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世界貿(mào)易組織氣候變化會(huì)議的主要議題與中國(guó)方針
一、氣候變化談判的現(xiàn)狀及問(wèn)題的提出
(一)多邊談判情況
目前,聯(lián)合國(guó)是應(yīng)對(duì)氣候變化的主要多邊協(xié)作機(jī)制。在聯(lián)合國(guó)的努力下,各國(guó)通過(guò)了一系列關(guān)于氣候變化的協(xié)定,包括1994年全球第一個(gè)環(huán)境協(xié)定《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、1997年通過(guò)的規(guī)定了2008—2012年第一承諾期工業(yè)化國(guó)家減排承諾和減排機(jī)制的《京都議定書(shū)》、2007年的“巴厘島路線(xiàn)圖”。溫室氣體減排不僅是一個(gè)環(huán)境問(wèn)題,而且關(guān)系到各國(guó)的具體經(jīng)濟(jì)利益。在2009年哥本哈根全球氣候談判中,各國(guó)分歧很大,未能達(dá)成有效協(xié)定。美國(guó)、一些歐洲國(guó)家提出了多項(xiàng)貿(mào)易談判建議,試圖將氣候變化和貿(mào)易掛鉤,對(duì)沒(méi)有采取減排措施或未達(dá)到減排目標(biāo)的國(guó)家實(shí)施相應(yīng)的貿(mào)易限制,但氣候與貿(mào)易的談判不屬于聯(lián)合國(guó)的工作范疇。世界貿(mào)易組織(WorldTradeOrganization,WTO)不是全球環(huán)境保護(hù)組織,它的能力只限定在“與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境政策”上[1]。盡管如此,自關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)以來(lái),有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易問(wèn)題的討論就從未停止過(guò)�！恶R拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》簽署后,WTO成立了貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)。2001年,多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議明確了新一輪談判中的貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題,具體談判內(nèi)容有三項(xiàng):(1)明確WTO規(guī)則和各種多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易條款的關(guān)系;(2)各種多邊環(huán)境協(xié)議的秘書(shū)處與WTO相關(guān)委員會(huì)之間的常規(guī)信息交流;(3)減少對(duì)環(huán)境產(chǎn)品及服務(wù)的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘�！抖喙浴愤�指示W(wǎng)TO貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行研究:(1)環(huán)境措施對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的影響,尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響;(2)與WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議相關(guān)的問(wèn)題;(3)環(huán)境標(biāo)簽問(wèn)題�？梢�(jiàn),WTO多哈談判意識(shí)到了貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系,但這里的環(huán)境問(wèn)題在范疇上要大于氣候變化,氣候變化問(wèn)題還不是WTO的工作內(nèi)容,并未列入多邊談判日程。
(二)美國(guó)和歐盟的內(nèi)部措施
美國(guó)是世界上最大的溫室氣體排放國(guó),但它沒(méi)有簽署《京都議定書(shū)》。2009年6月,由美國(guó)眾議員亨利?韋克斯曼(HenryWaxman)和愛(ài)德華?馬基(EdwardMarkey)提出的美國(guó)清潔能源與安全法案(ACESA)在眾議院投票中順利通過(guò),該法案中的國(guó)際條款部分涉及氣候變化與貿(mào)易的關(guān)系問(wèn)題。主要包括:(1)總量控制與交易(cap-and-trade)①。ACESA對(duì)美國(guó)大型溫室氣體排放源設(shè)置了具有法律約束力且逐年下降的總量限額。在該體系下,法案要求排放源對(duì)其排放的每一噸溫室氣體都要持有相應(yīng)的一單位排放配額,而排放配額是可以進(jìn)行交易和儲(chǔ)存的。法案授權(quán)美國(guó)對(duì)于設(shè)定有嚴(yán)格強(qiáng)制性溫室氣體排放總量限制和交易計(jì)劃的其他國(guó)家可以接受該國(guó)的排放配額。