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基于動(dòng)態(tài)能力理論的知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素研究
摘要：文章在分析動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)涵、維度的基礎(chǔ)上，探討了動(dòng)態(tài)能力和知識(shí)轉(zhuǎn)移的互動(dòng)關(guān)系，并用動(dòng)態(tài)能力理論分析了知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素及其作用。關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)能力；知識(shí)轉(zhuǎn)移；知識(shí)聯(lián)盟
一、 引言
知識(shí)聯(lián)盟是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種，它是指企業(yè)與企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)通過結(jié)盟方式，共同創(chuàng)建新的知識(shí)和進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的網(wǎng)絡(luò)組織。Inkpen把通過知識(shí)聯(lián)盟轉(zhuǎn)移的知識(shí)稱為“聯(lián)盟知識(shí)”，這種知識(shí)不通過聯(lián)盟無法接觸到或獲得。近年來出現(xiàn)了大量的知識(shí)聯(lián)盟，能否通過聯(lián)盟合作學(xué)習(xí)到聯(lián)盟其他企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)成為了一個(gè)關(guān)乎企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的重要問題。然而從實(shí)踐結(jié)果上看，知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移在整體上并不成功。在這一背景下，運(yùn)用動(dòng)態(tài)能力理論分析哪些因素影響并決定了知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移效果，給出提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的途徑和建議，是一個(gè)在理論上和實(shí)踐上都具有重要意義的問題。
二、 動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)涵、維度
自普拉哈拉德和哈默的《企業(yè)核心能力》（1990）一文發(fā)表以來，能力理論的分支—核心能力理論得到了重視和快速的發(fā)展。但隨著研究的深入，核心能力的局限性浮現(xiàn)了出來。巴頓（Leonard Barton）于1992年提出了核心能力存在核心剛性的問題。核心剛性的存在使得核心能力無法適應(yīng)環(huán)境的變化，在快速變化的環(huán)境中，企業(yè)原有的核心能力有可能成為阻礙企業(yè)發(fā)展的一個(gè)包袱。核心能力的局限性使得能力理論的另一個(gè)重要分支—?jiǎng)討B(tài)能力（Dynamic Capabilities）理論得到了發(fā)展和重視。
Teece等人（1994）提出了動(dòng)態(tài)能力的概念，認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)整合、建立以及重構(gòu)、企業(yè)內(nèi)外能力以便適應(yīng)快速變化的環(huán)境的能力。動(dòng)態(tài)能力強(qiáng)調(diào)的兩個(gè)關(guān)鍵方面是：第一，“動(dòng)態(tài)”是指為適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)必須具有不斷更新自身競(jìng)爭(zhēng)能力的能力；第二，“能力”在更新企業(yè)自身能力（整合，重構(gòu)組織內(nèi)、外部技能和資源）以滿足外部環(huán)境變化的要求方面具有關(guān)鍵的作用。
Teece（1997）提出了著名的動(dòng)態(tài)能力框架中，把企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力概括為過程、位勢(shì)和路徑三個(gè)維度。并對(duì)三個(gè)維度的構(gòu)成要素進(jìn)行了說明。其中，過程是指企業(yè)內(nèi)部處理事務(wù)的方式，它有三個(gè)角色。首先是協(xié)調(diào)/整合（一個(gè)靜態(tài)的概念）內(nèi)、外部資源以適應(yīng)變化，不斷實(shí)施創(chuàng)新。其次是對(duì)企業(yè)尤為重要的學(xué)習(xí)（一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念），企業(yè)通過學(xué)習(xí)能使任務(wù)完成的更快、更好，能創(chuàng)造動(dòng)態(tài)性的例習(xí)， 防止出現(xiàn)戰(zhàn)略盲點(diǎn)，同時(shí)提供新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)；最后是資源重構(gòu)（一個(gè)轉(zhuǎn)變的概念），即適時(shí)根據(jù)快速變化的環(huán)境需要，重新配置資源結(jié)構(gòu)，完成內(nèi)部和外部的必要變革。位勢(shì)是指企業(yè)的專門資產(chǎn)，包括難以交易的隱性知識(shí)及其輔助資產(chǎn)、聲譽(yù)資產(chǎn)、包括顧客和供應(yīng)商在內(nèi)的關(guān)系資產(chǎn)。它和學(xué)習(xí)過程、內(nèi)部與外部過程的協(xié)調(diào)性、激勵(lì)機(jī)制共同決定了企業(yè)的戰(zhàn)略態(tài)度。路徑指企業(yè)的可選發(fā)展戰(zhàn)略、路徑依賴等。企業(yè)當(dāng)前所處的位置及它的發(fā)展道路決定了它今后的發(fā)展方向，而其以前的發(fā)展路徑?jīng)Q定了當(dāng)前位置。路徑問題是一個(gè)知識(shí)積累與判斷過程。我們認(rèn)為過程、位勢(shì)、路徑三者的關(guān)系可以表示為如圖1所示。
