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淺論民營企業(yè)家創(chuàng)新行為的有限理性
[論文關(guān)鍵詞] 有限理性企業(yè)家創(chuàng)新行為
[論文摘要] 本文引用了西蒙關(guān)于有限理性的理論,并應(yīng)用與民營企業(yè)家創(chuàng)新的研究，并且提出了自己的觀點，認(rèn)為在民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)家行為是有限理性的。本文在分析了浙江民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，還對民營企業(yè)創(chuàng)新有限理性行為進行了深入的探討。
創(chuàng)新是一個企業(yè)發(fā)展的不竭動力。在“企業(yè)創(chuàng)新”問題當(dāng)中，企業(yè)家是創(chuàng)新活動的主體，也是最具有積極性與創(chuàng)造力的因素。無論是方案的選擇，還是創(chuàng)新方案的實施都與企業(yè)家密切相關(guān)。在我國目前的的發(fā)展程度、經(jīng)濟發(fā)展水平、企業(yè)家水平等條件下，企業(yè)家的行為已成為制約企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。研究企業(yè)家的行為顯得十分重要，一方面有利于企業(yè)在目前的制度條件下充分利用現(xiàn)有的資源實現(xiàn)更有效的創(chuàng)新，另一方面，也為我們對創(chuàng)新的決策以及評價提供了新思路。
一、關(guān)于“理性”與“有限理性”的認(rèn)識
企業(yè)家的行為究竟是不是一種理性的行為？一直以來學(xué)術(shù)界沒有統(tǒng)一的看法。推崇西方古典的一批學(xué)者從“經(jīng)濟人”的角度認(rèn)為企業(yè)家的行為是理性的，理由是企業(yè)家作為“經(jīng)濟人”總是追求利潤最大化為目標(biāo)的。假如一個決策者在面臨幾種方案可供選擇的情況下，這個決策者一定會選擇令他效用得到最大滿足的方案，這是毫無疑問的。而以西蒙為代表的一批學(xué)者則認(rèn)為：人的知識有限，認(rèn)知能力有限。因此，人的理性不可能是完全的，因為企業(yè)家只能是有限理性的。西蒙教授曾在他的經(jīng)典著作《管理行為》與《人類的認(rèn)知》中對有限理性[①]作了一番精辟的論述。按照西蒙的解釋，我們可以這樣認(rèn)為：所謂的有限理性是指介于完全理性和非完全理性之間的在一定限制下的理性。
通過對浙江民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的分析，對企業(yè)家的行為的認(rèn)識我本人更推崇有限理性的觀點。一方面，在市場話改革不斷推進，各項制度尚未完善的今天，民營企業(yè)在創(chuàng)新過程中就必定存在風(fēng)險。古人云：“明知山有虎，偏向虎山行�！币驗轱L(fēng)險的存在，因此從創(chuàng)新的結(jié)果來看，往往會與理想的情形產(chǎn)生偏差。另一方面，從民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀來看，確實有存在很多與技術(shù)創(chuàng)新理論[②]不相匹配的情形。從某種程度上來說，這與企業(yè)家行為方式密不可分的。這就是本文所要重點論述的有限理性。關(guān)于有限理性筆者認(rèn)為其為一相對的概念，其主要原因企業(yè)家在決策過程中受到一系列客觀因素與主觀因素的制約。這也說明了亞當(dāng)·斯密關(guān)于一個經(jīng)濟人在為自己謀取利益時，也實現(xiàn)了公眾的福利，這需要一定的條件。
二、民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“有限理性”的特質(zhì)
透視浙江民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的整個過程，本文認(rèn)為企業(yè)家行為的有限理性主要體現(xiàn)在以下幾個層面：
