委托代理理論視角下的知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員激勵(lì)路徑選擇

摘要：如何有效地激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員是目前企業(yè)所面臨的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。本文在分析激勵(lì)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，運(yùn)用委托代理理論對(duì)企業(yè)所有者與知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員間存在的信息極不對(duì)稱(chēng)下的委托代理關(guān)系進(jìn)行博弈分析，并有針對(duì)性地提出知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員激勵(lì)的路徑選擇和建議。
　　關(guān)鍵詞：知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員；激勵(lì)；委托代理
　　
　　激勵(lì)就是采取有效的方法和手段來(lái)影響員工的行為，包括如何激發(fā)、引導(dǎo)組織所希望的行為，以及如何約束組織所不希望的行為；努力實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)的一致，達(dá)到人力資源的最優(yōu)配置。因此，完整意義上的激勵(lì)既包括激發(fā)和獎(jiǎng)勵(lì)，也包括約束和懲罰，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰是最基本的激勵(lì)措施。然而我國(guó)的一些企業(yè)在設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制時(shí)，往往只考慮正面的獎(jiǎng)勵(lì)措施，卻忽視約束和懲罰措施，這種將激勵(lì)機(jī)制單純地理解為進(jìn)行利益誘導(dǎo)是片面的，結(jié)果難以達(dá)到預(yù)期的激勵(lì)目的。
　　
　　一、委托代理理論與知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員激勵(lì)
　　
　　委托代理問(wèn)題是企業(yè)制度激勵(lì)構(gòu)建的基本因素。企業(yè)所有者與員工間在本質(zhì)上是一種委托代理關(guān)系，企業(yè)所有者希望付出盡可能小的成本最大限度地激發(fā)員工的干勁，員工則希望付出盡可能小的努力從企業(yè)中獲得盡可能多的利益。然而，企業(yè)所有者與知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的關(guān)系是一種信息極不對(duì)稱(chēng)的委托代理關(guān)系。知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員(代理人)所從事的主要是腦力勞動(dòng)，企業(yè)所有者(委托人)實(shí)際上很難根據(jù)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的行為識(shí)別出其所付出的努力，不能對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的行為進(jìn)行較低成本的有效監(jiān)督。知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的行為的結(jié)果，既與其努力程度有關(guān)，也與自然狀態(tài)(外部環(huán)境)有關(guān)。知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員通常比企業(yè)所有者更了解自然狀態(tài)，并根據(jù)狀態(tài)選擇行動(dòng)，而企業(yè)所有者所能得到關(guān)于自然狀態(tài)的信息常常是沒(méi)有知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員充分的。因此，由于知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員掌握較多的私人信息，對(duì)企業(yè)既存在隱藏信息的“道德風(fēng)險(xiǎn)”，也存在隱藏行為的“逆向選擇”問(wèn)題。針對(duì)代理人的“道德風(fēng)險(xiǎn)”、“逆向選擇”問(wèn)題，委托代理理論得出兩個(gè)主要結(jié)論(張維迎，1995)：一是在任何滿(mǎn)足代理人參與約束及激勵(lì)相容約束，而使委托人預(yù)期效用最大化的激勵(lì)合約中，代理人必須都承受部分風(fēng)險(xiǎn)；二是如果代理人是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)中性者，那么就可通過(guò)使代理人承受完全風(fēng)險(xiǎn)(即讓他成為唯一的剩余受益者)的辦法達(dá)到激勵(lì)的最優(yōu)效果。
