新興技術(shù)企業(yè)人力資本激勵(lì)的特征分析

摘要：在以高科技和信息化為基礎(chǔ)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)將成為全部產(chǎn)業(yè)的核心，成為一個(gè)國家取得長期競爭優(yōu)勢的決定性因素。新興技術(shù)企業(yè)的發(fā)展依賴于創(chuàng)新的環(huán)境與機(jī)制，特別是人力資本的作用。本文分析了新興技術(shù)企業(yè)的人力資本的產(chǎn)權(quán)特征、結(jié)構(gòu)特征，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)了新興技術(shù)企業(yè)人力資本的激勵(lì)特征�！　￡P(guān)鍵詞：新興技術(shù)；新興技術(shù)企業(yè)；人力資本；激勵(lì)
　　一、新興技術(shù)面臨的人力資本挑戰(zhàn)
　　1． 不尋常的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。新興技術(shù)的一個(gè)與眾不同的特點(diǎn)是不尋常的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性以及較低的“命中率”。在新興技術(shù)領(lǐng)域，通常如果一個(gè)公司扣開了新興市場的第一扇大門，其他的公司就只有選擇退出�；�于此，新興技術(shù)企業(yè)需要對(duì)技術(shù)和市場變化都迅速作出反應(yīng)，并有效處理由此而涉及到的人力資本問題。
　　2． 回報(bào)的潛在性。與高風(fēng)險(xiǎn)性同時(shí)并存的是回報(bào)的豐厚性和潛在性。一項(xiàng)新興技術(shù)，從發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，并最終在市場中完成價(jià)值創(chuàng)造，通常都需要若干年的時(shí)間。對(duì)公司而言，則是需經(jīng)過若干年的投入后才能獲得第一筆收入，投入包括研發(fā)試制投入，以及市場沉默期的持續(xù)推廣投入，而當(dāng)公司一旦以適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品扣開適當(dāng)市場的時(shí)候，新興技術(shù)也就會(huì)產(chǎn)出豐厚的利潤。
　　3． 成長的不可預(yù)期性。新興技術(shù)企業(yè)一旦找到進(jìn)入市場的途徑，就會(huì)迅速成長。技術(shù)與公司的不同發(fā)展階段需要不同的人力資源戰(zhàn)略，相應(yīng)地也就提出了具有挑戰(zhàn)性的人力資本問題。
　　4． 技術(shù)秘密的向心性。對(duì)新興技術(shù)公司來說，知識(shí)是最有價(jià)值的資產(chǎn)，但知識(shí)本身卻是復(fù)雜的，也需要不斷發(fā)展和更新。新興技術(shù)公司要趕上革新所需的步伐，應(yīng)當(dāng)能對(duì)員工個(gè)體如何更新知識(shí)加強(qiáng)引導(dǎo)和控制。另外一個(gè)重要的問題是，新興技術(shù)是存在于員工個(gè)體的腦海中的，員工個(gè)體對(duì)其由專長和革新帶來的成果有所有權(quán)的要求，而公司為保持其競爭力，也需要對(duì)這些成果擁有所有權(quán)或控制權(quán)，因此新興技術(shù)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)兩方面的合法要求進(jìn)行平衡。
　　5． 人才爭奪的競爭性。新興技術(shù)公司是建立在技術(shù)秘密的基礎(chǔ)上的，由于技術(shù)秘密的復(fù)雜性、不斷發(fā)展性和專用性，新興技術(shù)公司可利用的人才就非常少。建立并擁有人才集中營是通向競爭勝利的最佳途徑，而人才集中營不僅包括研發(fā)技術(shù)秘密的高科技人才，也包括高級(jí)管理人才。
　　二、新興技術(shù)企業(yè)人力資本的產(chǎn)權(quán)特征
　　1． 人力資本與其所有者的天然不可分性。周其仁的研究指出，不管在什么樣的社會(huì)中，人力資本與其所有者不可分的狀況都是無法改變的。這種不可分性是人力資本與物質(zhì)資本的根本不同之處，人力資本所有者與其所擁有的人力資本本身的不可分性決定了人力資本具有：（1）主觀能動(dòng)性；（2）排他性；（3）實(shí)際貢獻(xiàn)的不確定性。
　　2． 可交易性�？山灰资侵溉肆�資本產(chǎn)權(quán)在不同主體之間的可以讓渡。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，在人力資本市場上，人力資本載體與企業(yè)簽訂契約后，人力資本產(chǎn)權(quán)便發(fā)生了分解，所有權(quán)歸其載體，企業(yè)法人擁有人力資本的控制權(quán)、使用權(quán)、決策權(quán)等。另外，上文曾述及，人力資本是新興技術(shù)企業(yè)最重要的資產(chǎn)，只要人力資本創(chuàng)造收益的潛在空間存在，自由競爭就必然促使人力資本向市場轉(zhuǎn)移。人力資本的可交易性是提高人力資本效率的充分條件，也是實(shí)現(xiàn)人力資本有效利用的內(nèi)在條件。
