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企業(yè)家人力資本的形成途徑及其制度安排
內(nèi)容摘要：隨著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)家人力資本已成為企業(yè)發(fā)展的重要因素之一，本文分析了企業(yè)家人力資本的形成途徑，并進(jìn)而探討了促進(jìn)企業(yè)家人力資本形成的內(nèi)外部制度安排，最后為促進(jìn)我國企業(yè)家人力資本的形成提出了建議�！ ￡P(guān)鍵詞：企業(yè)家人力資本 形成途徑 制度安排最早給“企業(yè)家”(Entrepreneur)下嚴(yán)格定義的是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊，他在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問答錄》中提出：把經(jīng)濟(jì)資源從生產(chǎn)率較低、產(chǎn)量較小的領(lǐng)域轉(zhuǎn)到生產(chǎn)率較高、產(chǎn)量更大的領(lǐng)域的人，便是企業(yè)家。而熊彼特則認(rèn)為，企業(yè)家是典型的企業(yè)經(jīng)營管理人員，是實施創(chuàng)新活動的人，這種資質(zhì)具有稀缺性�？ㄉ�1982年提出，企業(yè)家是專門就稀缺資源的配置做出判斷性決策的人的觀點。張維迎認(rèn)為，企業(yè)家是那種承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險，從事經(jīng)營管理并取得經(jīng)營收入的人格代表。筆者在本文把企業(yè)家定義為：公司的經(jīng)營者，即以經(jīng)營企業(yè)為職業(yè)，對企業(yè)的生存與發(fā)展負(fù)有直接責(zé)任的管理者。
企業(yè)是一系列契約的集合體，從生產(chǎn)性和交易性的角度出發(fā)，企業(yè)家人力資本就是為完成企業(yè)生產(chǎn)性和交易性的功能，保證人力資本和物質(zhì)資本契約的有效實施而具有的“利用資本的經(jīng)營能力”和“降低交易費用能力”的總稱。
企業(yè)家人力資本的形成途徑
企業(yè)家人力資本作為一種特殊的人力資本，具有稀缺性、私有性、不可分割性、不易觀察的特點。它的形成既有企業(yè)家天生的秉賦因素，但更多的是后天投資所形成的。
天賦與企業(yè)家人力資本。盡管每個人都可能具有一定的企業(yè)家人力資本，但是每個人的企業(yè)家人力資本存量是不同的。這不僅因為個人收集和處理信息的費用是不同的，而且因為企業(yè)家人力資本在很大程度上取決于個人的“機(jī)靈”（柯斯納）、“想象力”(沙科)、“判斷力”(卡森)、“敏感性”和性格等，這些個人資本部分是與生俱來的。
企業(yè)家人力資本投資。投資是企業(yè)家人力資本形成的最普遍途徑。企業(yè)家人力資本的投資集中于教育和培訓(xùn)投資、“干中學(xué)”的投資。首先，教育和培訓(xùn)投資。通過初級教育及高等教育而逐步獲得的企業(yè)管理和經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般知識，是作為企業(yè)家應(yīng)具備的基本素質(zhì)。另外，企業(yè)家在工作空余時間甚至脫產(chǎn)參加各種培訓(xùn)課程，如MBA以及一些管理技能的培訓(xùn)，這些都是對企業(yè)家人力資本的進(jìn)一步投資。其次， “干中學(xué)”是人力資本投資的主要形式。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅提出了一個“干中學(xué)”人力資本的理論，即除學(xué)校正規(guī)教育外，知識也會在實際生活與實踐中逐步積累�！案芍袑W(xué)”是企業(yè)家人力資本投資的主要途徑。企業(yè)家只有從“干中學(xué)”中才能不斷地獲得新知、不斷地開拓創(chuàng)新，從而積累豐富的企業(yè)家人力資本。因此，企業(yè)家人力資本使用的過程也是企業(yè)家人力資本的投資過程。