　　企業(yè)的實(shí)際情況要比理論分析復(fù)雜得多，但上述分析所闡述的原理無(wú)疑是科學(xué)和有效的。剩余索取權(quán)是委托權(quán)的基本內(nèi)涵之一，與剩余索取權(quán)相對(duì)應(yīng)的是委托人的控制權(quán)或監(jiān)督權(quán)，沒(méi)有人愿意替他人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而不要求對(duì)他人的控制權(quán)，也沒(méi)人能替他人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就能取得對(duì)他人的控制權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、剩余索取與控制的統(tǒng)一是經(jīng)濟(jì)學(xué)的必然規(guī)律。企業(yè)對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的管理行為也充分證明了這一點(diǎn)，越來(lái)越多的企業(yè)放松對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的監(jiān)督，實(shí)行彈性的工作制，營(yíng)造自主工作環(huán)境，表達(dá)對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的信任。主要是因?yàn)楸O(jiān)督成本過(guò)高或監(jiān)督無(wú)法實(shí)現(xiàn)。并且越來(lái)越多知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員如企業(yè)的核心技術(shù)人員、高級(jí)管理人員，分割了企業(yè)過(guò)去的某些權(quán)利，完全或部分地成為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和剩余索取者。
　　本文運(yùn)用委托代理理論研究企業(yè)只是團(tuán)隊(duì)成員管理，建立了委托代理模型。在模型中，企業(yè)(委托人)的選擇是提供或不提供管理機(jī)制，知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員(代理人)的選擇首先為是否接受這項(xiàng)管理機(jī)制，知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員若是接受企業(yè)設(shè)計(jì)的管理機(jī)制從而參與博弈，其在該機(jī)制下得到的期望收益必須不小于他在不接受這個(gè)機(jī)制得到的最大期望收益，即滿(mǎn)足代理人參與約束。只有接受了企業(yè)設(shè)計(jì)的機(jī)制，才有接下來(lái)的博弈。對(duì)理性的知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員付出的努力不能進(jìn)行完全控制，其有可能試圖只付出少于他能付出的努力。因此，只有當(dāng)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員選擇努力得到的期望收益不小于他選擇其他行動(dòng)得到的期望收益，即滿(mǎn)足激勵(lì)相容約束的情況下，知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員才會(huì)有積極性選擇努力工作。在假設(shè)僅有努力和偷懶兩種情況下，可表示為三階段動(dòng)態(tài)模型。第一階段是企業(yè)的選擇階段，選擇內(nèi)容為是否委托。如果它不委托，它得到的收益為R(O)，其表示企業(yè)不選擇對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員實(shí)施管理機(jī)制時(shí)企業(yè)的收益。同時(shí)，當(dāng)企業(yè)選擇不委托時(shí)，知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員就沒(méi)有利益，該路徑終端的數(shù)組(R(O)，0)表示博弈雙方在此情況下的收益。如果企業(yè)選擇委托，則由知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員選擇。第二階段，知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員選擇是否接受委托。若知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員選擇不接受委托，雙方收益與第一階段企業(yè)選擇不委托情況完全相同。如果知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員選擇接受委托，那么他還需要在第三階段選擇是否努力。第三階段，由于知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的工作過(guò)程充滿(mǎn)了創(chuàng)新性和風(fēng)險(xiǎn)性，使其工作績(jī)效還因?yàn)槭艿较到y(tǒng)因素的影響，具有很強(qiáng)的不確定性。我們引進(jìn)一個(gè)“自然”博弈方反映這種不確定性。又因?yàn)橹�識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的工作過(guò)程難以監(jiān)控，因此，“自然”在最后一階段不是分別針對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的努力與偷懶兩種選擇進(jìn)行選擇的。于是，企業(yè)不可能根據(jù)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的工作情況來(lái)判斷自己的收益，只能根據(jù)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的工作績(jī)效來(lái)判斷自己的收益。