同時(shí),這些國(guó)家的總量限額和交易計(jì)劃至少要有和美國(guó)同樣嚴(yán)格的(也是同樣重要的)監(jiān)測(cè)、遵約、執(zhí)法、抵消減排指標(biāo)質(zhì)量以及減排量使用限制的機(jī)制。這些減排指標(biāo)是按1∶1的比例進(jìn)行交易的。法案授權(quán)美國(guó)相應(yīng)機(jī)構(gòu)指定行業(yè)排放指標(biāo)清單。這一清單將包含溫室氣體排放量大或者收入相對(duì)較高的國(guó)家,以及那些在美國(guó)會(huì)受到排放限制的行業(yè)。若清單中的國(guó)家或行業(yè)不符合排放強(qiáng)度目標(biāo),那么,它們將不能進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。(2)國(guó)際泄漏(leakage)條款②。美國(guó)的政策思路是在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和其他組織形式下,積極主動(dòng)地與其他國(guó)家達(dá)成有約束力的協(xié)議,將國(guó)際協(xié)議條款納入美國(guó)氣候變化談判的目標(biāo)中,促使其他國(guó)家采取國(guó)內(nèi)措施以減少碳泄漏。(3)碳關(guān)稅(carbontariff)③。該法案規(guī)定,美國(guó)有權(quán)對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的不實(shí)施碳減排限額國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。該法案從2020年起開(kāi)始實(shí)施。歐盟是第三大溫室氣體排放國(guó),也是《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》的成員,是多邊氣候談判的支持者。歐盟排放交易體系屬于總量控制與交易體系,具體做法是:歐盟各成員國(guó)根據(jù)歐盟委員會(huì)頒布的規(guī)則,為本國(guó)設(shè)置一個(gè)排放量的上限,確定納入排放交易體系的產(chǎn)業(yè)和企業(yè),并向這些企業(yè)分配一定數(shù)量的排放許可權(quán)———歐洲排放單位(EUA)。如果企業(yè)能夠使其實(shí)際排放量小于分配到的排放許可量,那么,它就可以將剩余的排放權(quán)放到排放市場(chǎng)上出售,獲取利潤(rùn);反之,它就必須到市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)排放權(quán),否則,將會(huì)受到重罰。
(三)問(wèn)題的提出
雖然貿(mào)易與氣候變化問(wèn)題正日益成為多邊談判的熱點(diǎn),但在國(guó)際協(xié)定達(dá)成之前,該問(wèn)題的解決更多地要依賴(lài)一國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)制,歐美正是在這樣的情況下實(shí)施了國(guó)內(nèi)措施。國(guó)內(nèi)政策可能會(huì)產(chǎn)生雙邊或多邊影響。首先,歐美擔(dān)心國(guó)內(nèi)措施的實(shí)施(如碳稅)會(huì)增加企業(yè)的負(fù)擔(dān),導(dǎo)致歐美企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降和碳泄露,于是征收邊境稅調(diào)節(jié),引發(fā)保護(hù)主義。其次,歐美先行實(shí)施國(guó)內(nèi)措施后,其多邊博弈的最佳選擇是推動(dòng)多邊談判,讓越來(lái)越多的國(guó)家加入到游戲之中。歐美希望在多邊談判中獲得制定規(guī)則的主動(dòng)權(quán),保證其未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在WTO框架下進(jìn)行氣候談判,涉及諸多議題,包括關(guān)稅減讓、邊境措施、技術(shù)壁壘、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和補(bǔ)貼。每個(gè)議題的背后都隱藏著不同的經(jīng)濟(jì)利益。中國(guó)在貿(mào)易與氣候談判中處于敏感的地位,這是因?yàn)?(1)氣候談判議題多、內(nèi)容新,新規(guī)則將是一把雙刃劍,既可能為貿(mào)易發(fā)展服務(wù),也可能成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具,如何趨利除弊,在各種談判議題上準(zhǔn)確定位十分重要。(2)中國(guó)是世界貿(mào)易大國(guó),發(fā)達(dá)國(guó)家所實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施主要是針對(duì)中國(guó)的,如何避免發(fā)達(dá)國(guó)家的碳壁壘、處理好與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系是很關(guān)鍵的問(wèn)題。(3)中國(guó)的資源結(jié)構(gòu)以煤炭為主,不具備低碳優(yōu)勢(shì),氣候談判是否符合中國(guó)的經(jīng)貿(mào)利益、如何確定中國(guó)談判戰(zhàn)略,需要認(rèn)真研究。本文在WTO框架下研究氣候變化談判問(wèn)題,試圖為中國(guó)參與談判提供戰(zhàn)略建議。