企業(yè)家人力資本形成的內(nèi)外部制度安排
企業(yè)家人力資本的形成很大一部分來源于企業(yè)家人力資本的投資，而企業(yè)家人力資本的投資是一個和社會、企業(yè)組織互動的過程，這就需要在企業(yè)內(nèi)外部給予制度安排以促進(jìn)企業(yè)人力資本的投資，從而提升企業(yè)家素質(zhì)；另外，由于企業(yè)家人力資本的異質(zhì)性，企業(yè)家人力資本的使用（投資）過程中往往會出現(xiàn)“偷懶行為”和“道德風(fēng)險”問題，因此，如何激勵企業(yè)家將個人能力轉(zhuǎn)化為工作努力，這也需要在內(nèi)外部制度上予以安排。
（一）企業(yè)內(nèi)部的制度安排
1.內(nèi)部人才的選拔培訓(xùn)和外部人才的引進(jìn)機(jī)制。企業(yè)要開發(fā)出一套適應(yīng)自身的選拔培訓(xùn)體制，結(jié)合內(nèi)部提拔和外部引進(jìn)的方式。一方面可以激發(fā)企業(yè)家不斷進(jìn)取，提高個人素質(zhì)的積極性；另一方面也可以通過引進(jìn)新的管理者，形成企業(yè)內(nèi)部競爭機(jī)制，為企業(yè)注入新的思維、新的管理方法和新的活力。
2.激勵和約束機(jī)制。第一，薪酬制度。薪酬制度是影響企業(yè)家行為的動力機(jī)制，是人們對他進(jìn)行價值判斷的結(jié)果和表現(xiàn)。企業(yè)家的薪酬制度，一般可以從總收入絕對值大小和薪酬結(jié)構(gòu)兩方面考慮。收入越多，對于企業(yè)家的激勵越大。在歐美企業(yè)，特別是大型跨國企業(yè)，其高級管理人員的薪酬中僅年薪就是幾百萬、幾千萬甚至上億美元。與此相對應(yīng)的，根據(jù)我國有關(guān)部門對中央直屬40家大型企業(yè)所做的調(diào)查，4家在港企業(yè)的老總平均收入40多萬元，最多的63萬元，內(nèi)地36家企業(yè)的老總平均年收入只有6萬多元。根據(jù)赫茲伯格的雙因素理論，企業(yè)家的工資性收入只起到保障作用，而與企業(yè)績效密切相關(guān)的收入，諸如期股收入等剩余索取權(quán)則具有較大的激勵性作用。股票期權(quán)獎勵是剩余索取權(quán)激勵最為有效的方式。這種長期性的報酬制度使企業(yè)家人力資本的利益與企業(yè)中物質(zhì)資本的利益相一致。美國高管基本薪酬占其薪酬總額的32%，短期激勵（紅利）占17%，長期激勵（期權(quán)）占總額的51%。這種長期激勵方式在不斷創(chuàng)新，僅股權(quán)激勵就有多種，包括股票期權(quán)、虛擬股票、限定股票、股票增值權(quán)、股票獎勵和業(yè)績股票等。
我國從1997年起也開始了股票期權(quán)激勵制度的試點，但無論在技術(shù)層面還是制度層面都還存在著許多問題和障礙，如激勵方案實施的行政化、公司治理結(jié)構(gòu)的不規(guī)范、相關(guān)法律法規(guī)不配套、缺乏高效穩(wěn)定的證券市場和競爭性的經(jīng)理人才市場等。與國外發(fā)達(dá)國家相比，我國企業(yè)中長期激勵比例所占比重明顯偏低。2005年底，證監(jiān)會發(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》，國資委也發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實施意見》，這表明我國企業(yè)逐漸借鑒國外企業(yè)高管薪酬結(jié)構(gòu)，加大高管人員中長期激勵比重。當(dāng)然，筆者認(rèn)為，我國企業(yè)家的薪酬制度設(shè)計也不能完全照搬美國的方法，在薪酬設(shè)計的問題上還要考慮國家文化的問題。美國是一個鼓勵個人主義和英雄主義的國家，而我國社會的文化傳統(tǒng)卻是“等富貴”。2004年試行的《北京市國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理暫行辦法》，在將企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬分為基薪和績效年薪兩部分的同時也規(guī)定了企業(yè)負(fù)責(zé)人最高收入不得超過員工平均收入的12倍，這也表明了我國企業(yè)家薪酬制度改革的謹(jǐn)慎性。
