工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)分析管理論文
摘 要：20世紀(jì)40年代起項(xiàng)目管理成為備受重視的領(lǐng)域［1］，目前已形成IS10001國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和PMBOK知識(shí)體系。但經(jīng)濟(jì)全球化不斷對(duì)建筑業(yè)發(fā)起挑戰(zhàn)，已超出項(xiàng)目管理理論能夠解決的范疇。把研究視角從管理層面擴(kuò)展到治理層面，是項(xiàng)目管理理論創(chuàng)新的內(nèi)在要求［2］。交易費(fèi)用理
關(guān)鍵詞：
1工程項(xiàng)目交易費(fèi)用分析
1．1交易費(fèi)用理論對(duì)工程項(xiàng)目的全新闡釋
在項(xiàng)目管理理論下，許多學(xué)者、專家、協(xié)會(huì)都對(duì)工程項(xiàng)目做了定義，應(yīng)用比較多的描述為:工程項(xiàng)目是為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，在一定約束條件下，由專門組織開展的、以工程實(shí)體為對(duì)象的一次性活動(dòng)或任務(wù)，最終形成獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)［14］。工程項(xiàng)目管理的相關(guān)研究往往將工程項(xiàng)目作為基本的分析單元，得出了一定的研究成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展以及項(xiàng)目治理理論的提出，引發(fā)了傳統(tǒng)研究視角的轉(zhuǎn)變。工程項(xiàng)目中業(yè)主方通常采用招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)方式選擇建設(shè)工程的生產(chǎn)者/承包方，而非選擇工程產(chǎn)品本身［15］。因此，在新的研究視角下，可以把工程項(xiàng)目看作一種特殊的交易。以交易為基本分析單元進(jìn)行研究，可以得出工程項(xiàng)目基本的交易特性。首先，工程交易具有較強(qiáng)資產(chǎn)專用性，業(yè)主方對(duì)于工程項(xiàng)目的投資是一種資產(chǎn)性投資，工程的選址、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、進(jìn)度安排等都具有很強(qiáng)的針對(duì)性;其次是工程交易具有不確定性，地質(zhì)條件、政治法律等外部環(huán)境以及工程交易各方的能力、資質(zhì)，都會(huì)對(duì)工程交易的進(jìn)行產(chǎn)生影響;最后工程交易的頻率較難估算，根據(jù)交易主體交易活動(dòng)次數(shù)的不同而有所不同。工程項(xiàng)目特殊的交易特性導(dǎo)致工程交易產(chǎn)生了巨大的交易費(fèi)用(圖1)，因而需要治理結(jié)構(gòu)來“注入秩序，轉(zhuǎn)移沖突”［12］，即針對(duì)不同特征的工程交易，設(shè)計(jì)與之匹配的工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)，以最大限度地節(jié)約交易費(fèi)用。
1．2工程項(xiàng)目交易費(fèi)用的具體內(nèi)容
科斯雖然最早發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用，但威廉姆森率先提出并強(qiáng)調(diào)了交易費(fèi)用概念。在早期分析治理結(jié)構(gòu)的同時(shí)，威廉姆森更加強(qiáng)調(diào)了交易的重要性，并把治理結(jié)構(gòu)稱為一種“交易費(fèi)用工具”［16］。而后，威廉姆森分析了交易費(fèi)用的組成，戰(zhàn)略性地將交易費(fèi)用概念轉(zhuǎn)向了應(yīng)用階段，威廉姆森的思想為分析交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因開辟了一條道路［17］，工程交易同樣適用于其理論。威廉姆森把交易費(fèi)用劃分為事前交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用兩個(gè)部分。對(duì)于工程領(lǐng)域而言，事前交易費(fèi)用主要在以下環(huán)節(jié)發(fā)生:業(yè)主進(jìn)行投資機(jī)會(huì)分析、評(píng)估而產(chǎn)生的各種費(fèi)用;業(yè)主尋找以及組織招投標(biāo)確定合適的代理人(包括設(shè)計(jì)、施工、咨詢、機(jī)械設(shè)備供應(yīng)等企業(yè))所產(chǎn)生的各種費(fèi)用;業(yè)主與代理人進(jìn)行價(jià)格談判所產(chǎn)生的各種費(fèi)用;業(yè)主進(jìn)行融資活動(dòng)所產(chǎn)生的費(fèi)用等。事后交易費(fèi)用主要發(fā)生在工程交易達(dá)成以后:對(duì)代理人進(jìn)行監(jiān)督所耗費(fèi)的費(fèi)用;對(duì)代理人進(jìn)行績(jī)效考核所產(chǎn)生的費(fèi)用;為處理設(shè)計(jì)、進(jìn)度變更所花費(fèi)的費(fèi)用;為規(guī)避工程項(xiàng)目實(shí)施過程中可能會(huì)產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)所耗費(fèi)的費(fèi)用;激勵(lì)、協(xié)調(diào)工程項(xiàng)目參與各方的費(fèi)用等。
