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人力資本理論評述及其借鑒意義
內容摘要：知識經(jīng)濟是當今世界經(jīng)濟發(fā)展的重大趨勢，人力資本是推動經(jīng)濟發(fā)展的真正動力。為適應經(jīng)濟的高速發(fā)展，人力資本理論應運而生，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已達到相當?shù)母叨�。本文對本世紀50年代后期以來人力資本理論的發(fā)展概況作一簡要回顧與評述，并分析其在我國經(jīng)濟發(fā)展中的重要意義，最后得出結論：人力資本是知識經(jīng)濟增長的真正源泉，我國必須加大人力資本的投資力度，以取得更大的經(jīng)濟剩余。 關鍵詞：人力資本 知識經(jīng)濟 投資人力資本理論產(chǎn)生的歷史背景
經(jīng)濟增長的因素是什么？古典經(jīng)濟學家認為自由貿易是促進經(jīng)濟增長的動因，著名經(jīng)濟學家羅伯特遜（D·H·Rohertson）認為對外貿易是“經(jīng)濟增長的發(fā)動機”(Engine for Growth)。諾克斯認為“國際貿易不僅是簡單地把一定數(shù)量的資源加以最適當?shù)呐渲玫氖侄危绕涫墙?jīng)濟增長的發(fā)動機”。馬克思也提出了內涵與外延兩種經(jīng)濟增長方式，并揭示了外延式擴大再生產(chǎn)的規(guī)律性。新古典經(jīng)濟學家用生產(chǎn)函數(shù)方法分析了內涵式的擴大再生產(chǎn)，并將技術進步因素從資本與勞動中分離出來，認為技術進步是經(jīng)濟增長的源泉。二次世界大戰(zhàn)后，隨著科技的進步，經(jīng)濟的發(fā)展以及經(jīng)濟理論與研究方法的不斷演進，特別是宏觀經(jīng)濟學的興起和統(tǒng)計計量方法的不斷成熟，人們更多地注意總投資、總收入、總儲備與總消費這些總量的相互關系。而通過對這些總量的分析發(fā)現(xiàn)：造成不同國家和地區(qū)以相同的實物投入而帶來差額懸殊的收益增長的主要因素在于人力資源的質量與存量上的差異。于是，人力資本便成了人們研究的焦點，人力資本理論也應運而行。
人力資本理論的歷史回顧
在人力資本的研究中，最具開創(chuàng)性的當數(shù)舒爾茨(Schultz)的人力資本理論和貝克爾(Becker)人力資本投資理論。
1960年，舒爾茨在《人力資本的投資》的演說中指出，傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟學單純從自然資源、土地和資金的角度出發(fā)，不能解釋生產(chǎn)力提高的全部原因。舒爾茨認為，二戰(zhàn)以來，一些戰(zhàn)敗國如西德、日本以及一些自然資源貧乏的國家如瑞士、丹麥其經(jīng)濟都高速增長；而一些資源豐裕的發(fā)展中國家，經(jīng)濟發(fā)展卻不盡人意。其根本原因在于被人們乃至眾多經(jīng)濟學家所忽視了的重要因素——人力資本的不同。舒爾茨進而得出結論：人力資本是社會進步的決定性原因；一國人力資本存量越大，質量越高，其勞動生產(chǎn)率就越高。同時，人力的取得并非是免費的，它的形成是投資的結果。而且只有那些掌握了知識與技能的人力資源才是一切生產(chǎn)資源中最重要的資源。另外，人力資本具有收益遞增的特性，也能改善物質資本的生產(chǎn)效率。對此，舒爾茨采用收益率法測算了美國1929-1957年間人力資本投資中最重要的教育投資在經(jīng)濟增長的貢獻的比例競高達33%，這一數(shù)據(jù)足以證明人力資本在經(jīng)濟增長中的重要作用。
貝克爾在研究人類家庭時，提出了“時間價值”理論與兒童“量—質”權衡理論以及人力資本投資—收益均衡模型，即人力資本投資的邊際成本的當前值等于未來收益的貼現(xiàn)值。貝克爾指出，父母對子女的感情投入上所花費的時間是無法由技術進步所取代的。不發(fā)達國家“低水平均衡”的根源在于較高的貼現(xiàn)率使得父母對子女投資減少進而形成惡性循環(huán)。而發(fā)達國家“高水平均衡”是由于其人力資本相對于物質資本的積累突破某一界限從而使社會總的人力資本增長達到一個更高的水平。