　　在模型中，由于企業(yè)是根據(jù)工作績(jī)效來(lái)對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員實(shí)施獎(jiǎng)懲的，然而企業(yè)對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的工作過(guò)程卻無(wú)法完全監(jiān)督，可見(jiàn)，企業(yè)和知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的利益直接受到不確定性的影響，也就是說(shuō)，工作績(jī)效不確定性的風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)和知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員共同承擔(dān)。因此，工作績(jī)效的不確定性直接影響著企業(yè)和知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的行動(dòng)選擇。在這種情況下，委托代理模型主要的問(wèn)題是如何激勵(lì)代理人努力工作，在這里，我們先用逆推歸納法進(jìn)行分析促進(jìn)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員選擇努力的激勵(lì)相容約束、參與約束，以及企業(yè)選擇委托的相應(yīng)條件。
　　通過(guò)分析可知，第一階段企業(yè)選擇委托，第二階段知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員自己選擇接受的情況下，在第三階段選擇努力工作，就構(gòu)成該模型的子博弈完美納什均衡。　　二、知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員激勵(lì)的路徑選擇
　　
　　(一)長(zhǎng)期激勵(lì)與短期激勵(lì)相結(jié)合
　　企業(yè)的發(fā)展需要有短期目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，這樣，才有利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，也要注重長(zhǎng)期激勵(lì)與短期激勵(lì)的有機(jī)結(jié)合。由于知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員頭腦中的知識(shí)和創(chuàng)造力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根源，企業(yè)希望知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員能夠長(zhǎng)期地為本企業(yè)服務(wù)，以便持續(xù)地創(chuàng)造價(jià)值。另外，企業(yè)對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行激勵(lì)，還要考慮到激勵(lì)的成本，總是希望以相對(duì)較低的激勵(lì)成本取得相對(duì)較高的激勵(lì)效果。鑒于此，在對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行激勵(lì)時(shí)，應(yīng)遵循“長(zhǎng)期激勵(lì)為主、短期激勵(lì)為輔”的原則，注重對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的長(zhǎng)期激勵(lì)。由于知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員更加注重長(zhǎng)期工作能力的提高，而且經(jīng)濟(jì)收入相對(duì)較高，他們有條件接受長(zhǎng)期激勵(lì)。一般而言，股權(quán)、企業(yè)的愿景、良好的職業(yè)發(fā)展前景等能起到長(zhǎng)期激勵(lì)的效果，而有競(jìng)爭(zhēng)力的工資、獎(jiǎng)金等則能起到短期激勵(lì)的作用。企業(yè)可以綜合利用這些激勵(lì)機(jī)制對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行全面的激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期激勵(lì)與短期激勵(lì)的有機(jī)結(jié)合。
　　(二)精神激勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)相結(jié)合
　　知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員往往有強(qiáng)烈的事業(yè)心，希望能解決問(wèn)題并得到認(rèn)可，希望在自己的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域有所建樹(shù)。對(duì)做出貢獻(xiàn)的知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員給予通報(bào)表?yè)P(yáng)、記功、授予榮譽(yù)勛章作為對(duì)他們能力的一種肯定，也是非常有效的一種方法。而在產(chǎn)品和工藝改進(jìn)中，在設(shè)備革新中，使用發(fā)明、創(chuàng)新者的姓名以示獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員也是一種很大的激勵(lì)。當(dāng)然，由于中國(guó)目前的國(guó)情，物質(zhì)生活水平還不是很豐富，在實(shí)行精神激勵(lì)的同時(shí)不要忘了物質(zhì)激勵(lì)是精神激勵(lì)的基礎(chǔ)。據(jù)調(diào)查，目前中國(guó)國(guó)有企業(yè)的知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員仍把提高收入作為首要的激勵(lì)因素，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)7.07％的水平。由此可見(jiàn)，在中國(guó)，至少是在現(xiàn)階段還不能忽視物質(zhì)激勵(lì)的巨大威力。
　　(三)外在激勵(lì)與內(nèi)在激勵(lì)相接合