2交易和治理結(jié)構(gòu)及其維度化
2．1交易及其維度化
交易費(fèi)用理論的創(chuàng)建人威廉姆森提出，交易是一種產(chǎn)品/服務(wù)從一種技術(shù)邊界向另一種技術(shù)邊界的轉(zhuǎn)移［16］，認(rèn)為區(qū)分交易的標(biāo)準(zhǔn)是資產(chǎn)專用性、不確定性以及交易頻率。這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是使交易互不相同的關(guān)鍵性維度，據(jù)此可將交易進(jìn)行維度化(圖2)。工程項(xiàng)目作為一種特殊的交易，亦可從這三個(gè)關(guān)鍵維度來進(jìn)行分析。資產(chǎn)專用性是三個(gè)關(guān)鍵維度中最特別的，威廉姆森將其放在非常重要的地位，認(rèn)為當(dāng)投資一旦形成，資產(chǎn)就很難再重新配置使用，因?yàn)橹匦屡渲脤?huì)使資產(chǎn)蒙受重大經(jīng)濟(jì)價(jià)值損失［16］。交易中的不確定性主要有兩種，一種是隨機(jī)發(fā)生的不可預(yù)測(cè)問題，另一種是由信息不對(duì)稱引發(fā)的一方對(duì)于另一方行為決策的無(wú)法獲知問題［17］。前者具有不可預(yù)測(cè)性，后者源于人的有限理性和投機(jī)心理。對(duì)于同一種交易，不同的交易主體可能會(huì)引起交易頻率的重大差別。一般而言，交易頻率較大時(shí)，設(shè)計(jì)與維護(hù)專門的治理結(jié)構(gòu)是更值得的。
2．2治理結(jié)構(gòu)及其維度化
雖然治理結(jié)構(gòu)的概念是比較模糊的［17］，但可以明確的是，治理結(jié)構(gòu)所解決的問題是如何組織交易以降低交易費(fèi)用，從而提高交易效率。所以說，治理結(jié)構(gòu)本身沒有好壞之分，只能以合適/不合適來進(jìn)行評(píng)判。治理結(jié)構(gòu)的區(qū)分也可以從三個(gè)維度來進(jìn)行，即契約方式、調(diào)適類型和調(diào)適手段交易可以看作是一種契約方式［12］，威廉姆森將契約方式分為三種:古典式契約、新古典式契約和關(guān)聯(lián)式契約。不同的交易需要不同的契約方式，形成不同的治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)組織而言，核心問題就是調(diào)適。調(diào)適主要有三種類型，一是源于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的自發(fā)調(diào)適，二是依靠協(xié)調(diào)各方關(guān)系的協(xié)調(diào)調(diào)適，第三種是前兩種的混合形式。不同的調(diào)適方法會(huì)產(chǎn)生不同的治理結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生的效果也各不相同。無(wú)論哪一種調(diào)適都需要一定的調(diào)適工具來完成，調(diào)適工具主要有兩類，一類是激勵(lì)，另一類是行政手段。一切內(nèi)心要爭(zhēng)取的條件、希望、動(dòng)力等都構(gòu)成了對(duì)人的激勵(lì)［18］，行政手段則主要指命令、權(quán)力等控制手段的運(yùn)用。在自發(fā)調(diào)適中，激勵(lì)的作用很明顯，但行政手段卻發(fā)揮不了任何作用。而在協(xié)調(diào)調(diào)適中，激勵(lì)和行政手段都能發(fā)揮一定的作用，根據(jù)加載的強(qiáng)度不同，所產(chǎn)生的效果也有所差別。
3交易費(fèi)用理論下工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的`基本定位
3．1交易與治理結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)匹配
基于上述分析，可以概括出交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心邏輯，即交易依賴一定的治理結(jié)構(gòu)來進(jìn)行，合適的治理結(jié)構(gòu)可以節(jié)約交易費(fèi)用，進(jìn)而提高交易的效率。整體邏輯關(guān)系如圖4所示。根據(jù)交易與治理結(jié)構(gòu)的維度化，可以進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行分類。在古典契約條件下，可以把交易看作一種理想合約。相應(yīng)地，新古典契約下可以看作長(zhǎng)期合約，關(guān)聯(lián)式契約下可以看作關(guān)聯(lián)合約。組織交易的方式(治理模式)也可以分為三種，即市場(chǎng)、混合組織和企業(yè)［17］。