圖1過程、位勢(shì)、路徑三者的關(guān)系
組織在一定的位勢(shì)和給定的路徑的前提下通過過程（協(xié)調(diào)/整合、學(xué)習(xí)、重構(gòu)）來更新組織的位勢(shì)和路徑，新的位勢(shì)和路徑使組織有更廣闊的空間進(jìn)行協(xié)調(diào)/整合、學(xué)習(xí)，這樣位勢(shì)和路徑又得以更新。在這樣的一個(gè)動(dòng)態(tài)的演化過程中唯一的一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念——學(xué)習(xí)，就成了貫穿三個(gè)維度的核心。
從Teece提出的動(dòng)態(tài)能力框架來看，動(dòng)態(tài)能力演化的過程就是一個(gè)動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)的過程。董俊武等（2004）從能力的知識(shí)構(gòu)成與改變維度的角度探討了知識(shí)與能力變化之間的關(guān)系，也表達(dá)了相同的觀點(diǎn)。通過以上分析我們認(rèn)為：動(dòng)態(tài)能力是為了響應(yīng)變化的外部環(huán)境，重組和整合企業(yè)內(nèi)外部資源，學(xué)習(xí)組織外部的知識(shí)的一種集體學(xué)習(xí)方式，這種學(xué)習(xí)方式依賴于給定的路徑和位勢(shì)。Zollo和Winter（1999）還從組織知識(shí)演化的角度認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是一種集體的學(xué)習(xí)方式，通過動(dòng)態(tài)能力，企業(yè)能夠系統(tǒng)地產(chǎn)生和修改其經(jīng)營(yíng)性慣例，從而提高企業(yè)的效率。而這種改變經(jīng)營(yíng)性慣例、避免戰(zhàn)略盲點(diǎn)學(xué)習(xí)的對(duì)象理所應(yīng)當(dāng)?shù)氖莵碜杂诮M織外部的知識(shí)。知識(shí)聯(lián)盟是有效的獲取組織外部知識(shí)的重要機(jī)制，知識(shí)聯(lián)盟成員接受來自其伙伴轉(zhuǎn)移過來的知識(shí)就成為發(fā)展自身動(dòng)態(tài)能力的一條捷徑。
三、 知識(shí)轉(zhuǎn)移和動(dòng)態(tài)能力的互動(dòng)關(guān)系
知識(shí)轉(zhuǎn)移，指的是知識(shí)以不同方式在不同組織或個(gè)體之間的轉(zhuǎn)移或傳播。知識(shí)轉(zhuǎn)移要考慮知識(shí)、知識(shí)轉(zhuǎn)移主體（知識(shí)發(fā)送者和接受者）及其相關(guān)情景、轉(zhuǎn)移的方式。本文從知識(shí)受體的角度，對(duì)知識(shí)聯(lián)盟伙伴中的知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程進(jìn)行分析，認(rèn)為主要可以分為三個(gè)步驟：首先，知識(shí)受體明確自身的知識(shí)缺口、資產(chǎn)地位（主要是知識(shí)資產(chǎn)），再根據(jù)受體先前的發(fā)展路徑、經(jīng)驗(yàn)，選擇恰當(dāng)?shù)穆?lián)盟伙伴，最后確定轉(zhuǎn)移方式，完成知識(shí)轉(zhuǎn)移。這三個(gè)步驟和動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)層面（位勢(shì)、過程、路徑）相互對(duì)應(yīng)，相互作用影響知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效�？梢哉J(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移和動(dòng)態(tài)能力是互動(dòng)關(guān)系。這種互動(dòng)關(guān)系是通過知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)動(dòng)態(tài)能力的作用和動(dòng)態(tài)能力對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的發(fā)生和成功的促進(jìn)來討論。
1． 組織通過從知識(shí)聯(lián)盟伙伴處學(xué)習(xí)到的知識(shí)，來強(qiáng)化和建立自己的動(dòng)態(tài)能力，實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)能力的擴(kuò)展；動(dòng)態(tài)能力的擴(kuò)展和滲透，為知識(shí)轉(zhuǎn)移提供成功的保證，同時(shí)由于獲得了外部的知識(shí)，使原有的動(dòng)態(tài)能力得以強(qiáng)化。上述過程可以抽象化為如圖2所示。
圖2基于動(dòng)態(tài)能力的強(qiáng)化和擴(kuò)展的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程機(jī)理
2． 已經(jīng)建立和培育了動(dòng)態(tài)能力的組織，通過動(dòng)態(tài)能力演進(jìn)，不斷提升自己的戰(zhàn)略位勢(shì)、豐富發(fā)展路徑，從而更能有效的利用動(dòng)態(tài)能力這種集體學(xué)習(xí)方式，來改善知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效。