二、WTO框架下氣候變化談判主要議程
(一)環(huán)境產(chǎn)品的定義及減讓
環(huán)境產(chǎn)品的關(guān)稅減讓談判是WTO多哈談判的一個(gè)重要議題。談判遇到的主要問(wèn)題有:第一,什么是環(huán)境產(chǎn)品?第二,如何減讓?關(guān)于環(huán)境產(chǎn)品的談判建議大致分為兩類(lèi):一是傳統(tǒng)的環(huán)境產(chǎn)品(traditionalenvironmentalgoods,EGs),認(rèn)為只有用于環(huán)境目的的產(chǎn)品才屬于EGs;二是無(wú)害環(huán)境產(chǎn)品(environmentallypreferableproducts,EPPs),EPPs的定義比較寬泛,只要某產(chǎn)品在制造、消費(fèi)或處理過(guò)程中對(duì)環(huán)境有利就可以認(rèn)定是EGs。圖1表示了傳統(tǒng)環(huán)境產(chǎn)品和無(wú)害環(huán)境產(chǎn)品的區(qū)別。傳統(tǒng)環(huán)境產(chǎn)品的談判建議明確了環(huán)境產(chǎn)品必須用于解決環(huán)境問(wèn)題,從而減少貿(mào)易保護(hù)主義。但要解決什么是真正的環(huán)境產(chǎn)品,把什么樣的產(chǎn)品放入清單等問(wèn)題是非常困難的,如混合動(dòng)力車(chē)可以被看做是環(huán)保產(chǎn)品,但這也是一個(gè)相對(duì)的判斷,需要時(shí)間去驗(yàn)證。無(wú)害環(huán)境產(chǎn)品是一個(gè)寬泛的定義方式,會(huì)引起諸多法律問(wèn)題,尤其是基于生產(chǎn)與加工方法(ProductionandProcessingMeth-ods,PPMs)的認(rèn)定方式頗受質(zhì)疑。認(rèn)定產(chǎn)品的屬性,是否是相同產(chǎn)品(likeproduct)在WTO法律體系中具有重要意義,其中既涉及產(chǎn)品關(guān)稅措施中的最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇,也涉及環(huán)境標(biāo)簽等技術(shù)壁壘問(wèn)題。WTO法律體系對(duì)PPMs尚無(wú)統(tǒng)一的、明確的規(guī)定,只是在個(gè)案基礎(chǔ)上作出過(guò)法律解釋。例如,在歐盟石棉案中,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制認(rèn)定相同產(chǎn)品的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是:產(chǎn)品屬性、性質(zhì)和品質(zhì);消費(fèi)者的喜好和習(xí)慣;產(chǎn)品的最終用途和關(guān)稅分類(lèi)。可見(jiàn),WTO并沒(méi)有接受PPMs方法。如果用PPMs方法,很多相同產(chǎn)品也許會(huì)不相同,因?yàn)樗鼈兊闹圃旆椒ú煌�。PPMs很容易導(dǎo)致保護(hù)主義泛濫。環(huán)境產(chǎn)品的減讓談判在多哈回合中進(jìn)行得比較艱難,主要原因是目前各國(guó)的關(guān)稅水平不等。例如,可再生能源的關(guān)稅,發(fā)展中國(guó)家的水平是0到60%不等,最不發(fā)達(dá)國(guó)家的水平是從0到35%不等,不發(fā)達(dá)國(guó)家的水平在0到10%之間。具體的減讓談判建議主要有清單方式和項(xiàng)目方式。清單談判方式是由歐盟、美國(guó)、加拿大、日本、韓國(guó)、新西蘭提出的,主張將成員國(guó)提交的環(huán)境產(chǎn)品清單進(jìn)行認(rèn)定,用以關(guān)稅減讓談判。談判中的環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)友好集團(tuán)(FriendsofEGsGroup)提交了153項(xiàng)環(huán)境產(chǎn)品的清單,世界銀行認(rèn)定了其中43種產(chǎn)品是環(huán)境產(chǎn)品。2007年11月,美國(guó)和歐盟主張加速這些環(huán)境產(chǎn)品的減讓談判,目標(biāo)是到2013年這43種產(chǎn)品的關(guān)稅降至零。印度提出了項(xiàng)目談判方式,在聯(lián)合國(guó)清潔能源機(jī)制和WTO貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)的框架下針對(duì)特別的環(huán)境項(xiàng)目實(shí)行自由化。巴西提出了要價(jià)出價(jià)、討價(jià)還價(jià)的方式。還有一些談判建議來(lái)自研究者,如史迪威(M.Stillwell)提出了認(rèn)定環(huán)境產(chǎn)品的五項(xiàng)指標(biāo)①,強(qiáng)調(diào)環(huán)境產(chǎn)品應(yīng)以直接環(huán)保為目的,并指出談判應(yīng)保障發(fā)展中國(guó)家的利益。[2]中國(guó)談判代表認(rèn)為談判未來(lái)的走向仍很難預(yù)測(cè),也許目前的幾種談判方式混合在一起可以形成一種折中的解決辦法,如“清單+項(xiàng)目”的方式。