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試論人力資本產(chǎn)權(quán)交易及其保障機(jī)制
[摘要] 人力資本產(chǎn)權(quán)主體在利益原則的作用下,會(huì)適時(shí)地改變自己人力資本的配置方向,而改變這一配置方向的主要途徑是人力資本產(chǎn)權(quán)交易。當(dāng)然,正像任何交易都離不開一定的保護(hù)和實(shí)施機(jī)制一樣,人力資本產(chǎn)權(quán)交易也離不開一定的保障機(jī)制。[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)權(quán)人力資本產(chǎn)權(quán)人力資本產(chǎn)權(quán)交易保障機(jī)制
一、 產(chǎn)權(quán)與人力資本產(chǎn)權(quán)的概念
1.關(guān)于產(chǎn)權(quán)
在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中,科斯通過對(duì)“交易費(fèi)用”的研究最早對(duì)產(chǎn)權(quán)的含義進(jìn)行了探討,他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是行為權(quán),而不是所有權(quán),是實(shí)際交易中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。這在理論上首次將所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)區(qū)分開來,并被后來的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所繼承。產(chǎn)權(quán)是一種排他性權(quán)利,是一組權(quán)利束,包括所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)等。在現(xiàn)代社會(huì)理解的意義上,產(chǎn)權(quán)是“對(duì)價(jià)值的權(quán)利而非對(duì)物的權(quán)利”,這樣伴隨著財(cái)產(chǎn)概念的重新闡釋,其他一些新的財(cái)產(chǎn)開始出現(xiàn)在人們的視野中,“這種新的財(cái)產(chǎn)是非物質(zhì)的,不是由支配物的權(quán)利所組成,而是由有價(jià)值的權(quán)利所組成”。因此,產(chǎn)權(quán)已從單純的物權(quán)轉(zhuǎn)化為一束關(guān)于人的利益和行為的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,它是人與人之間在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相互關(guān)系的反映。
2.關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)
國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)的定義主要有三種:一種是把人力資本產(chǎn)權(quán)理解為人力資本所有權(quán)。另一種是從企業(yè)產(chǎn)權(quán)角度理解人力資本產(chǎn)權(quán),認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)問題是人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權(quán),即企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)。以上兩種理解存在明顯缺陷就是只突出強(qiáng)調(diào)人力資本產(chǎn)權(quán)的某一方面,而忽略了其他內(nèi)容。前者強(qiáng)調(diào)了人力資本產(chǎn)權(quán)的所有權(quán),后者實(shí)際上強(qiáng)調(diào)了人力資本產(chǎn)權(quán)的收益權(quán)。正如在介紹產(chǎn)權(quán)概念時(shí)指出的,產(chǎn)權(quán)具有比所有權(quán)更廣泛的內(nèi)涵,它既首先包括所有權(quán),即物權(quán),又包括使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)等。因此,第三種根據(jù)產(chǎn)權(quán)的概念而得出的定義就是:“人力資本產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易過程中人力資本所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱,是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則,本質(zhì)上是人與人之間社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映”。
二、人力資本產(chǎn)權(quán)交易
1.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的本質(zhì)
把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇建立起來并做了明確界定和分類的是舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。在1934年出版的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中,他以法律的觀點(diǎn)來解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易,整個(gè)社會(huì)是由無數(shù)種交易組成的一種有機(jī)的組織。他認(rèn)為交易是本身含有“沖突、依存和秩序”這三項(xiàng)原則的人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位,并且交易“不是實(shí)際‘交貨’那種意義的‘物品的交換’,它們是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物質(zhì)的東西的未來所有權(quán)的讓與和獲得。”可見,康芒斯的交易是在一定的秩序或集體行動(dòng)的規(guī)則中發(fā)生的、在利益彼此沖突的個(gè)人之間的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。
既然交易的本質(zhì)是權(quán)利的交換,人力資本交易的本質(zhì)顯然也是權(quán)利的交易。人力資本交易就是通過人力資本的轉(zhuǎn)讓而實(shí)現(xiàn)的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的分解和轉(zhuǎn)讓。人力資本產(chǎn)權(quán)的這種交易性質(zhì)是提高人力資本配置效率的充分條件和實(shí)現(xiàn)人力資本產(chǎn)權(quán)功能的內(nèi)在條件。追求利益最大化的動(dòng)機(jī)促使人力資本所有者通過交易主動(dòng)地出讓一部分權(quán)利。
2.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的特征
人力資本產(chǎn)權(quán)交易的特征可以從資產(chǎn)專用性、交易的頻率和交易的不確定性這三個(gè)維度來分析。
首先,人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有高專用性。人力資本的專用性是相對(duì)于特定交易、協(xié)約關(guān)系或特定企業(yè)或組織來講的。人力資本的專用性就是雇員在某企業(yè)工作的過程中,通過學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累形成了一些特殊知識(shí),這些特殊知識(shí)僅適用于該企業(yè)的特定環(huán)境,一旦擁有這些資本的雇員被解雇,其擁有的特定知識(shí)就會(huì)貶值,這對(duì)企業(yè)和雇員雙方都是損失。這種專用性決定了人力資本產(chǎn)權(quán)交易一般只能鎖定在某一固定的領(lǐng)域或范圍,而且這種專用性要大大高于物質(zhì)資本。
其次,人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有重復(fù)性。人力資本產(chǎn)權(quán)交易首先要在市場(chǎng)上進(jìn)行,市場(chǎng)上的交易契約只對(duì)人力資本的使用作了一般性的規(guī)定,而細(xì)節(jié)則要留待進(jìn)入企業(yè)以后再說。由于人力資本交易契約中的一些權(quán)利和義務(wù)的細(xì)節(jié)尚沒有詳細(xì)確定,所以,在企業(yè)內(nèi)部還必須進(jìn)行人力資本產(chǎn)權(quán)的再次交易。
第三,人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有不確定性。我們知道,在人力資本產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)后,雖然在形式上人力資本的使用權(quán)已歸交易客體,即買方所有,但在實(shí)質(zhì)上,人力資本的使用權(quán)仍然由人力資本交易主體即賣方控制,他隨時(shí)都可以不“兌現(xiàn)”使用權(quán)。作為交易客體的人力資本的本質(zhì),不是人力資本載體本身,而是凝結(jié)在其身上的一種能力。
3.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的費(fèi)用
人力資本產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用主要由以下幾部分構(gòu)成:
第一, 信息費(fèi)用。一是搜尋費(fèi)用,即人力資本產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易時(shí)尋找交易對(duì)象所發(fā)生的人財(cái)物等的消耗。二是調(diào)查了解費(fèi)用,即交易雙方采取各種可能的措施去了解、搜集對(duì)方的各種信息的費(fèi)用。三是決策費(fèi)用,即交易過程中就需要對(duì)交易各方進(jìn)行綜合比較分析,最后做出決策。
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