20世紀50年代后，更多的學者進行人力資本的研究。其中最具代表性的是盧卡斯(Lucas，1988)、羅邁爾(Romer，ｌ986，1990)提出的“新增長理論”。他們在古典的生產(chǎn)函數(shù)模型中加入了人力資本，從而確立了人力資本在經(jīng)濟增長中的重要地位。1988年，盧卡斯用人力資本解釋了經(jīng)濟持續(xù)增長，從而使人力資本內在化。盧卡斯假定人力資本投資的邊際產(chǎn)出率遞減并引入人力資本外部效應，即社會平均人力資本水平，同時，又假定私人人力資本投資有收益遞增的效應，從而證明了人力資本增長率正比于人力資本投入產(chǎn)出率，正比于社會平均人力資本和私人人力資本在最終產(chǎn)品的邊際產(chǎn)出率，反比于時間貼現(xiàn)率。1986年和1990年，羅邁爾把技術進步內主化，他認為，特殊的知識和專業(yè)化的人力資本是促進經(jīng)濟增長的重要因素，他們具有收益遞增的特性，同時，還能提高物質資本的使用效率從而也產(chǎn)生遞增收益，促進經(jīng)濟增長。羅邁爾指出，知識的再生產(chǎn)決定于人力資本的投資和原有的知識的積累，并且積累的知識越多，用于生產(chǎn)知識的人力資本邊際產(chǎn)出率越高。由此我們可以得出：人均收入百分率的增長與社會投資于研究開發(fā)的人力資本的比重及人力資本在研究開發(fā)過程中的邊際產(chǎn)出率成正比，與時間貼現(xiàn)率成反比。因而，一些國家投資于研究和開發(fā)的人力資本太小，而被“鎖”在“低收入陷井”里。
對人力資本理論的評述
人力資本理論解釋了：資本—收入比率為何隨經(jīng)濟增長不斷下降；國民收入的增長為何遠大于投入的土地、物質資本和勞動力等資源總量以及戰(zhàn)后工人工資何以大幅度上升等，這些都是傳統(tǒng)經(jīng)濟理論無法解釋的問題。因而，人力資本理論極大地推動了經(jīng)濟學的發(fā)展與完善，其奠基人舒爾茨也因此獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，這是對這些著名經(jīng)濟學家的肯定，也是對人力資本理論的充分肯定。
當然，人力資本理論作為一門年輕的科學，也有許多不盡人意之處：人力資本理論的許多研究都夸大了人力資本的作用；人力資本理論僅闡述了人力資本在經(jīng)濟增長中的重要作用而忽視了它在經(jīng)濟發(fā)展目標實現(xiàn)中的地位，而經(jīng)濟發(fā)展又具有比經(jīng)濟增長更為豐富的內容；人力資本理論的研究方法也存在許多問題。首先，人力資本理論存在計算上的難點。人力資本理論強調人力資本的大量投入才能保證人力資源質量和經(jīng)濟增長的目標實現(xiàn)。然而，人力資本投入的范圍卻十分廣泛，其產(chǎn)出間接地由人力資本投入到具體的生產(chǎn)實踐中所從事的經(jīng)濟活動結果中體現(xiàn)出來。因此，要評價人力資本投資對經(jīng)濟目標實現(xiàn)中的貢獻率將力不從心。其次，人力資本理論必然帶有某種片面性。因為單純的人力資本投入不可能成為單獨的生產(chǎn)能力，還必須同非人力資本結合起來，才能對生產(chǎn)活動產(chǎn)生影響。因此，把人力資本同非人力資本的作用從這“集體產(chǎn)品”中分離出來，必將夸大或縮小一些因素的作用。再次，人力資本存在著不穩(wěn)定性。人力資本的載體是社會中的個人，其個人的思想、經(jīng)歷和感情都將極大地影響工作的態(tài)度和積極性�，F(xiàn)代激勵理論早已證明：人力資本的激勵水平將極大地影響其存量價值的體現(xiàn)。另外，社會制度、生存環(huán)境對人力資本價值體現(xiàn)也存在不同程度的影響。
人力資本投資的特點分析
從一般的意義上講，人力資本投資與物質資本投資并無本質區(qū)別，也是一種投資行為——即人力資本投資，都是將當前一部分稀缺資源用于積累，以期在未來形成更高的生產(chǎn)能力與經(jīng)濟效率。區(qū)別僅在于物質資本是體現(xiàn)在各種硬件物品上，而人力資本則是蘊含于人本身的。
但與物質資本投資相比較，人力資本投資也存在著某些明顯的不同之處。
人力資本投資不完全依賴于物質生產(chǎn)過程人力資本投資的基本功能在于開發(fā)和積累人的智能、技能與體能等。因此，既可以與物質生產(chǎn)過程相結合，也可以與物質生產(chǎn)過程相脫離，單純地表現(xiàn)為獨立的人類智力發(fā)展與體力生長這樣一種精神的過程，即人力資本將投資的概念大大拓寬了。
人力資本投資具有連續(xù)性與可調整性。人力資本的形成是連續(xù)不斷的多次投資行為過程。在這個過程中，人們能夠根據(jù)社會科技進步與創(chuàng)新的狀態(tài)和經(jīng)濟實踐的需要來不斷地調整投資方向和內容，改變自己的知識與技能結構，即人力資本在人的壽命期間內能夠不斷地調整與更新。一般來說，人的知識與技能越得到充分利用，其生產(chǎn)效率也越高。
人力資本形成的時間過程一般要比物質資本更長。人力資本的形成可能需要幾十年，甚至伴隨人的終生，因此，這勢必會產(chǎn)生：由于從人力資本投資到取得投資收益的時間間隔被相應拉長，因而收益具有滯后性和長效性；投資期的延長增大了人力資本投資的不確定性。
