客觀認識現(xiàn)階段家族企業(yè)的合理性及問題

　　摘要：近年來，學(xué)界對家族企業(yè)的討論的一些觀點實屬偏激。文章對家族企業(yè)做出了一個客觀公正的評價，分析了家族企業(yè)存在的合理性及其先天性不足等問題，旨在促進家族企業(yè)的健康發(fā)展。

　　關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；合理性；問題
　　
　　一、現(xiàn)階段我國家族企業(yè)存在的合理性
　　
　　現(xiàn)實中，企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者首先選擇家族制并不是認真地比較了各種不同的制度績效差異后的選擇結(jié)果，而是他們創(chuàng)業(yè)時不得不做出的制度選擇。
　�。ㄒ唬┩貙捇I資渠道的需要
　　資本所有者對企業(yè)的活動本質(zhì)上是物質(zhì)資本所有者與資本所有者之間就要素使用權(quán)進行的交易活動。由于人力資本的質(zhì)量難以觀察和量化，物質(zhì)資本所有者在投資前，為了規(guī)避信息不對稱下的交易風(fēng)險，往往要求創(chuàng)業(yè)者提供足夠的資產(chǎn)抵押和足以證明其企業(yè)家素質(zhì)的良好經(jīng)營記錄（張維迎，1999）。這樣，家族企業(yè)就成為人力資本所有者在取得向外部潛在投資者之前，顯示企業(yè)家信息、提供資產(chǎn)抵押的重要載體。此外，企業(yè)初創(chuàng)時期的經(jīng)營風(fēng)險無疑很大，商業(yè)出于對自身效益和風(fēng)險考慮，一般不愿意向這類企業(yè)提供融資。這樣，家族企業(yè)在初創(chuàng)期或規(guī)模不大時不得不利用家族的信任網(wǎng)絡(luò)來解決籌資問題。
　　縱觀世界上大型企業(yè)的成長史，它們幾乎都是由創(chuàng)業(yè)家族開辟的家族生意逐步發(fā)展而成，如福特、杜邦等，其中的一些企業(yè)至今仍受到創(chuàng)業(yè)家族成員的控制或影響。因此，家族企業(yè)制度在很大程度上可以看作是我國乃至世界范圍內(nèi)創(chuàng)業(yè)階段企業(yè)無法跨越的一個階段。
　　（二）發(fā)育不成熟的要素的需要
　　成熟的市場不僅需要發(fā)達的基礎(chǔ)，而且要求相應(yīng)的制度來規(guī)范人們在市場交易中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。發(fā)達國家通過公司法、法等對公司行為以及交易市場中的權(quán)利關(guān)系作了明確規(guī)定，尤其對都有嚴格的公示制度，他們的資本市場上存在著眾多的投資者，投資者可以根據(jù)市場上獨立的公司、機構(gòu)對公司經(jīng)營業(yè)績以及經(jīng)營者行為的客觀分析進行股票買賣。
　　而在我國，資本市場、經(jīng)理市場等要素市場發(fā)育程度很低，缺乏針對經(jīng)理人的詳細記錄，也很難對經(jīng)理人做出準確評價，導(dǎo)致企業(yè)很難從經(jīng)理市場上聘到合適的經(jīng)營者。由于市場不能對經(jīng)營者行為進行有效的約束，由非家族成員擔任企業(yè)的經(jīng)理，代理和風(fēng)險必然很大，這樣家族企業(yè)是不會輕易地把經(jīng)營權(quán)交出去的。綜上所述，在市場發(fā)育程度較低的情況下，家族企業(yè)在我國仍有難以替代的優(yōu)勢。
　　（三）低信任度的社會結(jié)構(gòu)和我國傳統(tǒng)的需要
　　在東西方社會制度結(jié)構(gòu)中，家庭制度的地位和作用有很大不同。正如費孝通在“差序格局”一文中所論述的，西方社會是團體格局的社會結(jié)構(gòu)。在這種社會里，首先假定了團體的存在，強調(diào)個人的獨立和平等，是個人主義的社會結(jié)構(gòu)，家庭的概念和含義較為簡單，以生育為主要功能，是暫時性的。而在我國中，家庭及家族利益和聲譽遠遠高于其他組織。我國的傳統(tǒng)社會是差序格局的，人與人關(guān)系的親疏遠近是以自我為中心所形成的同心圓束，與別人所形成的社會關(guān)系像水的波紋一般一圈圈推出去，愈推愈薄，也愈推愈遠。這種社會格局下家的概念具有極大的伸縮性，可以根據(jù)需要沿著差續(xù)向外擴大。