四、 知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素分析
知識(shí)是動(dòng)態(tài)能力的基礎(chǔ)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程就是動(dòng)態(tài)能力進(jìn)化的過程。通過對(duì)動(dòng)態(tài)能力演化的分析，以動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)層次及其關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)，我們把影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素大致上分為三部分：知識(shí)本身、知識(shí)轉(zhuǎn)移主體（包括知識(shí)源和知識(shí)受體）及轉(zhuǎn)移主體之間的相關(guān)因素。如圖3所示。 圖3知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素分析
1． 知識(shí)的性質(zhì)。波拉尼將知識(shí)分為可表達(dá)的知識(shí)和隱性知識(shí)。這種分類在后來的組織學(xué)習(xí)及知識(shí)管理中被廣泛采用。知識(shí)的內(nèi)隱性，知識(shí)可以內(nèi)隱于人、工具、慣例以及這些相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)中，高績(jī)效的知識(shí)轉(zhuǎn)移，也必須是對(duì)相關(guān)知識(shí)運(yùn)用情景的轉(zhuǎn)移。因此，知識(shí)的內(nèi)隱程度會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的績(jī)效，二者應(yīng)該是負(fù)相關(guān)。
知識(shí)的可表達(dá)性，表達(dá)性是指知識(shí)在何種程度上是可以用語言、書寫、繪制或者其他方式表達(dá)出來。顯然，知識(shí)的可表達(dá)性和知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效是正相關(guān)的。
2． 知識(shí)源、知識(shí)受體的因素。動(dòng)態(tài)能力的演進(jìn)是存在路徑依賴的，知識(shí)轉(zhuǎn)移同樣存在路徑依賴，如果有聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)豐富，解決相關(guān)問題的能力就比較強(qiáng)，會(huì)促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。因此，轉(zhuǎn)移雙方的聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)和轉(zhuǎn)移績(jī)效正相關(guān)。對(duì)于知識(shí)受體來說，知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程就是個(gè)學(xué)習(xí)的過程，學(xué)習(xí)的文化對(duì)學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)移的知識(shí)具有促進(jìn)作用，學(xué)習(xí)的文化和轉(zhuǎn)移的績(jī)效是正相關(guān)的。
3． 相關(guān)情景因素。在動(dòng)態(tài)能力理論中，位勢(shì)是一個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略地位，是指由其擁有的資產(chǎn)在產(chǎn)業(yè)中和上下游關(guān)系中的靜態(tài)地位、以及其學(xué)習(xí)過程和其他內(nèi)外部過程共同決定的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。位勢(shì)是個(gè)相對(duì)的概念，反映的是一種“落差”。在知識(shí)轉(zhuǎn)移中，這種“落差”是通過轉(zhuǎn)移主體的相關(guān)情景中的“距離”發(fā)映的。知識(shí)的受體在有了轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)后，就會(huì)選擇知識(shí)聯(lián)盟的伙伴，即知識(shí)源。在選擇過程中，會(huì)考慮和知識(shí)源之間的“落差”。
知識(shí)距離是指轉(zhuǎn)移雙方在知識(shí)基礎(chǔ)上的差距或者說雙方在掌握的知識(shí)上的相似度。知識(shí)距離包括管理知識(shí)距離和技術(shù)知識(shí)距離兩種。知識(shí)源和知識(shí)受體的知識(shí)距離是客觀存在的，這在一定程度上是由社會(huì)分工的高度專業(yè)化決定的。當(dāng)知識(shí)距離過大，學(xué)習(xí)也成為了不可能的事，距離過小，受體難以遺忘以前的舊知識(shí)，無法完成新知識(shí)的學(xué)習(xí)。因此本研究認(rèn)為，知識(shí)距離和轉(zhuǎn)移績(jī)效之間是由曲線關(guān)系的。當(dāng)知識(shí)距離小時(shí)，這種關(guān)系是相關(guān)的，當(dāng)知識(shí)距離是適中時(shí)，這種關(guān)系是正相關(guān)的，當(dāng)知識(shí)距離很大時(shí)，它們之間又是負(fù)相關(guān)的。
物理距離是指轉(zhuǎn)移主體之間的空間距離，描述了雙方面對(duì)面交流困難的大小。一般的說物理距離小，雙方的交流會(huì)比較充分，有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移，所以物理距離和知識(shí)轉(zhuǎn)移是負(fù)相關(guān)的。