第二，控制權(quán)的分配和監(jiān)督。企業(yè)控制權(quán)是指對企業(yè)契約沒有特別規(guī)定的活動決策權(quán)，有時稱為剩余控制權(quán)�？刂茩�(quán)分配的實施，各個企業(yè)應(yīng)該根據(jù)企業(yè)不同的組織結(jié)構(gòu)甚至是企業(yè)文化而定。但有一點應(yīng)該認(rèn)識到，企業(yè)家剩余索取權(quán)的安排與剩余控制權(quán)的安排應(yīng)該對應(yīng)（Harris和Raviv，1989年；Milgorm和Robert，1992年）。因為如果兩者安排不對應(yīng)，企業(yè)家享有控制權(quán)但并不承擔(dān)風(fēng)險，而承擔(dān)風(fēng)險的人又不能控制企業(yè)，那么企業(yè)家的“偷懶”和“敗德”行為就會充斥整個經(jīng)營決策過程，他就不可能有積極性充分發(fā)揮個人的人力資本，做出好的經(jīng)營決策，企業(yè)家人力資本就不能得到有效的利用。和企業(yè)控制權(quán)的分配相對應(yīng)的是一個監(jiān)督的問題，即內(nèi)部約束機(jī)制的問題。為防止企業(yè)家濫用控制權(quán)的行為，在實際的操作中，通常可以建立獨立董事制度。獨立董事既不代表出資人，也不代表經(jīng)理層，他們往往是經(jīng)濟(jì)或法律方面的專家，職責(zé)是對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督并對公司的戰(zhàn)略、運(yùn)作等重大問題做出自己獨立的判斷。
第三，精神激勵機(jī)制。在企業(yè)內(nèi)部建立起崗位競爭激勵、業(yè)績目標(biāo)激勵和信任授權(quán)激勵的精神激勵機(jī)制。在馬斯洛的五層需求理論中，最高的一個層次就是自我實現(xiàn)的需要，崗位競爭的勝利便能夠帶來這種需要的滿足。而業(yè)績目標(biāo)也可以給企業(yè)家?guī)砗艽蟮膭恿�，就像目�?biāo)激勵理論中談及的，在一定適宜的范圍內(nèi)，目標(biāo)越具體，難度越高，壓力越大，企業(yè)家的激勵也越大。給企業(yè)家信任授權(quán)的激勵意味著企業(yè)家可以根據(jù)自己的判斷行使自己的經(jīng)營權(quán)而不受到制約，這就激勵他必須為自己的行為負(fù)責(zé)，為企業(yè)負(fù)責(zé)。
企業(yè)外部的制度安排
從西方市場經(jīng)濟(jì)國家的實踐來看，一個有效開發(fā)、利用企業(yè)家人力資本的外部制度安排主要有以下幾個方面：
（一）完善的市場機(jī)構(gòu)與充分的市場競爭
在企業(yè)外部，完善的市場結(jié)構(gòu)，包括企業(yè)家、資本和產(chǎn)品市場，是促進(jìn)企業(yè)家人力資本形成的關(guān)鍵。
1.充分競爭的企業(yè)家市場。企業(yè)家市場具有兩方面的機(jī)制，一方面是信息顯示機(jī)制，透過企業(yè)家的聲譽(yù)，顯示企業(yè)家的能力和努力程度；另一方面是競爭選擇機(jī)制，企業(yè)家的聲譽(yù)好，則企業(yè)家人力資本就會上升，否則就會貶值，甚至于被淘汰。法瑪（Fama，1980）說過，企業(yè)家市場的競爭機(jī)制是約束企業(yè)家行為的最好機(jī)制。比如，獵頭公司不僅可以通過各種信息網(wǎng)絡(luò)，掌握企業(yè)家的背景材料，對他們的表現(xiàn)進(jìn)行評估，而且還可以掌握市場需求情況，充當(dāng)供求雙方的媒介，對發(fā)掘、評估人才，促進(jìn)企業(yè)家隊伍的新陳代謝起到了積極的作用。與此同時，還必須建立企業(yè)家職業(yè)利益風(fēng)險機(jī)制，將企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)收入、社會聲望、發(fā)展前途、職業(yè)生涯與企業(yè)的發(fā)展緊密地聯(lián)系在一起，形成同舟共濟(jì)、榮辱與共的格局。