對(duì)于大家公認(rèn)的純粹的環(huán)境產(chǎn)品,如風(fēng)力發(fā)電的設(shè)備,可以用清單的方式進(jìn)行談判,協(xié)商如何降低關(guān)稅。但是對(duì)于具有多重功能的產(chǎn)品,就可以通過(guò)項(xiàng)目的方式解決。在談判的最后階段,也不排除以討價(jià)還價(jià)的方式作為補(bǔ)充。[3]環(huán)境產(chǎn)品的貿(mào)易呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。以可再生能源為例,1997年到2007年的10年時(shí)間里,發(fā)展中國(guó)家該類(lèi)產(chǎn)品的出口累計(jì)增長(zhǎng)了598%,年均增長(zhǎng)62%;發(fā)達(dá)國(guó)家累計(jì)增長(zhǎng)了179%,年均增長(zhǎng)29%。這表明環(huán)境產(chǎn)品的談判對(duì)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家均十分重要。
(二)邊境稅調(diào)節(jié)
WTO多哈談判沒(méi)有包括邊境稅調(diào)節(jié)(bordertaxadjustment,BTA)①的議題,但WTO成員國(guó)對(duì)此項(xiàng)措施頗為關(guān)注。我們承認(rèn)GATT認(rèn)可的針對(duì)產(chǎn)品開(kāi)征的稅收可以使用邊境調(diào)節(jié)稅,但必須符合GATT第三條國(guó)民待遇和第一條最惠國(guó)待遇條款,即成員國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品課征的稅負(fù)不能高于同類(lèi)國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品的稅負(fù),并且對(duì)來(lái)自另一方成員國(guó)的產(chǎn)品課征的稅負(fù)不得高于對(duì)來(lái)自任何第三方成員國(guó)的同類(lèi)產(chǎn)品課征的稅負(fù)。另外,對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品邊境稅調(diào)節(jié)可能符合GATT20條一般例外條款,做法是將這一措施與人類(lèi)、動(dòng)植物的生命或健康,可耗竭自然資源的保護(hù)問(wèn)題掛鉤作為申辯理由。但WTO對(duì)GATT20條的使用是持謹(jǐn)慎態(tài)度的,其目的是防止該例外條款被成員國(guó)濫用,成為保護(hù)主義的工具。BTA既包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品收取碳稅,也包括對(duì)出口產(chǎn)品免除國(guó)內(nèi)碳稅。我們首先討論對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收碳稅。該議題的討論焦點(diǎn)之一是基于產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程(PPMs)征稅還是基于產(chǎn)品征稅。前者通常以生產(chǎn)過(guò)程對(duì)環(huán)境的污染程度作為計(jì)稅依據(jù),如碳稅的計(jì)稅單位就是二氧化碳排放量。在實(shí)踐中如果使用基于PPMs的方法,就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的不同企業(yè)會(huì)因生產(chǎn)過(guò)程不同而承擔(dān)不同的稅負(fù),這一征收方法將挑戰(zhàn)最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇原則,造成國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)之間的差別、國(guó)外企業(yè)之間的差別。討論焦點(diǎn)之二是如何計(jì)算稅負(fù),是按進(jìn)口國(guó)還是按出口國(guó)的二氧化碳排放標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。埃迪特亞?馬托(AadityaMattoo)等人對(duì)BTA做了模型分析,得出結(jié)論:基于出口國(guó)碳排放計(jì)算的BTA②將能保障工業(yè)化國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),但對(duì)外國(guó)貿(mào)易伙伴會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響;基于進(jìn)口國(guó)碳排放含量計(jì)算的BTA③對(duì)外國(guó)貿(mào)易伙伴的挫傷力相對(duì)小一些。[4]對(duì)出口產(chǎn)品免除國(guó)內(nèi)碳稅是否符合WTO法呢?判斷這一問(wèn)題的依據(jù)是WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》。該協(xié)定規(guī)定,WTO成員方對(duì)出口產(chǎn)品已征收國(guó)內(nèi)間接稅的,可以在實(shí)際收繳稅額內(nèi)予以退還。