　　3． 價(jià)值信息的隱蔽性和難以計(jì)量性。人力資本價(jià)值的衡量，即人力資本定價(jià)問題，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)懸而未決的問題。人力資本定價(jià)的研究目前有兩種方向：一是成本法，即通過人力資本的形成過程來探求人力資本的價(jià)值；二是產(chǎn)出法，即通過人力資本的實(shí)際貢獻(xiàn)來探求人力資本的價(jià)值。兩種方法的研究僅僅是指出了解決問題的方向，但在具體的操作過程中，則是困難重重。由于人力資本載體主觀能動(dòng)性的存在，人力資本在價(jià)值創(chuàng)造過程中的作用大小，不可能也不應(yīng)該通過事前的計(jì)算核定出來，而只能通過事后（即根據(jù)創(chuàng)造的物化價(jià)值大小與所起作用）來界定。
　　4． 專用性。目前文獻(xiàn)對(duì)人力資本專用性的討論呈現(xiàn)兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，人力資本的專用性是人力資本區(qū)別于非人力資本的根本特征，因?yàn)槿肆�資本是依附于其載體的，所以這種資本是屬于其載體專有專用；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，人力資本與豐富多彩的非人力資本一樣，也是多樣性與專用性的有機(jī)結(jié)合。實(shí)際上，兩種觀點(diǎn)的差別僅在于對(duì)專用性內(nèi)涵的解釋不同，或者說看待專用性的角度不同。
　　5． 可抵押性。抵押品是一種籌碼，如果某種東西能夠做籌碼，我們便可以稱其可抵押，否則就是不可抵押。人力資本是否可以看作是一種籌碼？現(xiàn)實(shí)中，人力資本的形式面臨很多社會(huì)的物質(zhì)的約束，有些企業(yè)因?yàn)橛幸幻�知名的總�?jīng)理而贏得了項(xiàng)目和顧客，也有些企業(yè)因?yàn)橛幸幻�低能的管理者而使得銀行不給其繼續(xù)貸款。這說明人力資本可以看作是一種籌碼，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，這種籌碼實(shí)際上就是人力資本的未來收益。一方面，市場對(duì)人力資本的未來收益有一個(gè)衡量；另一方面，人力資本所有者對(duì)其自身的未來收益也有打算。也就是說人力資本是用其未來收益來做抵押的。另外，由于人力資本的專用性和團(tuán)隊(duì)化趨勢，使得人力資本所有者與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系逐步強(qiáng)化和直接化，從而日益成為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的真正承擔(dān)者，因而人力資本的抵押性特征也就日益明顯。
　　6． 市場性。人力資本擁有剩余索取權(quán)的份額大小，不僅靠其與物質(zhì)資本所有者一對(duì)一的談判，還要靠其在市場上的競爭。
　　三、新興技術(shù)企業(yè)人力資本的結(jié)構(gòu)特征
　　新興技術(shù)企業(yè)的人力資本可分為三種類型，即一般型人力資本、專業(yè)型人力資本和創(chuàng)新型人力資本。在新興技術(shù)企業(yè)面臨的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)既定的情況下，不同類型的人力資本承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是不同的。一般型人力資本（普通勞動(dòng)者）只具有社會(huì)平均的知識(shí)存量和一般的分析力、計(jì)算力、學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)能力。專業(yè)型人力資本（技術(shù)專業(yè)人員和管理專業(yè)人員）具有某項(xiàng)特殊專業(yè)知識(shí)和專業(yè)能力，他們一般都接受過特殊專業(yè)知識(shí)的正規(guī)教育或在職培訓(xùn)。而創(chuàng)新型人力資本具有：（1）價(jià)值優(yōu)越性。即創(chuàng)新型人力資本能夠使組織在創(chuàng)造價(jià)值和降低成本方面比競爭對(duì)手更優(yōu)秀；（2）不可仿制性。即創(chuàng)新型人力資本是任何競爭對(duì)手都無法模仿和復(fù)制的；（3）難于替代性。即創(chuàng)新型人力資本是其他任何資源都難于替代的。
　　前文講到，對(duì)新興技術(shù)公司來說，知識(shí)是最有價(jià)值的資產(chǎn)，新興技術(shù)企業(yè)是一種知識(shí)密集型組織。從人員構(gòu)成的比例上來說，新興技術(shù)企業(yè)擁有的創(chuàng)新型人力資本存量極高。創(chuàng)新型人力資本具有社會(huì)稀缺的創(chuàng)新能力，即發(fā)現(xiàn)市場非均衡，使市場恢復(fù)平衡的能力。創(chuàng)新型人力資本的創(chuàng)新活動(dòng)往往會(huì)突破既定技術(shù)或制度的“瓶頸”約束，引起組織生產(chǎn)可能性邊界（PPF）外移或生產(chǎn)函數(shù)的上移，從而產(chǎn)生邊際效益遞增效應(yīng)。另外，人力資本是一種“活”的資本，是一種難以監(jiān)督或監(jiān)督成本很高的資本，人力資本的價(jià)值發(fā)揮不能不能依靠“壓榨”，只能依靠“激勵(lì)”，因此，人力資本的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的邊際收益遞增程度取決于對(duì)其激勵(lì)的適當(dāng)性。