　　外在激勵(lì)是知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員在工作中由他人給予的、對(duì)個(gè)人工作結(jié)果的肯定。工作的過(guò)程和結(jié)果并不是知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員所需要的直接對(duì)象，而只是得到企業(yè)認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)的中介。外在激勵(lì)因素包括物質(zhì)性激勵(lì)資源和社會(huì)性激勵(lì)資源等。外在激勵(lì)一般有金錢(qián)、認(rèn)可與贊賞、為員工提供晉升和發(fā)展的機(jī)會(huì)等。外在激勵(lì)要堅(jiān)持客觀(guān)公正的原則，即要注意機(jī)會(huì)均等、程序公正公平感知原則，客觀(guān)公平必須為知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員所體驗(yàn)和接受，才能形成知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的公平感，才能調(diào)動(dòng)其積極性。內(nèi)在激勵(lì)是知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員從工作中直接得到的滿(mǎn)足，這些資源蘊(yùn)含在工作本身之中，可以通過(guò)工作再設(shè)計(jì)等方法來(lái)提供。如，工作的趣味性、工作的豐富性、工作的成就感等。由于知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的內(nèi)在激勵(lì)主要通過(guò)工作本身來(lái)滿(mǎn)足，這就要求根據(jù)企業(yè)目標(biāo)的要求，在工作內(nèi)容、崗位職能和工作關(guān)系等進(jìn)行適當(dāng)處理，使之與知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員對(duì)工作的要求相一致。一般內(nèi)在激勵(lì)要比外在激勵(lì)更能發(fā)揮作用，對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的激勵(lì)更要重視內(nèi)在激勵(lì)。
　　(四)正激勵(lì)與負(fù)激勵(lì)相結(jié)合
　　根據(jù)激勵(lì)的強(qiáng)化理論，對(duì)企業(yè)中表現(xiàn)好的知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員要給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金、加工資、表?yè)P(yáng)、職位晉升等，通過(guò)這些方式調(diào)動(dòng)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員更大的積極性和創(chuàng)造性。正激勵(lì)包括內(nèi)在性激勵(lì)和外在性激勵(lì)，企業(yè)要善于發(fā)現(xiàn)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的閃光點(diǎn)并及時(shí)給予鼓勵(lì)。一個(gè)企業(yè)要制定好相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)章制度，做到獎(jiǎng)勵(lì)的科學(xué)化和規(guī)范化。管理實(shí)踐證明，僅僅通過(guò)正面激勵(lì)是不夠的，還需要對(duì)那些企業(yè)中表現(xiàn)不好的知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員要給予相應(yīng)的批評(píng)、約束和懲罰等，以減弱甚至消除知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的不良行為。采用反面激勵(lì)是利用人趨利避害的本性而采用的消極激勵(lì)手段，它在企業(yè)管理中也是非常重要的。歷史上就有關(guān)于人性善惡的爭(zhēng)論，如果假設(shè)人性都是善的，那么在管理中就可能重獎(jiǎng)勵(lì)而輕約束，這很可能造成消極行為難以得到有效遏制。其實(shí)負(fù)激勵(lì)在調(diào)動(dòng)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的積極性也是十分重要的。雖然負(fù)激勵(lì)可能帶來(lái)一些不良影響，對(duì)犯錯(cuò)誤的知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員來(lái)說(shuō)，如果不實(shí)施相應(yīng)的處罰，就難于及時(shí)改變知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的不良行為，這其實(shí)是對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員的一種不負(fù)責(zé)任。在實(shí)施負(fù)激勵(lì)時(shí)要注意公平性，不能因人而異采取多重標(biāo)準(zhǔn)。要堅(jiān)持與人為善、及時(shí)處罰。在管理中由于處罰不當(dāng)，相應(yīng)的輔助性措施不完善，處罰常常未能達(dá)到預(yù)期的效果，甚至出現(xiàn)相反的效果。
　　綜上所述，對(duì)于知識(shí)團(tuán)隊(duì)成員而言，長(zhǎng)期激勵(lì)、精神激勵(lì)、內(nèi)在激勵(lì)和負(fù)激勵(lì)的作用在一定程度上更大于短期激勵(lì)、物質(zhì)激勵(lì)、外在激勵(lì)和正激勵(lì)。

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