這里,對(duì)出口產(chǎn)品實(shí)施退稅是允許的。問(wèn)題是,碳稅是否是WTO法所指的間接稅?間接稅一般指銷(xiāo)售稅、營(yíng)業(yè)稅、增值稅、商品稅、印花稅、邊境稅等稅種。WTO沒(méi)有對(duì)碳稅作出明確規(guī)定,有的學(xué)者認(rèn)為碳稅應(yīng)屬于間接稅范疇。宋俊榮用排除法認(rèn)定了碳稅屬于間接稅。[5]他指出,直接稅是指工資、收益、利息、租金等形式所得以及不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的稅負(fù),進(jìn)口稅是關(guān)稅以及針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收的稅負(fù),因此,碳稅屬于“除直接稅和進(jìn)口稅費(fèi)以外的其他稅種”,那么,對(duì)出口產(chǎn)品免除國(guó)內(nèi)碳稅是可行的,只要稅額不超過(guò)實(shí)際收繳的國(guó)內(nèi)碳稅額。
(三)碳標(biāo)簽
碳標(biāo)簽(carbonlabeling)是為了推廣低碳減排技術(shù),把生產(chǎn)過(guò)程中的碳足跡④在產(chǎn)品標(biāo)簽上量化標(biāo)示出來(lái),以標(biāo)簽的形式告知消費(fèi)者產(chǎn)品的碳信息。目前,一些發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)推出了碳標(biāo)簽。美國(guó)加利福尼亞州于2008年通過(guò)了碳標(biāo)簽法案(TheCarbonLabelingActof2008),這是一個(gè)對(duì)消費(fèi)品自愿貼標(biāo)簽的法案。2007年,英國(guó)政府設(shè)立了獨(dú)立的CarbonTrust機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)推廣碳標(biāo)簽的使用。特易購(gòu)(Tesco)是英國(guó)最大的超市,從2008年4月開(kāi)始在20種商品上進(jìn)行碳標(biāo)簽試點(diǎn)。該超市在空運(yùn)的商品上加注飛機(jī)標(biāo)志的小標(biāo)識(shí),表明空運(yùn)在商品的生命周期中是主要的碳排放來(lái)源之一。WTO《多哈宣言》授權(quán)WTO貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)研究碳標(biāo)簽問(wèn)題。碳標(biāo)簽的實(shí)施是一國(guó)的自發(fā)行為,依賴(lài)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的環(huán)境偏好來(lái)影響貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題。碳標(biāo)簽的國(guó)際談判所涉及的核心問(wèn)題是核定國(guó)際貿(mào)易品碳足跡的方法,我們認(rèn)為談判可以參考《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT),涉及的主要問(wèn)題有:(1)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),TBT第2條4款、6款,第9條的主要內(nèi)容;(2)等效原則,TBT第2條7款的主要內(nèi)容;(3)通知義務(wù),TBT第2條9款、第10條;(4)合格評(píng)定程序,包括取樣、測(cè)試和檢驗(yàn)等,TBT第5條;(5)技術(shù)援助,TBT第11條;(6)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇,TBT第12條。談判中會(huì)存在嚴(yán)重分歧和技術(shù)性困難。例如,TBT協(xié)定強(qiáng)調(diào)各國(guó)應(yīng)積極考慮將其他成員國(guó)的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)予以接受,這雖然可以有效避免貿(mào)易壁壘,但現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家愿意放棄自己的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)而去尊重他國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)。另外,最令發(fā)展中國(guó)家擔(dān)憂(yōu)的是,碳標(biāo)簽會(huì)導(dǎo)致“相同產(chǎn)品”認(rèn)定中使用PPMs方法,從而有可能產(chǎn)生技術(shù)壁壘。TBT協(xié)定中第2條8款強(qiáng)調(diào):“只要適當(dāng),各成員即應(yīng)按照產(chǎn)品的性能(per-formance)而不是按照其設(shè)計(jì)或描述特征來(lái)制定技術(shù)法規(guī)”。這一規(guī)定在一定程度上支持了發(fā)展中國(guó)家的談判立場(chǎng),但碳標(biāo)簽本身就是基于生產(chǎn)過(guò)程的認(rèn)定,將會(huì)挑戰(zhàn)該條款。
(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)