　　新興技術(shù)企業(yè)是由一般型人力資本、專業(yè)型人力資本和創(chuàng)新型人力資本組成的一個(gè)“能力集合體”，其中創(chuàng)新型人力資本是企業(yè)的核心資源，是決定企業(yè)績效的關(guān)鍵因素和保持企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的源泉。在新興技術(shù)企業(yè)，一方面，創(chuàng)新型人力資本的比重明顯高于一般型人力資本和專業(yè)型人力資本；另一方面，創(chuàng)新型人力資本的貢獻(xiàn)也明顯高于一般型人力資本和專業(yè)型人力資本，因此可以說人力資本存在明顯的異能性。人力資本的這種差異性為不同水平的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)提供了主觀上的能力基礎(chǔ)，也決定了新興技術(shù)企業(yè)人力資本的激勵(lì)特征。
　四、新興技術(shù)企業(yè)人力資本的激勵(lì)特征
　　曼昆概括的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之四是：人們對(duì)激勵(lì)作出反應(yīng)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新必須給創(chuàng)新者提供激勵(lì)，或者說建立一套有利于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)制度，其中產(chǎn)權(quán)制度是核心。因?yàn)閯?chuàng)新的基本要求是追求對(duì)其所創(chuàng)造的成果以及效益的支配權(quán)，而這種支配權(quán)最好的保證就是產(chǎn)權(quán)。
　　上面提到，在新興技術(shù)企業(yè)，人力資本存在明顯的異能性，創(chuàng)新型人力資本的比重和貢獻(xiàn)明顯高于一般型人力資本和專業(yè)型人力資本。因此，針對(duì)新興技術(shù)企業(yè)人力資本的結(jié)構(gòu)特征，設(shè)計(jì)出成功的激勵(lì)制度，是促進(jìn)各種類型人力資本的內(nèi)在創(chuàng)新因素充分發(fā)揮作用的必要條件。激勵(lì)制度設(shè)計(jì)的優(yōu)化，必須綜合考慮高新技術(shù)企業(yè)的內(nèi)含風(fēng)險(xiǎn)（risk）、交易費(fèi)用（transaction free）和人力資本的結(jié)構(gòu)特征 （human capital structure）三個(gè)要素。這三個(gè)要素之間的關(guān)系可以用如下的函數(shù)關(guān)系式來表示：I=f（R，F(xiàn)，H）。其中：R代表行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，F(xiàn)代表交易費(fèi)用，H 代表人力資本，I代表激勵(lì)契約的選擇結(jié)果，即激勵(lì)模式。
　　根據(jù)“張五常假說”（Cheung,1969）：勞資雙方之所以存在定額租約、工資合約和分成合約，原因在于合約雙方在合約安排的選擇問題上都是“為了在交易費(fèi)用的約束下，使從風(fēng)險(xiǎn)的分散中所獲取的收益最大化”。這一假說又被稱為“R—F分析范式”。根據(jù)該分析式，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)分散帶來的收益不能補(bǔ)償F時(shí)，在“資本雇傭勞動(dòng)”的制度下，I傾向于工資合約；當(dāng)R很高，超出了知識(shí)型員工的風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí)，如果仍維持“資本雇傭勞動(dòng)”的制度，I是定額租金式的承包合約的可能性很低。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)分散帶來的收益在補(bǔ)償F有剩余時(shí)，勞資雙方簽訂分成式的、以股權(quán)期權(quán)為基礎(chǔ)的激勵(lì)契約就較為普遍。
　　新興技術(shù)具有不尋常的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性以及較低的“命中率”，而風(fēng)險(xiǎn)分散帶來的潛在收益空間也很大。董事會(huì)代表股東的意志，與人力資本載體簽訂以股權(quán)期權(quán)為基礎(chǔ)的激勵(lì)契約仍然能夠?qū)崿F(xiàn)“在交易費(fèi)用存在的前提下，風(fēng)險(xiǎn)分散帶來的收益最大化”這一目標(biāo)。人力資本使用權(quán)的天然私有性決定了其貢獻(xiàn)的不確定性，并且無法對(duì)其實(shí)行完全的統(tǒng)一規(guī)劃，以實(shí)行徹底的監(jiān)督。因此，人力資本參與收入分配可以用來解決自我監(jiān)督的激勵(lì)問題。
　　參考文獻(xiàn)：
　　1．George S．Day，Paul J．H．Schoemaker，Robert E．Gunther．Wharton on Managing Emerging Technologies．John Wiley

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