低成為庫存模式發(fā)生演變的推動力。
根據(jù)供應(yīng)鏈中各節(jié)點企業(yè)的合作程度的高低，可以看出供應(yīng)鏈庫存管理模式的演進，經(jīng)歷從單純的交易處理到企業(yè)的協(xié)同計劃決策的過程，從而逐漸地轉(zhuǎn)移到整體的供應(yīng)鏈庫存管理上來。整個供應(yīng)鏈的庫存不再隸屬于供應(yīng)鏈中的某一企業(yè)/核心企業(yè)，其管理控制權(quán)由供應(yīng)鏈整體協(xié)同計劃決定。這種控制權(quán)的轉(zhuǎn)移表明供應(yīng)鏈中庫存所有權(quán)與控制權(quán)的分離，從而保證供應(yīng)鏈中各庫存主體從系統(tǒng)協(xié)作的思想出發(fā)，進而保證整體庫存的成本削減、風(fēng)險的降低和供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性。進一步對供應(yīng)鏈庫存管理模式的比較分析將會更清楚地發(fā)掘供應(yīng)鏈整體庫存的管理內(nèi)涵以及更優(yōu)的管理模式。各種庫存管理模式的比較如表1所示。
表1供應(yīng)鏈中各種庫存管理模式比較
三、供應(yīng)鏈庫存管理運行機制與設(shè)計策略
1．為什么要引入供應(yīng)鏈庫存管理機制?
科斯在其《企業(yè)的性質(zhì)》中得出結(jié)論：當(dāng)合作效果是相同的時候，采取交易成本較低的合約形式（被理解為制度安排）。因為合約就是人與人之間實現(xiàn)合作時就利益分配問題達(dá)成的協(xié)議，而制度安排是在多人、多次重復(fù)的情境中人的行為規(guī)范。以上幾種模式的共性表明，現(xiàn)代供應(yīng)鏈庫存的管理強調(diào)各節(jié)點企業(yè)的長期合作，即需要一種明確的制度安排，而且這種長期契約方式有助于抑制締約后的機會主義行為。諾思曾經(jīng)證明：當(dāng)交易成本為正時，制度是重要的。由于制度安排決定了經(jīng)濟效率，由于一種制度安排的效率可能不同于另一種，那么歷史的進步和經(jīng)濟的發(fā)展就要到制度變遷（指用一種制度安排去替代另一種制度安排）中去尋找原因。模式只是有效制度的一種表現(xiàn)形式，保證供應(yīng)鏈資源的有效配置必須防止交易運營中的機會主義行為并進行有效的制度變遷。
供應(yīng)鏈成員之間的合作過程應(yīng)該從計劃工作開始，一直持續(xù)到生產(chǎn)出顧客滿意的產(chǎn)品，并送到顧客手中為止的整個過程。雖然JMI、VMI、CPFR也相應(yīng)對供應(yīng)鏈企業(yè)之間的合作關(guān)系進行了一定安排，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。以上的比較分析表明，不同模式下的庫存管理主體各不相同，但并不能簡單認(rèn)為誰擁有庫存控制權(quán)誰就在管理庫存。不可否認(rèn)供應(yīng)鏈中必須有實體對供應(yīng)鏈庫存進行管理，然而整個供應(yīng)鏈的良性運行涉及的不僅是單級庫存而是多級庫存，多級庫存的管理更需要整個供應(yīng)鏈全部節(jié)點實體的通力協(xié)作。這必定要有一種看不見得手（即供應(yīng)鏈庫存管理制度）在有效計劃協(xié)調(diào)著供應(yīng)鏈庫存的復(fù)雜活動。正如市場無形地調(diào)節(jié)著廠商與消費者行為一樣，供應(yīng)鏈中的這種微機制一旦確立，它將自動地調(diào)整供應(yīng)鏈中的庫存。庫存管理從傳統(tǒng)模式向現(xiàn)代模式的轉(zhuǎn)變表明它正逐漸由人治過程向法治過程的過渡。基于市場競爭規(guī)則而出現(xiàn)的制度如保護產(chǎn)權(quán)、協(xié)調(diào)交易成本、經(jīng)濟利益分配問題等正在現(xiàn)代供應(yīng)鏈中得到應(yīng)有的發(fā)揮，而現(xiàn)代庫存管理正需要這樣一種合理的制度。