《多哈宣言》還指示W(wǎng)TO貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)對(duì)環(huán)境與知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行研究,知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題寫(xiě)在多哈的日程上,但談判沒(méi)有進(jìn)展。談判的核心是技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題�，F(xiàn)有的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》在一定程度上能為氣候變化的相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。該協(xié)定第7條指出:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)革新及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播,有助于技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造者和使用者的相互利益,并有助于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利及權(quán)利與義務(wù)的平衡。”該條闡述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定的目的,可以服務(wù)于與氣候變化相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。協(xié)定的第8條2款明確指出:“只要與本協(xié)定的規(guī)定相一致,可能需要采取適當(dāng)措施以防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)或采取不合理地限制貿(mào)易或?qū)?guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓造成不利影響的做法。”這一條闡述了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的原則,并對(duì)技術(shù)擁有者作出原則性規(guī)定。協(xié)定第67條規(guī)定了發(fā)達(dá)國(guó)家成員國(guó)應(yīng)發(fā)展中國(guó)家成員國(guó)和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員國(guó)的請(qǐng)求,應(yīng)提供相應(yīng)的技術(shù)和資金合作。但是,以上規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng),對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓缺乏實(shí)質(zhì)性約束。在未來(lái)的談判中,發(fā)展中國(guó)家可以利用《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》第31條有關(guān)強(qiáng)制許可的規(guī)定,參考多哈公共健康談判的經(jīng)驗(yàn),保障其獲得技術(shù)的權(quán)利。第31條規(guī)定,在全國(guó)處于緊急狀態(tài)或在其他極端緊急的情況下,或在公共非商業(yè)性使用的情況下,可以未經(jīng)權(quán)利持有人授權(quán)使用某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在多哈公共健康談判中,發(fā)展中國(guó)家利用這一條款要求藥品的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,這一方法可以借鑒到氣候談判中。
(五)補(bǔ)貼問(wèn)題
各國(guó)政府在氣候變化問(wèn)題上采取了各種財(cái)政支持措施,主要包括:(1)增加清潔能源或可再生能源的使用;(2)發(fā)展低碳技術(shù),為環(huán)境產(chǎn)品的研發(fā)提供資金支持或獎(jiǎng)勵(lì);(3)價(jià)格支持政策(如制定最低的保障性?xún)r(jià)格);(4)投資支持政策;(5)對(duì)二氧化碳免征或不征收國(guó)內(nèi)稅。這些政策可以降低產(chǎn)品成本及價(jià)格,增加出口競(jìng)爭(zhēng)力�！毒┒甲h定書(shū)》第2條a款為各國(guó)補(bǔ)貼提供了依據(jù),但同時(shí)也號(hào)召各國(guó)盡量減少政策支持,鼓勵(lì)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制減排。①但《京都議定書(shū)》的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng),給各國(guó)使用補(bǔ)貼留下了政策空間,在實(shí)踐過(guò)程中需依賴(lài)WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》來(lái)判斷政策是否合法。但是,WTO反補(bǔ)貼協(xié)定中對(duì)環(huán)境補(bǔ)貼亦給予了實(shí)施余地,如協(xié)定第8條c款規(guī)定,“與公司計(jì)劃減少?gòu)U棄物和污染有直接聯(lián)系”的援助是不可訴補(bǔ)貼。因此,如何修訂現(xiàn)有協(xié)定,使其對(duì)氣候問(wèn)題更具有適用性,將是WTO未來(lái)談判的焦點(diǎn)。當(dāng)然,各成員國(guó)在此問(wèn)題上的爭(zhēng)端判案也會(huì)補(bǔ)充解釋現(xiàn)有協(xié)定。