交易和治理結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)匹配，可以約束導(dǎo)致交易費(fèi)用產(chǎn)生的因素，達(dá)到節(jié)約交易費(fèi)用的目標(biāo)。理想合約不涉及資產(chǎn)專用性，也不需要明確的交易雙方，它依賴詳盡的合同并嚴(yán)格按照合同所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行交易。長(zhǎng)期合約中引入資產(chǎn)專用性和不確定性，不確定性的增加使得原有合同關(guān)系有破裂的風(fēng)險(xiǎn)。而關(guān)聯(lián)合約還涉及高交易頻率，要求專門并可進(jìn)行調(diào)整的組織來完成交易。具體地，資產(chǎn)專用性強(qiáng)度越高，越應(yīng)選擇特殊的治理結(jié)構(gòu)用于組織交易;交易頻率則更多地影響契約模式的選擇;不確定性的增強(qiáng)會(huì)把交易逐漸推向?qū)Ｓ猛顿Y［17］，故而需要特殊治理，這一點(diǎn)與資產(chǎn)專用性基本吻合。用“+”表示資產(chǎn)專用性強(qiáng)度，不考察不確定性，交易與治理結(jié)構(gòu)的有效匹配關(guān)聯(lián)如表1所示。
3．2工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的基本定位
工程項(xiàng)目具有很強(qiáng)的資產(chǎn)專用性，這些專用性資產(chǎn)包括專用地點(diǎn)、專用人力、專用實(shí)物以及其它特定用途的專用資產(chǎn)。工程交易中，工程項(xiàng)目的地點(diǎn)是固定的，且如果更改將會(huì)造成巨大的成本損失;工程設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等形成的工程文件具有人力資產(chǎn)專用性，且一般只能運(yùn)用于所對(duì)應(yīng)工程;特別地，時(shí)間因素也會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的臨時(shí)性專用資產(chǎn)，例如投資型工程會(huì)因市場(chǎng)趨勢(shì)隨時(shí)間的變化而產(chǎn)生收益的變化。較強(qiáng)的資產(chǎn)專用性決定了工程交易不適應(yīng)于古典式契約，不能采用市場(chǎng)治理的模式。總體而言，在我國(guó)工程領(lǐng)域，業(yè)主和承包商之間的交易頻率較低，關(guān)聯(lián)式契約并不適應(yīng)。同時(shí)，工程交易中存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)(即不確定性)，需要工程交易雙方設(shè)計(jì)特殊的治理結(jié)構(gòu)，以解決不確定性可能引發(fā)的種種問題。結(jié)合圖4可以推斷，工程交易應(yīng)該對(duì)應(yīng)混合治理結(jié)構(gòu)，具體為三邊治理。從交易與治理結(jié)構(gòu)的匹配關(guān)系可以看出，合適的治理結(jié)構(gòu)可以幫助建立工程交易中的秩序，使得工程交易更加順利地進(jìn)行。同時(shí)，還可以規(guī)避和轉(zhuǎn)移工程交易過程中可能會(huì)發(fā)生的各種沖突。因此，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)，是降低工程交易費(fèi)用的可行方案。
4結(jié)語(yǔ)
交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立和發(fā)展，為項(xiàng)目治理相關(guān)內(nèi)容的研究提供了新的思路和理論基礎(chǔ)。工程交易依賴一定的治理結(jié)構(gòu)來進(jìn)行，合適的治理結(jié)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)有效項(xiàng)目治理的依托，進(jìn)而提高工程交易的效益。借鑒交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論和知識(shí)，根據(jù)工程項(xiàng)目的交易特性和交易與治理結(jié)構(gòu)的匹配關(guān)系，可以得出項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)應(yīng)為混合式三邊治理結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)應(yīng)解決的問題是如何組織工程交易，最大可能地降低交易費(fèi)用，從而提高工程交易效率。項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)是一個(gè)包含項(xiàng)目?jī)?nèi)部、外部治理以及項(xiàng)目所處環(huán)境治理的系統(tǒng)性的問題，根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，是未來項(xiàng)目治理理論研究的新方向。
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