4． 聯(lián)盟形式。從知識(shí)的資源屬性出發(fā)，聯(lián)盟伙伴間的知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)特殊的組
織間交易過程，因此與聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移相聯(lián)系的投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和交易成本將影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式?jīng)Q定了約束成員行為，降低交易成本的基本措施和規(guī)則，將影響聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。
聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)一般分為股權(quán)結(jié)構(gòu)和非股權(quán)結(jié)構(gòu)兩種，股權(quán)結(jié)構(gòu)是雙方成立合資企業(yè)或者相互參股，將聯(lián)盟雙方聯(lián)系的更加緊密，因此這種聯(lián)盟形式要比建立在訂立的契約基礎(chǔ)上的非股權(quán)結(jié)構(gòu)更有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移。
五、 本研究對(duì)管理實(shí)踐的啟示
1． 動(dòng)態(tài)能力對(duì)于增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要作用，因此企業(yè)應(yīng)注重從聯(lián)盟伙伴處轉(zhuǎn)移能提升動(dòng)態(tài)能力的知識(shí)。按知識(shí)在企業(yè)能力中的作用可以分為特殊性知識(shí)、整合性知識(shí)和配置性知識(shí)，特殊性知識(shí)是指關(guān)于某個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)，如技術(shù)或者科學(xué)原理。能夠?qū)⒃S多領(lǐng)域的特殊性知識(shí)整合起來的知識(shí)叫做整合性知識(shí)。配置性知識(shí)是使用以上兩種知識(shí)的知識(shí)。企業(yè)往往對(duì)特殊性知識(shí)的轉(zhuǎn)移比較重視，而忽略對(duì)整合性知識(shí)和配置性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，只有三種知識(shí)的協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)移才能有效的提升企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力。
2． 聯(lián)盟伙伴之間的知識(shí)距離、物理距離、聯(lián)盟的經(jīng)驗(yàn)是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要因素。因此，在選擇聯(lián)盟伙伴的時(shí)，應(yīng)該對(duì)雙方在不同的維度上的差異做出仔細(xì)的評(píng)估，評(píng)估方法可采用專家調(diào)查法、層次分析法等。
3． 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)文化建設(shè)。對(duì)于知識(shí)受體來講，知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程實(shí)質(zhì)上就是個(gè)學(xué)習(xí)的過程，因此企業(yè)文化在企業(yè)的知識(shí)管理中占有重要的地位。有很多企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，如Bob buck，Buckman Labs CEO已經(jīng)宣布在他們的企業(yè)中，90%的知識(shí)管理的努力是文化方面的。企業(yè)文化是組織中廣泛共享與強(qiáng)烈認(rèn)同的價(jià)值觀，通常企業(yè)文化作為企業(yè)的一種內(nèi)在特征，是在企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的過程中培養(yǎng)形成的。企業(yè)文化的形成過程就決定了它是無法簡(jiǎn)單模仿或復(fù)制的，建立學(xué)習(xí)型企業(yè)文化的主要途徑是進(jìn)行五項(xiàng)組織修煉：自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、團(tuán)體學(xué)習(xí)、系統(tǒng)思考。
4． 知識(shí)常被分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，隱性知識(shí)是指深藏在個(gè)人頭腦之中或組織內(nèi)部的深層次的知識(shí)，這種知識(shí)具有難以識(shí)別和理解，難以用語言表達(dá)或數(shù)字、公式編碼的特點(diǎn)。傳播和轉(zhuǎn)移起來比較困難，并且在一定程度上具有獨(dú)占性和排他性。股權(quán)式的聯(lián)盟將聯(lián)盟伙伴的利益聯(lián)系的更加緊密，提高知識(shí)源的發(fā)送知識(shí)意愿，雙方的交流也會(huì)更加充分，能有效的克服隱性知識(shí)的“獨(dú)占性”、“排他性”。因此當(dāng)企業(yè)希望轉(zhuǎn)移的知識(shí)是隱性知識(shí)時(shí)，應(yīng)采用股權(quán)式聯(lián)盟。
參考文獻(xiàn)：
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