三、中國(guó)的碳競(jìng)爭(zhēng)力分析
貿(mào)易與氣候談判不僅是環(huán)境保護(hù)問(wèn)題,更是經(jīng)濟(jì)利益問(wèn)題。本文把與環(huán)境有關(guān)的經(jīng)貿(mào)與能源實(shí)力定義為碳競(jìng)爭(zhēng)力,并用以下三個(gè)指標(biāo)來(lái)考察中國(guó)的碳競(jìng)爭(zhēng)力。
(一)中國(guó)出口商品構(gòu)成
我們選取了中國(guó)商務(wù)部2008年1—10月按SITC分類(lèi)計(jì)算的中國(guó)出口商品數(shù)據(jù),依據(jù)該數(shù)據(jù)考察各類(lèi)商品占總出口數(shù)額的比例。中國(guó)主要出口商品依次為:機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備(47.2%)、服裝(8.2%)、化工產(chǎn)品(5.7%)、鋼鐵(5.2%)、紡織(4.6%)、食品(2.4%)、有色金屬(1.5%)和礦產(chǎn)品(0.3%)。為了考察以上出口商品的耗能情況,筆者借鑒豪澤(T.Houser)的研究成果[6],用能源消耗密度(能源成本占船運(yùn)價(jià)值的比重)指標(biāo),將比重小于4%的商品視為低碳產(chǎn)品。機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備、服裝、化工、鋼鐵、紡織、食品、有色金屬和礦產(chǎn)品的能源消耗密度分別為:0.5%、1%、4.2%、7.3%、2.3%、1.4%、8.8%和5.3%。由此推算,中國(guó)出口商品中低碳商品占出口總額的62.4%,這說(shuō)明中國(guó)出口商品具有一定的碳競(jìng)爭(zhēng)力。表1顯示了美國(guó)進(jìn)口高碳商品的主要來(lái)源地,從中可以發(fā)現(xiàn),美國(guó)的高碳商品進(jìn)口并不是來(lái)自中國(guó),而是主要來(lái)自加拿大、歐盟。這從一個(gè)側(cè)面證明了中國(guó)在低碳產(chǎn)品出口上具有一定競(jìng)爭(zhēng)力。
(二)出口商品制造過(guò)程的減排水平
根據(jù)美國(guó)彼得森研究院對(duì)各國(guó)各行業(yè)碳密度①的研究,中國(guó)在出口商品的生產(chǎn)過(guò)程中排污量明顯高于歐、美、日發(fā)達(dá)國(guó)家,也高于世界平均水平(見(jiàn)表2)。
(三)能源構(gòu)成
中國(guó)煤炭?jī)?chǔ)量居世界第3位,石油儲(chǔ)量居第11位,天然氣儲(chǔ)量居第21位。20年來(lái),隨著我國(guó)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整,煤炭所占比重逐步降低,油氣所占比重快速升高,但煤炭仍是我國(guó)的主要能源。根據(jù)BP公司2008年《世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》,我們列出世界主要國(guó)家的能源消費(fèi)構(gòu)成(見(jiàn)表3),可以看出,中國(guó)是煤炭消費(fèi)大國(guó),屬于高碳國(guó)家。根據(jù)對(duì)以上三個(gè)指標(biāo)的分析,我們對(duì)中國(guó)碳競(jìng)爭(zhēng)力的基本評(píng)估是:從能源構(gòu)成和出口商品的生產(chǎn)、消費(fèi)兩個(gè)方面看,中國(guó)不具備低碳優(yōu)勢(shì),但中國(guó)的出口卻以低碳商品為主。那么,應(yīng)如何在這樣一個(gè)看似矛盾的事實(shí)基礎(chǔ)上確立中國(guó)的談判戰(zhàn)略呢?下面我們專(zhuān)門(mén)對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行探討。
四、中國(guó)參與氣候變化談判的戰(zhàn)略
(1)談判原則:堅(jiān)持多邊談判框架,反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義。歐盟和美國(guó)一方面積極完善國(guó)內(nèi)低碳措施,為新一輪經(jīng)濟(jì)博弈做好鋪墊,另一方面利用碳關(guān)稅等手段,表面上聲稱(chēng)為了解決環(huán)境問(wèn)題,實(shí)際上是推行貿(mào)易保護(hù)主義,壓制中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的出口能力。中國(guó)的談判原則應(yīng)是反對(duì)任何國(guó)家任何形式的與氣候變化有關(guān)的貿(mào)易保護(hù)主義,堅(jiān)持在多邊框架下解決氣候問(wèn)題。