尋求一種更合理的庫存機制，將是保持供應(yīng)鏈的庫存運行的穩(wěn)定性與健壯性的重要途徑。探求供應(yīng)鏈制度的空間維度（即制度如何擴大了人與人之間的合作），同樣也將對供應(yīng)鏈庫存的管理有重要的影響，比如為了建立VMI，用戶必須考慮建立一個合適的外包戰(zhàn)略，因為VMI將庫存功能轉(zhuǎn)移到供應(yīng)商那里，庫存外包通常取決于用戶自己與供應(yīng)商的關(guān)系，甚至與供應(yīng)商集合的關(guān)系。而各種關(guān)系的協(xié)調(diào)需要在供應(yīng)鏈中建立一種有效的機制來激勵與約束供應(yīng)鏈中主體的私人行為如機會主義行為。
2．供應(yīng)鏈庫存管理機制是怎樣運行的？
作為供應(yīng)鏈中庫存的真正管理者，供應(yīng)鏈庫存管理機制有其自身的特點和運作方式。供需雙方必須從合作的精神出發(fā)，建立供需雙方計劃協(xié)調(diào)管理的機制，明確各自的目標(biāo)和責(zé)任，建立合作溝通的渠道，為供應(yīng)鏈協(xié)同庫存管理提供有效的機制�，F(xiàn)代供應(yīng)鏈庫存運行機制如圖5所示，主要應(yīng)該從以下三個層次著手：
（1）建立供需計劃協(xié)調(diào)管理機制。包括①建立共同的合作目標(biāo)，如用戶滿意度、利潤的共同增長和風(fēng)險的減少等。②建立庫存優(yōu)化的計劃協(xié)調(diào)控制方法，包括庫存如何在多個需求商之間的調(diào)節(jié)與分配，庫存的最大量和最低庫存水平、安全庫存的確定，需求的預(yù)測等等。③建立一種信息溝通的渠道或系統(tǒng)，以保證需求信息在供應(yīng)鏈中的暢通和準(zhǔn)確性。④建立利益的分配和激勵約束機制，要有效運行基于計劃協(xié)調(diào)機制的庫存管理，必須建立一套公平的利益分配機制，對參與的各個企業(yè)進行有效激勵與約束。⑤建立風(fēng)險分擔(dān)機制，用以明確界定各節(jié)點企業(yè)的責(zé)任與風(fēng)險。
（2）建立供應(yīng)鏈庫存運行機制。主要包括在供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)之間的訂立的合同規(guī)則、協(xié)作交易規(guī)則、庫存信息共享規(guī)則、處理訂單補貨規(guī)則以及應(yīng)收應(yīng)付的財務(wù)結(jié)算規(guī)則等與供應(yīng)鏈中庫存物流運作相關(guān)的各種規(guī)則章程。
（3）建立供應(yīng)鏈庫存績效評價體系。如通過財務(wù)指標(biāo)、內(nèi)部流程指標(biāo)等來考核企業(yè)間的合作程度與經(jīng)營狀況。
3．如何設(shè)計一個供應(yīng)鏈庫存管理機制？
隨著供應(yīng)鏈管理實踐的不斷深入，對供應(yīng)鏈庫存成本的研究也逐步由簡單到復(fù)雜，由分散化供應(yīng)鏈到集成化供應(yīng)鏈，越來越重視供應(yīng)鏈成員企業(yè)的協(xié)調(diào)合作，在分析技術(shù)上更多的是采用隨機多層庫存模型以更好的分析現(xiàn)實問題，如供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制、供應(yīng)鏈信息共享等問題。不可能再通過某一供應(yīng)鏈主體來解決所有節(jié)點企業(yè)的庫存問題，需要設(shè)計一個良好的供應(yīng)鏈庫存機制。