- 相關(guān)推薦
對(duì)于貿(mào)易開放發(fā)展影響研究
一、引言
自從20世紀(jì)90年代以來,我國地區(qū)發(fā)展差距成了理論和實(shí)踐界關(guān)注的重要問題之一,如圖1所示,用各省人均實(shí)際GDP變異系數(shù)衡量的地區(qū)差距除了1996—1997年出現(xiàn)了從0.6078到0.6014輕微的縮小和2006—2007年從0.6754到0.5849較大幅度下降外,90年代以來一直在近乎直線上升,我國已成為世界上地區(qū)差距最為顯著的國家之一。而與地區(qū)差距變化趨勢(shì)相對(duì)應(yīng)的另一個(gè)現(xiàn)象是我國的對(duì)外貿(mào)易除了在1997年亞洲金融危機(jī)和2008年美國次貸危機(jī)前后出現(xiàn)回落甚至負(fù)增長之外,在這期間也一直發(fā)展十分迅速,從貿(mào)易總額來看,不到二十年的時(shí)間增長了近30倍,而單從出口額來看,增長了30多倍,年平均增速分別23%和27%,如果除去亞洲金融危機(jī)前后三個(gè)年份來看,年均增速可達(dá)30%以上;從貿(mào)易依存度來看,從1990年的30%上升到了2007年的67%,如圖2所示。從以上簡單的描述性分析中,我們可以發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展與我國地區(qū)發(fā)展差距之間有著十分類似的變化規(guī)律,那么它們之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系嗎?目前這方面的實(shí)證研究文獻(xiàn)還是比較豐富的,但是已有的實(shí)證分析也明顯存在一個(gè)不足的方面是對(duì)于貿(mào)易開放影響我國地區(qū)發(fā)展差距的機(jī)制分析的較少,尤其是定量的分析更是鮮有。大多數(shù)分析的是外貿(mào)與我國地區(qū)發(fā)展差距之間的相關(guān)關(guān)系或外貿(mào)對(duì)我國地區(qū)發(fā)展差距的貢獻(xiàn)度。因而本文認(rèn)為嘗試借用MarcelaGonzálezRivas(2007)的分析方法,從各個(gè)地區(qū)的要素稟賦與貿(mào)易開放相互作用的角度定量分析貿(mào)易開放是如何影響我國地區(qū)發(fā)展差距的依然具有一定的創(chuàng)新性和實(shí)際意義。本文其余部分是這樣安排的:第二部分是對(duì)相關(guān)理論與實(shí)證文獻(xiàn)的簡要回顧;第三部分介紹本文應(yīng)用到的理論模型;第四部分是對(duì)變量、數(shù)據(jù)和方法的說明;第五部分是對(duì)結(jié)果的分析;第六部分是簡要的結(jié)論和政策含義。
二、相關(guān)理論與實(shí)證文獻(xiàn)回顧
傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為,在技術(shù)外生條件下,在資本規(guī)模報(bào)酬不變或遞減的規(guī)律作用下,即使地區(qū)之間沒有要素流動(dòng),沒有貿(mào)易,落后的地區(qū)其資本增長也將會(huì)超過富裕的地區(qū),從而最終會(huì)導(dǎo)致地區(qū)收入差距的收斂而不是擴(kuò)大收入差距,因此傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論無法解釋對(duì)外貿(mào)易發(fā)展往往與一國地區(qū)發(fā)展差距擴(kuò)大相伴相隨這種特征事實(shí),轉(zhuǎn)而他們求助于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長之源,而貿(mào)易則是國際技術(shù)外溢的重要渠道,但內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論也同時(shí)認(rèn)為,東道國的R&D投入與人力資本狀況是影響本國技術(shù)創(chuàng)新和獲得技術(shù)外溢效應(yīng)的重要條件,也即存在“門檻效應(yīng)”(EatonandKortum1996,YukoKinoshita2000,ReddingandReenen2000,Xu2000,CaseliandCole-man2001,Keller2002)。那么內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論如何來分析貿(mào)易自由化與一國地區(qū)發(fā)展差距之間的關(guān)系呢?如果我們考慮到一國內(nèi)部不同的地區(qū)其要素稟賦往往不是平均分布的,這樣的結(jié)果是不同的地區(qū)從對(duì)外貿(mào)易中獲益就存在不同,達(dá)到一定R&D投入和人力資本水平的地區(qū)受益多,經(jīng)濟(jì)增長快,而沒有達(dá)到條件的地區(qū)則受益少,因此內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論一般預(yù)測(cè)貿(mào)易自由化的結(jié)果將是擴(kuò)大一國地區(qū)之間的收入差距。