首先,多邊框架是解決氣候變化與貿(mào)易的長(zhǎng)期機(jī)制,并能抵制單邊保護(hù)主義。在多邊框架下,中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持《京都議定書(shū)》確定的發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在氣候變化領(lǐng)域“共同而有區(qū)別的責(zé)任”這一原則。其次,中國(guó)應(yīng)該有理有據(jù)地向歐盟和美國(guó)表達(dá)碳保護(hù)主義所可能造成的后果,反對(duì)多邊協(xié)定簽署前任何形式的單邊保護(hù)措施,這是因?yàn)?碳保護(hù)會(huì)使世界福利水平下降,推高出口商品價(jià)格,降低出口量,使生產(chǎn)規(guī)模萎縮,消費(fèi)者利益受損。中國(guó)還應(yīng)該提示歐美,如果它們實(shí)施碳保護(hù),其貿(mào)易伙伴會(huì)采取報(bào)復(fù)性措施,這將演變?yōu)橐粓?chǎng)雙輸?shù)挠螒颉?/p>
(2)談判重點(diǎn):以PPM為基本范疇,全面安排各項(xiàng)議題的談判進(jìn)程。在WTO協(xié)定中,相同產(chǎn)品是一個(gè)基本范疇,反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、關(guān)稅等一系列貿(mào)易措施的使用都建立在這一范疇之上。PPMs方法將從根本上動(dòng)搖WTO已有的關(guān)于相同產(chǎn)品的認(rèn)定,導(dǎo)致一系列規(guī)則的調(diào)整。PPMs在關(guān)稅減讓談判上將導(dǎo)致環(huán)境產(chǎn)品清單認(rèn)定困難,每個(gè)企業(yè)每種商品所含碳內(nèi)容、排放量、適應(yīng)稅率千差萬(wàn)別,談判很難達(dá)成一致意見(jiàn)。如果以PPMs方法收取關(guān)稅或邊境調(diào)節(jié)稅,規(guī)則陷阱很多,難有公正,如基于進(jìn)口國(guó)碳排放計(jì)算的BTA將對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生更大的傷害。如果以PPMs實(shí)施商品標(biāo)簽和其他技術(shù)措施,雖然在一定程度上會(huì)喚醒消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí),但效果是邊際的、缺乏約束力的,而且,這些措施會(huì)引發(fā)貿(mào)易保護(hù)。中國(guó)的談判戰(zhàn)略可分為三類(lèi)。第一類(lèi)是“積極參與”,即不放棄已有談判議題的話(huà)語(yǔ)權(quán);第二類(lèi)是“反對(duì)單邊行動(dòng)”,主要針對(duì)可能發(fā)生的保護(hù)主義;第三類(lèi)是“巧妙運(yùn)用”,即對(duì)某些已經(jīng)發(fā)生的保護(hù)行為進(jìn)行反擊。表4匯總了中國(guó)針對(duì)不同議題的談判戰(zhàn)略。
(3)談判方法:與發(fā)展中國(guó)家合作。歐盟和美國(guó)已經(jīng)經(jīng)過(guò)了工業(yè)化階段,留下了大量環(huán)境問(wèn)題,卻要求進(jìn)行氣候談判�？唆敻衤J(rèn)為碳關(guān)稅起“夷平競(jìng)技場(chǎng)”的效果,可以打造發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)制造業(yè)的歷史短,達(dá)到歐美的碳減排水平將面臨諸多挑戰(zhàn)。中國(guó)參與多邊談判應(yīng)講究方法,采取與發(fā)展中國(guó)家合作的結(jié)盟策略,逐步推進(jìn)談判。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇問(wèn)題上,發(fā)展中國(guó)家應(yīng)以進(jìn)攻為主;在關(guān)稅減讓談判上,應(yīng)在已有的多邊日程中堅(jiān)持“清單+項(xiàng)目”的方法逐步推進(jìn);在基礎(chǔ)性問(wèn)題上,如PPMs,應(yīng)該堅(jiān)決抵制。
(4)談判呼應(yīng)策略:在可能的領(lǐng)域內(nèi)及時(shí)行動(dòng)。WTO談判是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程,氣候與貿(mào)易問(wèn)題不會(huì)在短期內(nèi)達(dá)成多邊協(xié)定,這期間會(huì)爆發(fā)碳保護(hù)爭(zhēng)端,中國(guó)應(yīng)該通過(guò)磋商、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制等方式處理爭(zhēng)端。這種參與實(shí)際上是談判的呼應(yīng)策略,一方面可以阻止貿(mào)易保護(hù),另一方面通過(guò)個(gè)案的判斷來(lái)完善WTO法律體系,為多邊談判作貢獻(xiàn)。近幾年,各國(guó)使用了不少環(huán)境補(bǔ)貼政策,中國(guó)應(yīng)該利用已有的WTO規(guī)則,挑戰(zhàn)這些補(bǔ)貼行為的合法性
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