首先，動機的有限理性。以浙江民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為例（浙江是民營企業(yè)在全國屬最發(fā)達之列，在實踐中也處在領(lǐng)先地位），浙江民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要目的是提高產(chǎn)品質(zhì)量，技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)單一且層次低下。據(jù)，約有65%左右的企業(yè)選擇提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低等企業(yè)生存的基本方面。這一數(shù)據(jù)讓人感覺到創(chuàng)新的目標(biāo)過于單一，創(chuàng)新層次過于低下，這也不符合技術(shù)創(chuàng)新的初衷。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的一些經(jīng)典理論，毫無疑問，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)品創(chuàng)新為核心，兼顧產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)成本等方面。
其次，手段的有限理性。同樣以浙江民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為例，近年來，民營企業(yè)創(chuàng)新的呼聲很高，但真正意義上的創(chuàng)新幾乎沒有。從創(chuàng)新的決策角度來看，民營企業(yè)創(chuàng)新比較盲目，企業(yè)家在創(chuàng)新中憑借的是同行的經(jīng)驗。這一點從產(chǎn)品分類就可以充分反映。在現(xiàn)有的產(chǎn)品市場中，功能類似，包裝相仿的同質(zhì)產(chǎn)品附眼皆是，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的“原創(chuàng)性”產(chǎn)品少有所見，而全新意義上的“革命性”產(chǎn)品鳳毛麟角。另外，從創(chuàng)新資本的投向看，資本的投入不利于技術(shù)創(chuàng)新的開展和資本效益的最大化。從表中的經(jīng)費投入可以看出，約有50%的資金主要用于購買機器設(shè)備，而在研發(fā)、市場調(diào)研的費用較少，這使得技術(shù)創(chuàng)新難以真正實施。
三、營企業(yè)創(chuàng)新“有限理性”原因的探討
上述的這些現(xiàn)象都是不科學(xué)的，缺乏長遠眼光的表現(xiàn)。然而，任何一種理性行為背后都是有深刻原因的。民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，我們應(yīng)當(dāng)站在發(fā)展的高度，分析為什么企業(yè)家不能做出最理想的選擇。
主觀方面：
（一）企業(yè)家觀念
企業(yè)家創(chuàng)新行為障礙的觀念因素主要是企業(yè)家自身所具有的傳統(tǒng)觀念制約了企業(yè)家創(chuàng)新行為，這種制約表現(xiàn)在創(chuàng)新之前不能激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新思維，在創(chuàng)新過程中缺乏戰(zhàn)略眼光，后續(xù)創(chuàng)新不能有效開展。企業(yè)家觀念主要通過企業(yè)家價值觀、企業(yè)家信仰等途徑來影響。與浙江民營企業(yè)結(jié)合，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1、急功近利、短期目標(biāo)、利潤至上，忽視企業(yè)長期發(fā)展；
2、在企業(yè)實踐中未真正確立資源管理理念；
3、墨守陳規(guī)。這些因素必然影響到企業(yè)家創(chuàng)新行為的基本方向和創(chuàng)新的方式和方法的選擇。
（二） 企業(yè)家素質(zhì)
領(lǐng)導(dǎo)者的素質(zhì)是影響企業(yè)創(chuàng)新的又一因素。從企業(yè)創(chuàng)新行為的過程來看，企業(yè)家自身的知識水平、對管理過程的認(rèn)識與規(guī)律的把握，必然影響到企業(yè)家的創(chuàng)新行為的效率。浙江民營企業(yè)中人力資源整體素質(zhì)比較低下。據(jù)省局對全省8000家私營企業(yè)表明，大多數(shù)私營企業(yè)經(jīng)營者的學(xué)歷只有高中或高中以下，甚至于一些文盲，經(jīng)營者學(xué)歷在大專以上的不到15%，大多數(shù)私營企業(yè)經(jīng)營者的專長在于，具有技術(shù)專長的只有1/5。
客觀方面：
民營的騰飛正好處在中國理性化進程的開始階段和后化時期。這一階段在制度建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展模式上具有一定的過渡性質(zhì)，由此也影響了民營企業(yè)家的創(chuàng)新行為。
1、制度因素