而新經(jīng)濟(jì)地理理論對(duì)于貿(mào)易自由化與一國地區(qū)發(fā)展差距之間的關(guān)系并沒有得出一致的結(jié)論,KrugmanandLi-vasElizondo(1996)建立的三區(qū)域NEG(新經(jīng)濟(jì)地理)模型認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)封閉時(shí),由于前向和后向聯(lián)系效應(yīng),一國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是趨于不斷集中的,因而地區(qū)的收入差距也不斷擴(kuò)大。然而當(dāng)國家走向開放時(shí),情況將發(fā)生變化,此時(shí)國內(nèi)企業(yè)的投入產(chǎn)出更多地依靠國外,而與國內(nèi)的聯(lián)系減弱,也就是向心集聚力將減小,同時(shí)由于國內(nèi)城市集聚成本的增大,導(dǎo)致制造業(yè)的分布從城市向周邊地區(qū)擴(kuò)散,地區(qū)收入差距將減小。而采用類似的NEG模型,Paluzie(2001),卻得出了貿(mào)易自由化會(huì)促使地區(qū)收入差距擴(kuò)大的不同結(jié)論。這兩個(gè)模型會(huì)得出不同的結(jié)論主要源自于對(duì)農(nóng)業(yè)部門所作出的不同假設(shè)。Paluzie假設(shè)農(nóng)業(yè)部門的投入要素(如勞動(dòng)力等)相對(duì)制造業(yè)而言的流動(dòng)性要差,他還假設(shè)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的離心力來源于潛在的分散的農(nóng)村市場(chǎng),因此在經(jīng)濟(jì)封閉狀態(tài)下,制造業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是比較分散的,地區(qū)收入差距也較小。而當(dāng)一國貿(mào)易開放,企業(yè)的投入與產(chǎn)出轉(zhuǎn)向國外市場(chǎng)時(shí),因?yàn)槌鞘幸话阌兄颖憷慕咏鼑馐袌?chǎng)的條件,企業(yè)為了獲取規(guī)模效應(yīng)和減少運(yùn)輸成本,制造業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)更加集中在城市,又由于農(nóng)村勞動(dòng)力不流動(dòng),貿(mào)易收益將很難傳到給農(nóng)村地區(qū),地區(qū)收入差距于是擴(kuò)大。由于在理論上對(duì)貿(mào)易自由化與一國地區(qū)收入差距之間的關(guān)系存在著不同的結(jié)論,故許多學(xué)者轉(zhuǎn)而做了許多實(shí)證研究,其中代表性的有如Giannetti(2002)研究認(rèn)為歐洲一體化進(jìn)程有利于成員國之間收入差距縮小的同時(shí)卻擴(kuò)大了一國內(nèi)部地區(qū)間的收入差距;Rodríguez-PoseandSánchez-Reaza(2003,2000)、Hanson(1996,1997)、MarcelaGonzálezRivas(2007)等對(duì)墨西哥的研究認(rèn)為,貿(mào)易自由化擴(kuò)大了其地區(qū)間收入差距;PerniaandQuising(2003)以菲律賓為研究對(duì)象,實(shí)證研究也表明,貿(mào)易開放本身并不能帶來地區(qū)的平衡發(fā)展,也就是說不能縮小其地區(qū)收入和貧困的差距;Marjit,DandKar,S(2007)研究了印度貿(mào)易自由化對(duì)地區(qū)收入差距的影響,認(rèn)為出口的州收入增長要快,而進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)州收入增長要慢,州之間的差距因而擴(kuò)大。對(duì)于中國的研究,有如Jian,Sacks&Warner(1996)分析認(rèn)為因沿海地區(qū)有參與國際貿(mào)易的先天優(yōu)勢(shì),結(jié)了1990年以后沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)之間的差距擴(kuò)大和中國總體區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)散;Hu,DapengandF(1998,2001,2002)通過模型和實(shí)證認(rèn)為貿(mào)易自由化改革是1985—1994年間中國沿海與內(nèi)地差距不斷擴(kuò)要原因;Yao,Yudong(2000)的研究結(jié)論是對(duì)外貿(mào)易擴(kuò)大了中國的省際經(jīng)濟(jì)增長差距;XiaoboZhang&KeZhang(2003)應(yīng)用Shorrocks(1982)年提出的方差分解法計(jì)算出了各種增長要素對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長地區(qū)差距的結(jié)果顯示,對(duì)外貿(mào)易是中國經(jīng)濟(jì)增長地區(qū)差距的重要因素,其貢獻(xiàn)率達(dá)11.1%,僅次于資本因素;王麗娟(對(duì)貿(mào)易自由化和中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)行了相關(guān)性分析,結(jié)果顯示二者高度相關(guān);趙偉,何莉(2007)應(yīng)用德特(DeLaFunente,2003)的趨同核算框架(convergenceaccounting),分析了改革開放后對(duì)外貿(mào)易對(duì)中國省增長趨同與差異的貢獻(xiàn),認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易是引致中國各省市勞均GDPσ發(fā)散和β發(fā)散的主要力量之一;張(2009)分析認(rèn)為我國地區(qū)外貿(mào)差異與經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距間存在長期均衡關(guān)系,對(duì)外貿(mào)易差異是地區(qū)差距的格因,并且定性地分析了它們之間的作用機(jī)制;項(xiàng)衛(wèi)星等(2010)研究發(fā)現(xiàn),中國對(duì)外貿(mào)易在整體上擴(kuò)大了中間的收入差距,但同時(shí)又是低收入省區(qū)縮小與全國收入差距的有效途徑;張銜等(2011)實(shí)證分析認(rèn)為我國西部地區(qū)間對(duì)外貿(mào)易發(fā)展差異是導(dǎo)致地區(qū)間收入差距的重要因素。
三、貿(mào)易開放與經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)理論模型
本文設(shè)Cobb–Douglas生產(chǎn)函數(shù)有如下形式:itit-1it這就是本文的基本方程,為了利用這個(gè)方程來分析對(duì)外貿(mào)易與地區(qū)要素特征相互作用對(duì)地區(qū)發(fā)展差距所產(chǎn)生的影響,還必須對(duì)(3)式進(jìn)行一系列的變化。首先,把物質(zhì)資本存量Lnkit分成兩項(xiàng),一項(xiàng)是直接參加生產(chǎn)的私人物質(zhì)資本存量用C表示,另一項(xiàng)是間接參加生產(chǎn)過程的公共資本存量,相當(dāng)于公共基礎(chǔ)設(shè)施用I表示,因而:其中f和w為線性函數(shù),對(duì)于f(LnC)函數(shù)可以表示三項(xiàng),第一項(xiàng)為滯后一期的私人資本存量水平;第二項(xiàng)為收入水平和貿(mào)易開放水平O交叉相乘項(xiàng);第三項(xiàng)為收入水平,作為控制變量,以分析地區(qū)增長是否存在收斂效應(yīng)。這樣函數(shù)可以表示為:(其中d、r、z為線性函數(shù))(5)it-此外,為了分析公共基礎(chǔ)設(shè)施I與貿(mào)易開放之間的相互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),我們把函數(shù)表示為其與貿(mào)易開放度O之間的交叉相乘項(xiàng)加上其滯后一項(xiàng)的基礎(chǔ)設(shè)施水平,因而有:其中p、q也為線性函數(shù),把(6)、(5)代入(4)得:最后我們考慮技術(shù)進(jìn)步項(xiàng)LnAit,我們把它表示四項(xiàng),第一項(xiàng)為貿(mào)易開放度O與人力資本h的交叉相乘項(xiàng),以分析貿(mào)易開放與人力資本之間的相互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),是本文的研究變量;其余三項(xiàng)是依據(jù)前人的研究而引入的控制變量,一項(xiàng)人力資本存量,以反映人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步直接和獨(dú)立的作用(Romer1986);一項(xiàng)是反映技術(shù)在最高水平與最低水平地區(qū)之間的擴(kuò)散(NeslonandPhelps1966);一項(xiàng)是反映貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用(Connlloy2003),這樣技術(shù)進(jìn)步函數(shù)可表示為:
四、變量、數(shù)據(jù)與方法說明
