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人力資本理論的形成與發(fā)展
內(nèi)容摘要：人力資本理論自形成確立以來，就在經(jīng)濟理論界引起了轟動，并在各國經(jīng)濟發(fā)展中起到了重要作用。本文在介紹了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)在遭遇一系列挑戰(zhàn)而舉步維艱的基礎(chǔ)上，引出人力資本理論產(chǎn)生的歷史背景，并系統(tǒng)的闡述了人力資本理論形成和發(fā)展的幾個階段�！ �關(guān)鍵詞：人力資本理論 發(fā)展
人力資本理論的形成
理論的思想淵源。早在二三百年前，許多經(jīng)濟學(xué)家就有關(guān)于人力資本思想的闡述，一直到二十世紀30年代人力資本理論的雛形漸晰。在這一時期里從威廉· 配第、亞當(dāng)·斯密到L·杜布林、A·J·洛特卡等眾多經(jīng)濟學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家都有關(guān)于人力資本思想的研究，這些研究主要體現(xiàn)以下在六個方面：關(guān)于人的經(jīng)濟價值；關(guān)于人力資本概念和涵義；關(guān)于人力資本投資的思想；關(guān)于人力資本投資收益的思想；關(guān)于人力資本與收入差別關(guān)系的思想；關(guān)于人力資本與生命周期關(guān)系的思想。
這些在人力資本領(lǐng)域研究的思想和觀點雖未被納入經(jīng)濟學(xué)的主流，卻構(gòu)成了現(xiàn)代人力資本理論豐富的思想淵源，成為現(xiàn)代人力資本理論形成的重要基石。早在18和19世紀，朗菲爾德、尼科爾森等就做過細致的研究，人力資本同物質(zhì)資本一樣也存在一個形成、使用、維護、消耗直到最終報廢的過程，19世紀法爾就在其《收入與財產(chǎn)稅》一文中對人力資本生命周期問題做過分析。后來恩格爾更加明確地將一個人的經(jīng)濟生命劃分為：成長和受教育時期、勞動或生產(chǎn)時期、老年時期三個階段。這種劃分甚至還能在現(xiàn)在的經(jīng)濟學(xué)研究中找到。由此可以看出：這一時期關(guān)于人力資本、人力資本投資等問題的研究就已經(jīng)比較深入，許多重要的思想先后被提出�？梢哉f現(xiàn)代人力資本理論正是在這些思想和研究成果中萌發(fā)起來的。
然而就在上個世紀20～30年代，人力資本理論呼之欲出的情況下，西方許多經(jīng)濟學(xué)家卻將目光轉(zhuǎn)移到當(dāng)時爆發(fā)的經(jīng)濟大危機之中，失業(yè)和商業(yè)周期波動等問題成為當(dāng)時的焦點。凱恩斯理論和凱恩斯學(xué)派一時間成為了經(jīng)濟學(xué)的主流，并大大推動了經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，這似乎中斷了經(jīng)濟學(xué)家們在人力資本理論領(lǐng)域的研究。但隨著第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束、歐洲重建、德日的興起和眾多經(jīng)濟之謎的涌現(xiàn)。這些一方面使經(jīng)濟學(xué)遭遇到重重的困難和挑戰(zhàn)，另一方面也為經(jīng)濟學(xué)家們指明了研究的方向，提出了具體的任務(wù)。從而為人力資本理論的發(fā)展創(chuàng)就了新的機遇。經(jīng)濟學(xué)家們在尋求解決這些“經(jīng)濟之謎”的同時，紛紛開始了有關(guān)人力資本的研究。正是在這樣的背景下，20世紀50年代末和60年代初，人力資本理論在舒爾茨、貝克爾、明塞的努力下破土而出，終于確立并逐步形成了。