2.發(fā)達(dá)、完善的資本市場。首先，資本市場的運(yùn)作對企業(yè)家的壓力集中表現(xiàn)在企業(yè)的接管上。在資本市場上，企業(yè)家的表現(xiàn)與業(yè)績會通過公司股票或資本價格的升降表現(xiàn)出來。如果企業(yè)經(jīng)營狀況良好，該企業(yè)的股票價格就會上升，從而企業(yè)家在收入、聲譽(yù)等方面就會得到較高的回報；如果企業(yè)經(jīng)營狀況不佳，企業(yè)的股票價格就會下跌，甚至公司會面臨被收購兼并的威脅，這樣企業(yè)家不僅會在收入、聲譽(yù)等方面受損，而且其職業(yè)生涯也將面臨終結(jié)的危險。從籌資的角度看，對于經(jīng)營績效較好的企業(yè)，企業(yè)家易于從資本市場籌措到所需要的資本，即受資本稀缺性約束較小，為更有才華的企業(yè)家充分施展才華提供了“用武之地”。相反，經(jīng)營績效不佳的企業(yè)，更難在資本市場上籌措到運(yùn)營資本，“馬太效應(yīng)”十分顯著。
3.競爭、有序的產(chǎn)品市場。在產(chǎn)品市場上，企業(yè)家的表現(xiàn)和業(yè)績會直接影響到企業(yè)的人力資本素質(zhì)、管理效益、資本運(yùn)作等等一切的活動，而這些都會通過其產(chǎn)品的市場占有率和產(chǎn)品利潤的變化直接表現(xiàn)出來，產(chǎn)品市場的激烈競爭及其帶來的破產(chǎn)威脅會使企業(yè)家盡力發(fā)揮其人力資本，提高企業(yè)經(jīng)營效率。
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要在全社會營造一種尊重企業(yè)家、熱愛企業(yè)家的社會文化氛圍，使企業(yè)家人力資本的投資者具有較大的精神期望效用，促進(jìn)企業(yè)家人力資本的形成。日本管理學(xué)家中谷巖男指出：日本企業(yè)文化的一個特點是，在企業(yè)中取得成功，獲得一個高職位，會受到社會很高的評價，由于所有企業(yè)的價值觀都是相同的，在企業(yè)中取得成功就等于在生活中獲得了成功。
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國家對企業(yè)家人力資本的開發(fā)在政策上要加以支持，例如整體規(guī)劃企業(yè)家隊伍建設(shè)，完善企業(yè)家的培訓(xùn)制度；建立健全企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)，通過建立企業(yè)家協(xié)會、企業(yè)家俱樂部等方式幫助企業(yè)家進(jìn)行交流，互相學(xué)習(xí)，探討企業(yè)管理的心得；建立企業(yè)家人力資本基金，給予必要的補(bǔ)貼，減少企業(yè)家創(chuàng)業(yè)過程中人力資本投資風(fēng)險成本，以此來加強(qiáng)企業(yè)家人力資本投資者的信心，有利于企業(yè)家人力資本的形成。
總之，企業(yè)家人力資本的形成途徑主要是依靠人力資本的投資。為促進(jìn)企業(yè)家人力資本的形成，就需要在企業(yè)內(nèi)外部建立健全一系列制度安排。企業(yè)內(nèi)外部的制度安排各有特點。在筆者看來，較為完善的市場結(jié)構(gòu)和良好的社會風(fēng)氣等對企業(yè)家構(gòu)成外部壓力，這種壓力是隱性的、間接的；而內(nèi)部制度是在企業(yè)內(nèi)部的、通過監(jiān)督獲得的可觀測的信息基礎(chǔ)上建立起來的獎懲機(jī)制，它更多地是一種直接壓力，具有顯性特點。內(nèi)部制度的有效運(yùn)作一定程度上依賴于外部機(jī)制的完善，例如期權(quán)制的薪酬制度需要一個成熟的資本市場；而只有外部制度沒有內(nèi)部制度也是沒有效果的。只有內(nèi)外制度的共同健全發(fā)展，才能構(gòu)成最佳的機(jī)制環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)家人力資本的投資和形成。
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