人力投資支出與消費支出的界限不明顯。人力資本的形成常常與某些消費支出相互交織，因此，難以準確計量某一種人力資本的支出量和人力資本的形成量。同時，在人力資本的形成中，無論是成本支出，還是投資收益，都包含著某些無法直接用貨幣來加以計量的成分。
人力資本投資的形式分析
人力資本的特征決定了人力資本投資比物質資本投資寬泛得多，至少應包括下述四個方面。
保健投資。即通過對醫(yī)療、衛(wèi)生、營養(yǎng)、保健等服務來恢復維持和改善提高人的健康水平，進而提高人的生產(chǎn)能力。由于人的健康狀況決定了人的體力，而后者又是人的智力和精神活動的基礎，因此，保健投資是其他各種人力資本投資的重要基礎。
教育投資。即以一定的成本支出來獲得在各種正規(guī)的學校里系統(tǒng)地接受初等、中等、高等文化知識教育的機會這樣一種智力活動，它是整個人力投資中最核心的組織部分。教育越發(fā)達，國民的科學文化素質與思想道德品格越高，蘊含的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟能量也就越大。
教育投資的成本支出主要包括受教育者為接受學校教育而花費的一切有形成本和因上學接受教育而放棄了從事其他經(jīng)濟活動所損失的收入。但從產(chǎn)出方面看，前者使受教育者智能增長，它體現(xiàn)在學生的特定素質和知識含量中。這種素質和知識含量會帶來生產(chǎn)力的提高，從而比沒有接受教育的同類勞動者會產(chǎn)生更多的收入，該收入增量可以視為對教育投資的收益和回報。
在職培訓。又叫非正規(guī)教育投資，主要是指在正式的學校以外由企業(yè)和其他機構為職工提高生產(chǎn)技術、學習和掌握新技能而舉辦和提供的教育與培訓。在職培訓更貼近于生產(chǎn)實踐，更側重于實際生產(chǎn)知識與操作技能的培養(yǎng)和提高。為此，職工和企業(yè)需要付出時間、精力以及物質資源，這些構成了成本支出。但同時，職工經(jīng)過培訓而增加了技能，又會比沒參加培訓者提供更高的邊際生產(chǎn)率。所以，與正規(guī)教育投資一樣，非正規(guī)教育投資也是在降低現(xiàn)期收入、提高現(xiàn)期支出的同時提高未來收益。
人力遷移投資。即通過花費一定的成本支出來實現(xiàn)人口與勞動力在地域或產(chǎn)業(yè)間的遷移與流動，變更就業(yè)機會，以便更好地滿足自身的偏好，創(chuàng)造更高的收入。
我國成功入世與申奧使我國經(jīng)濟徹底融入世界經(jīng)濟的大潮之中，這既給我國的經(jīng)濟發(fā)展帶來了難得的機會，但又帶來了更大的挑戰(zhàn)，其中，制約著我國比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢發(fā)揮顯現(xiàn)的瓶頸因素就是我國人力資本素質低下的問題。因此，有效實施人力資本開發(fā)、努力優(yōu)化人力資本就應當成為國家具有頭等重要性的戰(zhàn)略任務。為此，我們應該根據(jù)人力資本理論，做好以下幾個方面的工作。
嚴格控制人口數(shù)量，努力提高人口質量。人力資本理論認為，只有將人口與勞動力數(shù)量控制在適度的規(guī)模，才能有效地推進人口質量的改善和提高。因此，我們既要嚴格實行計劃生育政策，又要堅持身體素質、科技文化素質與思想道德素質并重，努力塑造健全完美的國民品格。
建立良好的人力資本投資體制，促進人力資本投資健康發(fā)展。
科斯認為：“對個人權利無限制實際上是無權利的制度”；諾思也指出：“制度及其強制的有效性決定了交易成本，制度降低了每項交易的交易成本和生產(chǎn)成本”�？梢娡晟频娜肆Y本投資體制對人力資本的發(fā)展極其重要，它不僅可以節(jié)約交易成本，還有利于人力資本發(fā)展從而人口素質的改善與提高。因此，我們必須建立與市場經(jīng)濟運行機制相適應的人力投資體制，堅持市場與政府相結合，以市場調節(jié)為主。凡是在外部性不明顯的地方，均由市場來調節(jié)。
深化經(jīng)濟體制改革，完善法律與制度建設，為人力資本發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。
參考資料：
1． [英]阿瑟·劉易斯，《經(jīng)濟增長理論》，商務印書館，1998年。
2． 加里·S·貝克爾，《人力資本》，北京大學出版社，1987年。
3． L·舒爾茨，《論人力資本投資》，北京經(jīng)濟學院出版社，1990年。
4． 譚崇臺，《發(fā)展經(jīng)濟學的新發(fā)展》，武漢大學出版社，2000年。
5． 陳宇等，《人力資源經(jīng)濟活動分析》，中國勞動出版社，1991年。
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