宏觀理論基礎(chǔ)的確立。西奧多·W·舒爾茨（T·W·Schultz）——芝加哥大學(xué)的教授，人力資本理論的創(chuàng)始人之一。他為人力資本理論做出了重大的貢獻，并因此獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。舒爾茨是在經(jīng)濟增長領(lǐng)域構(gòu)建起人力資本理論框架的第一人，他于上個世紀50年代初連續(xù)發(fā)表了《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)出與供給的思考》、《教育與經(jīng)濟增長》、《人力資本投資》等重要文章，成為現(xiàn)代人力資本理論的奠基之作。1960年，他的《人力資本的投資》的演講曾引起理論界的巨大震撼。在這次演講中他明確地闡述了人力資本的概念與性質(zhì)、人力資本投資內(nèi)容與途徑、人力資本對經(jīng)濟增長的作用等重要思想和觀點。舒爾茨認為，單從自然資源、土地和資金已不能解釋生產(chǎn)力提高的全部原因。人力是社會進步的決定性原因，一國人力資本存量越大，人力資源質(zhì)量（人口受教育程度、科技文化水平和生產(chǎn)能力）越高，其國內(nèi)的人均產(chǎn)出或勞動生產(chǎn)率就越高。戰(zhàn)后工人工資得到了大幅度增長，這也是來自人力資本的投資。舒爾茨的分析有力地證明了人力資本在經(jīng)濟增長中的決定作用，這不僅大大推動了人力資本理論的發(fā)展，也確立了舒爾茨在人力資本理論創(chuàng)立過程中的重要地位。
E·丹尼森——美國著名經(jīng)濟學(xué)家，他也為人力資本理論的確立做出了卓越的貢獻。他對美國1929至1957年期間經(jīng)濟增長之源的研究，用實證分析為舒爾茨的觀點提供了最為有力的證據(jù)和補充，使得理論的研究與實證分析緊密地結(jié)合起來。
就在舒爾茨和丹尼森在經(jīng)濟增長領(lǐng)域研究的同時，美國哥倫比亞大學(xué)的一位學(xué)生——雅各布·明塞也正在從收入分配領(lǐng)域構(gòu)建人力資本理論。1957年他在其博士論文《個人收入分配研究》一文中指出，美國個人收入差別與增長率水平有著密切的關(guān)系，他從人的后天質(zhì)量差別及其變化入手，提出人們的受教育水平的提高，即人力資本投資是個人收入的增長和收入分配差別的根本原因。隨后明塞又發(fā)表了《人力資本投資與個人收入分配》和《在職培訓(xùn)：成本、收益及意義》等文章。在這些文章中，他系統(tǒng)地闡述了人力資本及人力資本投資與個人收入及其變化之間的關(guān)系，并建立了個人的收入與其接受培訓(xùn)量之間相互關(guān)系的數(shù)學(xué)模型，從收入分配領(lǐng)域?qū)θ肆Y本理論做了詮釋。
微觀理論基礎(chǔ)的確立。填補人力資本理論空白的工作被人力資本理論的另一位創(chuàng)始人、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主、美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授——加利·S·貝克爾（Gary ·S·Becker）所完成。貝克爾早在上個世紀60年代初就在家庭生產(chǎn)理論和時間價值與分配理論等領(lǐng)域做過重要的研究，并發(fā)表了《生育率的經(jīng)濟分析》、《時間分配理論》等文章，這些為他在人力資本理論上的創(chuàng)作造就了機遇。他在1962年和1964年先后發(fā)表的《人力資本投資：一種理論分析》和《人力資本：特別關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗分析》兩篇文章，從微觀上闡述了人力資本、人力資本投資等重要思想和觀念。貝克爾認為，所有用于增加人的資源并影響其未來貨幣收入和消費的投資為人力資本投資，對于人力的投資主要是教育支出、保健支出、國內(nèi)勞動力流動的支出或用于移民入境的支出等形成的人力資本；人力資本投資具有較長的時效性，因此投資時既要考慮短期收益，又要考慮長期收益；在職培訓(xùn)是人力資本投資的重要內(nèi)容；收集信息、情報資料也是人力資本投資的內(nèi)容之一，同樣具有經(jīng)濟價值；惟一決定人力資本投資量的最重要因素是投資收益率；一個人的收入水平因年齡的增長而增加，在同齡組的人口中，一個人的受教育程度越高，其收入水平也越高；受較高教育的孩子，未來的收益較多，給父母帶來的效用或滿足也較大。從而進一步構(gòu)建了人力資本理論的微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)，并被視為現(xiàn)代人力資本理論最終確立的標(biāo)志。至此一個具有重要影響的新的經(jīng)濟學(xué)理論和經(jīng)濟學(xué)分析工具——現(xiàn)代人力資本理論形成了。
人力資本理論的發(fā)展
人力資本理論創(chuàng)立后，立即引起了人們的關(guān)注和眾多經(jīng)濟學(xué)家的研究興趣。布勞格曾做過統(tǒng)計，僅1970年關(guān)于從教育角度研究人力資本的文獻就有1000多篇，其發(fā)展勢頭由此可見一斑。隨著20世紀60～70年代人們對人力資本理論研究的不斷深入與完善，到80年代，保羅·M·羅默（P·M·Romer）和羅伯特·E·盧卡斯（R·E·Lucas）已將其發(fā)展成新經(jīng)濟增長理論。由此同時人力資本理論也向更廣泛的研究領(lǐng)域擴展，并且形成多門經(jīng)濟學(xué)的分支學(xué)科。
第一發(fā)展階段。20世紀60年代初到80年中期，隨著人力資本理論研究的不斷深入和完善，許多經(jīng)濟學(xué)家和各類科研院所孕育出許多研究成果，分別在人力資本投資、人力資本投資收益等方面大大地推動了人力資本理論的發(fā)展。
首先，在人力資本投資方面，舒爾茨、貝克爾等從理論和實際兩個方面深入研究了教育、職工培訓(xùn)、流動和信息等人力資本投資形式與途徑。有些研究成果還直接被一些國家和地區(qū)所借鑒，如東南亞20世紀60～70年代的飛速發(fā)展就和加大人力資本投資特別是教育投資是分不開的。D·奧內(nèi)爾的研究顯示1967年至此1985年間教育對GDP增長的貢獻率，發(fā)展中國家高達64％。
其次，在人力資本投資的收益方面，20世紀60～70年代研究主要集中在個人與社會的經(jīng)濟收益方面，也涉及到一些非經(jīng)濟方面的影響，如貝克爾、劉易斯等對人口質(zhì)量、家庭、婚姻和生育等方面影響的研究。除此以外，明塞還提出了教育投資模型，貝克爾提出了在職培訓(xùn)模型，本·拉斯、羅森、海利等還提出了人力資本投資與收益生命周期模型，這些都是人力資本理論所取得的重要進展。
第三，在人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系方面，許多學(xué)者從要素、效率的生產(chǎn)功能分析人力資本對經(jīng)濟增長的機理；也有研究者從知識效應(yīng)和外部效應(yīng)分析人力資本在經(jīng)濟增長中的作用機制。舒爾茨等以美國為實例分析了人力資本對經(jīng)濟增長的作用。
通過研究使得人力資本理論更具有科學(xué)性，同時還擴大了人力資本理論應(yīng)用的空間，并得到了廣泛的傳播和充分的肯定。在人力資本理論的擴展方面包括：可持續(xù)發(fā)展研究；經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展研究；收入分配研究；貧困問題研究；就業(yè)與職業(yè)流動研究；國際貿(mào)易研究；科學(xué)與技術(shù)開發(fā)研究；人口增長率與生育率變動研究；人口遷移與流動研究；婚姻與家庭研究；以及社會性別研究等。新的分支學(xué)科主要有：教育經(jīng)濟學(xué)、衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)、和人力資源會計學(xué)等。
第二發(fā)展階段。20世紀80年代后期以來，人力資本理論的研究又出現(xiàn)了一次高潮，使人力資本理論跨上了一個新的理論高度。這一時期的代表人物是P·M·羅默和R·E·盧卡斯，他們在八十年代后期分別發(fā)表的《收益遞增與長期增長》和《論經(jīng)濟發(fā)展機制》的文章。這使“內(nèi)生性經(jīng)濟增長”問題成為西方經(jīng)濟學(xué)家們研究的熱點，并在此基礎(chǔ)上形成了“新發(fā)展經(jīng)濟學(xué)”。
這個時期不少經(jīng)濟學(xué)家都把目光擴展到發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展上，并建立了許多“增長模型”。其中具有代表性的有：羅默的“收益遞增模型”；盧卡斯的“兩資本模型”等。在建立的模型中，他們把人力資本視為最重要的內(nèi)生變量，特別強調(diào)人力資本存量和人力資本投資在內(nèi)生性經(jīng)濟增長和從不發(fā)達經(jīng)濟向發(fā)達經(jīng)濟轉(zhuǎn)變過程中的首要作用。這些研究都充分揭示了人力資本投資水平及其變化對各國經(jīng)濟增長率和人均收入水平收斂趨勢的影響，進而確定人力資本和人力資本投資在經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展中的關(guān)鍵作用。
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