(9)式就是我們要估計(jì)的計(jì)量方程,因變量采用年人均實(shí)際GDP增長率。人力資本存量h采用獲大專以上學(xué)歷人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重,如果采用在教育上的支出或入學(xué)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重是不合適的,因?yàn)樗鼈兇淼氖橇髁�。�?duì)于私人資本存量C應(yīng)當(dāng)采用的是全部企業(yè)資本存量之和,但我國這方面的數(shù)據(jù),特別是分省數(shù)據(jù)無法獲得,作為替代變量,本文使用分省物質(zhì)資本存量總和,1997-2000年的數(shù)據(jù)采用張軍估計(jì)的數(shù)據(jù),2001-2007年的數(shù)據(jù)由筆者根據(jù)張軍的方法自己推算得到。技術(shù)追趕項(xiàng)Lnh)中的A用勞均GDP來代替,因?yàn)閯诰鵊DP與技術(shù)水平正相關(guān),勞均GDP用地區(qū)總GDP除以全省總勞動(dòng)力。雖然采用貿(mào)易量來衡量貿(mào)易開放程度不是一個(gè)完美的指標(biāo),因?yàn)橛绊戀Q(mào)易量的還有其他很多因素如運(yùn)輸成本、世界需求等,但是如果采用其他指標(biāo)如關(guān)稅率、配額等帶來的是更多的問(RodrikandFernandez2001),因此本文貿(mào)易開放度依然用進(jìn)出口總額除以GDP來表示,注意這里貿(mào)易開放度是全國的開放度,只隨時(shí)間變化不隨地區(qū)變化故采用Ot-1表示。對(duì)于公共資本存量變量I,我國同樣沒用直接可得的數(shù)據(jù),本文根據(jù)以往研究的慣例采用公路密度來作為代理變量,公路密度等于各省公路長度除以各省面積。我們采用固定效應(yīng)模型和廣義最小二乘法來估計(jì)方程(9),以控制截面?zhèn)�體效應(yīng),由于所用的自變量都是滯后一期,故也可以較好地避免變量的內(nèi)生性問題。本文采用我國1997—2007年間的分省數(shù)據(jù)集,共31個(gè)省市區(qū),所有數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒1998—2008》。表1是對(duì)變量的統(tǒng)計(jì)性描述。
五、回歸結(jié)果分析
從表2的模型(1)回歸結(jié)果我們可以看出,貿(mào)易開放度與人均GDP交叉相乘項(xiàng)的回歸系數(shù)是正的,且在1%水平上顯著,意味著貿(mào)易開放使發(fā)達(dá)地區(qū)(人均GDP水平高)比落后地區(qū)(人均GDP水平低)具有更高的經(jīng)濟(jì)增長率,從而擴(kuò)大地區(qū)差距。這一點(diǎn)是與Myrdal(1971)的思想相一致的,他認(rèn)為貿(mào)易開放將使地理位置和條件都優(yōu)越的發(fā)達(dá)地區(qū)更能發(fā)揮其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從而擴(kuò)大其與落后地區(qū)的差距。從單獨(dú)收入項(xiàng)來看,其回歸系數(shù)也為正,且在1%水平上顯著,表明我國地區(qū)收入水平存在著明顯的發(fā)散現(xiàn)象,這與以前的一些研究結(jié)論相吻合(蔡昉,都陽2000,沈坤榮、馬俊2002等),收入水平越高的地區(qū)增長越快。人力資本存量與貿(mào)易開放度交叉相乘項(xiàng)的系數(shù)為正,人力資本存量本身項(xiàng)也為正,表明在人力資本高的地區(qū)(發(fā)達(dá)地區(qū)),其在貿(mào)易開放中受益越多,增長也越快,具有擴(kuò)大地區(qū)差距的效應(yīng),不過從統(tǒng)計(jì)顯著性來看卻都不顯著。公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)和其與貿(mào)易開放度交叉相乘項(xiàng)的系數(shù)都為正,表明基礎(chǔ)設(shè)施水平越高的地區(qū)(發(fā)達(dá)地區(qū)),貿(mào)易開放將促使其具有更高的經(jīng)濟(jì)增長率,從而擴(kuò)大地區(qū)之間收入差距,雖然并不顯著。私人資本投資項(xiàng)的系數(shù)都為正,且在1%水平上顯著,說明私人投資是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長的重要力量,而勞動(dòng)力投入的作用并不明顯,這可以從其回歸系數(shù)雖為正,卻不顯著看出,這些都與大多數(shù)的研究結(jié)論是相一致(沈程翔1999,劉木平,舒元2000,沈坤榮2002等)。