　　因而，我國傳統(tǒng)意義上的家在結(jié)構(gòu)上是一個氏族，它不僅僅限于生育功能，而是一個事業(yè)組織。正是因為我國傳統(tǒng)的中心是“推己及人”中的自己，人與人之間的關(guān)系都是以自己為中心，所有的關(guān)系都是自己的關(guān)系。因而，人們之間的社會信任也以家族主義為衡量標準，形成了對家族內(nèi)部的高信任度和對外人的低信任度。
　　美籍日本學(xué)者福山認為，企業(yè)的發(fā)展要依靠三種資本：物質(zhì)資本、人力資本及社會資本，其中社會資本的影響超過前兩種資本。所謂社會資本，按照科曼的說法，就是指人們在一個組織中為了共同的目的相互信任、相互合作的能力。
　　通常社會信任的出現(xiàn)和傳遞，主要通過文化機制，如宗教、習(xí)俗以及種族的價值觀等的漸進演變。在西方社會，基督教是人們的信仰共同體，法律、法規(guī)和市場發(fā)育的成熟形成了完善的契約制度，因而形成了較高的一般信任。而在我國，由于傳統(tǒng)家族制度、家族文化的影響形成了以家族關(guān)系為主的特殊信任，構(gòu)成了對家人以較高的信任，對一般人一般不信任。這種信任導(dǎo)致了對我國企業(yè)成長至為重要的社會資本的先天不足，迫使私營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中不得不主要依靠家人。
　　（四）節(jié)約交易費用的需要
　　科斯1937首次提出了交易費用的概念，用以解釋企業(yè)的存在及其邊界。他認為使用市場協(xié)調(diào)和配置資源存在交易費用，而企業(yè)作為另一種協(xié)調(diào)和配置資源的機制可以節(jié)約交易費用。但是隨著企業(yè)的擴張，企業(yè)的組織費用增加，企業(yè)的成長邊界和效率取決于總費用的比較，當企業(yè)內(nèi)部組織一筆交易的成本等于通過公開市場完成同一筆交易的成本時，企業(yè)達到邊界。用制度解釋就是：當家族企業(yè)相對于其他類型的企業(yè)組織來說，能夠節(jié)約企業(yè)的總費用時，家族企業(yè)就是有效率的，否則是無效率的。
　　首先，高昂代理成本的存在誘使了家族企業(yè)。根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)理論，企業(yè)是一組契約的集合，必定存在著契約的不完全問題，而現(xiàn)代企業(yè)制度是以兩權(quán)分離為典型特征的，在所有權(quán)與管理權(quán)分離的情況下，由于所有者與管理者之間的信息不對稱，加上風(fēng)險及不確定性問題的存在，所有者與管理者的目標函數(shù)可能不一致，因而容易產(chǎn)生代理人的機會主義行為從而損害委托人的利益。要解決這種代理問題，要么通過加強監(jiān)督，要么對代理者配之以相應(yīng)的剩余索取權(quán)，這兩種做法都會增加企業(yè)的代理成本。同時，完整的委托-代理關(guān)系的產(chǎn)生還要求有完善的經(jīng)理人市場，而我國目前的市場體系發(fā)育不完善，也增加了作為資本所有者為找到合格經(jīng)理人的事前交易費用。在家族企業(yè)中，資本所有者掌握著企業(yè)的高層決策權(quán)，不存在資本所有者與管理者的代理問題。因而降低了事前的交易費用。
　　其次，較小的企業(yè)規(guī)模使家族制成為最實惠的選擇�？疾烀绹�企業(yè)的發(fā)展史，當家族企業(yè)的規(guī)模發(fā)展到一定水平，其經(jīng)理變得愈加職業(yè)化時，企業(yè)的管理權(quán)就會和所有權(quán)分開，家族式企業(yè)就會被現(xiàn)代企業(yè)所取代。我國現(xiàn)階段的家族企業(yè)，發(fā)展較短，規(guī)模較小，企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者們的能力能夠支撐這種狀態(tài)的企業(yè)發(fā)展，相應(yīng)地也可以節(jié)省企業(yè)交易費用。應(yīng)該說明，證明家族企業(yè)存在的合理性，并不是說家族企業(yè)沒有問題。