而如何設(shè)計一個良好的多級庫存管理機制成為首要考慮的問題。通常我們認(rèn)為供應(yīng)鏈管理的目的是使整個供應(yīng)鏈各個階段的庫存最小�，F(xiàn)行的企業(yè)庫存管理模式是從單一企業(yè)內(nèi)部的角度去考慮庫存問題，而不能使供應(yīng)鏈整體達(dá)到最優(yōu)，使用多級庫存優(yōu)化與控制策略可以解決這一問題。多級庫存控制的方法有兩種：一種是非中心化(分布式)策略，另一種是中心化(集中式)策略。非中心化策略是各個庫存點獨立地采取自有庫存策略，這種策略在管理上比較簡單，但是并不能保證整體供應(yīng)鏈的優(yōu)化。中心化策略必須同時決定所有庫存點的控制參數(shù)，考慮了各個庫存點的相互關(guān)系，通過協(xié)調(diào)的辦法獲得庫存的優(yōu)化。其優(yōu)勢在于能夠?qū)φ麄�供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運行有一個較全面的掌握，能夠協(xié)調(diào)各節(jié)點企業(yè)的庫存活動。
對于多級庫存的優(yōu)化控制，不同的控制策略可能在設(shè)計庫存管理機制時需采用不同的設(shè)計方案。但為了保證對供應(yīng)鏈庫存資源的平衡控制，大致上設(shè)計一個良好的供應(yīng)鏈庫存管理機制通常都需要涵蓋以下幾個主要步驟：（1）供應(yīng)鏈伙伴達(dá)成合作框架協(xié)議，即結(jié)成戰(zhàn)略性供應(yīng)鏈聯(lián)盟；（2）創(chuàng)建共同業(yè)務(wù)計劃和協(xié)調(diào)規(guī)則，如協(xié)同設(shè)計補貨的規(guī)則、合理的利益分配規(guī)則、違約相關(guān)的法律協(xié)議等；（3）供應(yīng)鏈伙伴選擇合理的庫存優(yōu)化控制策略方法和銷售預(yù)測及其例外情況處理方法；（4）供應(yīng)伙伴建立共同的溝通交流的平臺，比如實現(xiàn)供應(yīng)鏈支持系統(tǒng)的集成；（5）根據(jù)共同的合作協(xié)議和庫存策略，供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)分別制定各自的庫存策略與銷售策略；（6）建立良好的反饋與績效考核機制，用以保證供應(yīng)鏈計劃協(xié)調(diào)機制的有效運行與靈活性。
結(jié)束語
供應(yīng)鏈庫存計劃控制問題一直是供應(yīng)鏈領(lǐng)域研究的重點，然而隨著供應(yīng)鏈的日益復(fù)雜，不但供應(yīng)鏈庫存管理模式發(fā)生著變遷，而且供應(yīng)鏈庫存管理制度也不斷地發(fā)生著變遷，因此透過供應(yīng)鏈庫存管理機制的變化來探求供應(yīng)鏈中庫存管理之道，將會帶給我們更多新的啟示與應(yīng)用。隨著供應(yīng)鏈理論與應(yīng)用的發(fā)展，將有更多的機制被創(chuàng)造出來并被證明為有效的，我國企業(yè)特別是從事OEM的中小企業(yè)將更需要這些制度來解決同供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的庫存配給問題。然而目前他們的供應(yīng)鏈庫存管理現(xiàn)狀表明，即便是運用現(xiàn)代的這些庫存管理模式，建立健全現(xiàn)有的供應(yīng)鏈庫存管理機制，他們?nèi)匀贿�有很長的一段路要走。
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論文出處(作者):
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