制度理論認(rèn)為：制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的機會主義和怪僻的個人行為。（武則剛，2000）制度對企業(yè)家的創(chuàng)新行為的影響有三個方面：（1）不確定性控制；（2）費用的控制；（3）對行為的激勵。浙江民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到的阻礙，在制度方面我們可以找到許多原因。首先，從企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度來看，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過于單一。浙江大多數(shù)民營企業(yè)目前沿用家族制、個體業(yè)主制和合伙制進行經(jīng)營活動的，其產(chǎn)權(quán)結(jié)果的單一的主體，即大多數(shù)是業(yè)主和家族所有的自然人產(chǎn)權(quán)，基本上是所有者與經(jīng)營者同一的狀態(tài)。其次，從組織制度來看，浙江的民營企業(yè)大多數(shù)還是處于一種決策、執(zhí)行、監(jiān)督于一體的狀態(tài)。即使一些上規(guī)模的企業(yè)，內(nèi)部的治理也是很混亂的。最后，從管理制度來看，浙江民營企業(yè)大多數(shù)實行的是一種“人治”管理模式。企業(yè)上下圍繞的是某一核心人物或某一關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進行活動。
2、資源短缺
適當(dāng)?shù)难芯亢烷_發(fā)投入是一個企業(yè)從事創(chuàng)新活動的前提，也是企業(yè)保持強勁創(chuàng)新勢頭的基本保證。
一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資源主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）人力資源。人才，作為技術(shù)創(chuàng)新的主體在目前和將來都是影響民企技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙之一。人才的素質(zhì)與結(jié)構(gòu)直接影響到企業(yè)創(chuàng)新行為的開展。浙江企業(yè)的人才狀況前面已論述。（2）資金資源。民營企業(yè)難的問題在浙江雖然不夠典型，只是因為它融資的外部相對較好，并且浙江民營企業(yè)經(jīng)過20余年的發(fā)展已經(jīng)完成了初步資本積累；但由于民營企業(yè)融資機制本身存在一些缺陷也是一個不能忽視的問題。一方面規(guī)模以下企業(yè)由于籌集渠道有限和資產(chǎn)有限，無法提供信用擔(dān)保，而吸納民間資本成本又很高，另一方面規(guī)模以上企業(yè)為確保對企業(yè)的控制權(quán)，盡量避免股權(quán)分散化的股票籌資方式，盡可能采用負(fù)債融資，這就存在很大的籌資風(fēng)險。（3）信息資源。信息是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，強有利的信息系統(tǒng)是創(chuàng)新成功的必要條件。重要信息的獲得與否、獲得遲早，往往都直接決定整個技術(shù)創(chuàng)新形成及成功與否。民營企業(yè)由于其自身的特性，使得獲取信息的渠道和能力非常有限，技術(shù)創(chuàng)新所需的一些信息和信息嚴(yán)重缺乏。
當(dāng)社會環(huán)境在上述兩個方面特別是客觀因素還不能適應(yīng)民營企業(yè)家行為時，或者說社會還處于傳統(tǒng)階段的發(fā)展階段時，民營企業(yè)面臨著一個巨大的矛盾：一方面，民營企業(yè)的發(fā)展需要通過不斷的創(chuàng)新來推動，另一方面非理性的社會又嚴(yán)重阻礙了創(chuàng)新，這使得民營企業(yè)家表現(xiàn)得不夠理性。
四、民營企業(yè)創(chuàng)新需要弘揚企業(yè)家精神
企業(yè)家行為的有限理性是企業(yè)家創(chuàng)新過程中目前仍無法超越的障礙。這種情況下，意識到“人的理性是有限的”這一現(xiàn)實具有重要的意義，它能更好地我們集中精力利用各種現(xiàn)有的資源進行更有效的創(chuàng)新。民營企業(yè)在創(chuàng)新過程中，當(dāng)然，一方面需要通過一系列的制度安排來激勵企業(yè)家，但僅僅有這些物質(zhì)上的激勵還是不夠的，西方國家的一些成功企業(yè)，他們絕大多數(shù)是民營企業(yè)，他們之所以成功，與他們從前輩那里吸取的企業(yè)家精神密不可分。
筆者認(rèn)為，企業(yè)家精神從本質(zhì)上看，可以理解為企業(yè)家行為理性的過程。它包括企業(yè)家行為動機的理性化和企業(yè)家行為手段的理性化，這種理性化的結(jié)果使得企業(yè)家具有與西方職業(yè)經(jīng)理人必備的職業(yè)觀念。
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