為了檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健性,我們還分別做了模型(2)、模型(3)、模型(4)的回歸分析,模型(2)是利用高中學(xué)歷以上人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重來作為人力資本存量指標(biāo)所作的回歸,模型(3)是利用鐵路加公路的道路密度來作為公共基礎(chǔ)設(shè)施變量指標(biāo)所作的回歸,模型(4)是剔除不顯著的變量之后所作的回歸,從表2可以看出,其基本結(jié)論沒有改變,表明回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。以上的分析只是定性的讓我們知道,貿(mào)易開放將使收入水平、人力資本存量水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平高的地區(qū)比在這三個(gè)方面都相對(duì)要落后的地區(qū)受益要多,經(jīng)濟(jì)增長要快,從而拉大地區(qū)收入之間的差距。利用上面模型(1)回歸結(jié)果我們還可以定量地來分別計(jì)算出這三個(gè)方面的效應(yīng),表3是以我國人均GDP最高的上海和人均GDP最低的貴州為例所得出的計(jì)算結(jié)果:表3中計(jì)算公式的意義是貿(mào)易開放對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長所起的作用可以分為兩個(gè)部分,一個(gè)部分是貿(mào)易開放的直接作用s,它對(duì)所有的地區(qū)都是一樣的;另一部分是貿(mào)易開放與各地區(qū)的收入水平、人力資本存量水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平等特征相作用而產(chǎn)生的間接作用rLny。表3的收入效應(yīng)意味著,在其他條件不變的情況下,隨貿(mào)易開放度變化一個(gè)單位,經(jīng)濟(jì)增長所變化的百分點(diǎn)數(shù),其他類似。從表3可以看到在其他條件不變的條件下,貿(mào)易開放通過收入效應(yīng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)、人力資本效應(yīng)分別可以拉動(dòng)貴州在樣本期間平均每年增長2.78、3.66、3.04個(gè)百分點(diǎn),上海平均每年增長4.08、3.78、3.05個(gè)百分點(diǎn),也就是說貿(mào)易開放的收入效應(yīng)、人力資本效應(yīng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)分別使貴州比上海經(jīng)濟(jì)增長平均每年低1.30、0.12、0.01個(gè)百分點(diǎn),貿(mào)易開放的總效應(yīng)使貴州經(jīng)濟(jì)增長比上海平均每年低1.41個(gè)百分點(diǎn),其中貿(mào)易開放的收入效應(yīng)是主要的,占95%以上。
六、結(jié)論
本文通過對(duì)貿(mào)易開放影響我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的機(jī)制的定量分析得到以下結(jié)論:(1)貿(mào)易開放對(duì)我國所有地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長都具有促進(jìn)效應(yīng),但這種促進(jìn)效應(yīng)的大小與各地區(qū)的具體特征相關(guān)。對(duì)收入水平高、人力資本存量高、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平好的發(fā)達(dá)地區(qū)這種作用大,而這三方面都較差的落后地區(qū)這種作用要小,因此貿(mào)易開放在我國具有明顯的“棘輪效應(yīng)”,越發(fā)達(dá)的地區(qū)受益越多,經(jīng)濟(jì)增長越快,這是貿(mào)易開放導(dǎo)致我國地區(qū)發(fā)展差距的內(nèi)在機(jī)制。(2)在貿(mào)易開放引起我國地區(qū)差距的收入水平、人力資本、公共基礎(chǔ)設(shè)施三種效應(yīng)中,收入效應(yīng)是主要的,因此應(yīng)千方百計(jì)提高落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,使其能從貿(mào)易開放中受益更多。
【對(duì)于貿(mào)易開放發(fā)展影響研究】相關(guān)文章：
貿(mào)易開放發(fā)展影響研究03-19
環(huán)境對(duì)我國紡織品貿(mào)易發(fā)展的影響研究03-19
ＴＢＴ對(duì)我國出口貿(mào)易的影響研究03-19
研究中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)03-18
空間知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響研究11-26
關(guān)于貿(mào)易開放空間效應(yīng)的實(shí)證研究綜述03-21
師德建設(shè)對(duì)于青年教師發(fā)展的研究11-26