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淺談企業(yè)并購整合過程中的知識轉(zhuǎn)移研究
論文關(guān)鍵詞:并購整合 知識轉(zhuǎn)移 概念模型
論文摘要:企業(yè)并購中的知識轉(zhuǎn)移不同于組織內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移,也不同于組織之間的知識轉(zhuǎn)移。它有其自身的獨特性,表現(xiàn)為在轉(zhuǎn)移外部知識的過程中解除了組織邊界。本文初步構(gòu)建了企業(yè)并購整合過程中知識轉(zhuǎn)移的概念性模型,闡明知識資源的特性與并購整合的維度對并購中的知識轉(zhuǎn)移具有直接作用,并購雙方的背景通過并購整合過程對并購中的知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生間接影響。
企業(yè)如何獲取競爭所需要的新型技術(shù)與核心能力?許多企業(yè)選擇從外部獲取,而不是依靠內(nèi)部開發(fā)或通過聯(lián)盟等其他機制。尤其在高科技行業(yè)中,技術(shù)變革的速度和規(guī)模以及知識資源的廣度和深度,不允許企業(yè)內(nèi)部開發(fā)所有的技術(shù),這些企業(yè)往往選擇通過并購來獲取競爭所需要的核心技術(shù)或能力。
獲取目標(biāo)企業(yè)擁有的寶貴資源,包括技術(shù)和能力,是許多并購的主要驅(qū)動力之一。并購方要獲取的是被并購方高度發(fā)達(dá)的個人專業(yè)知識和技能、高效的研發(fā)或團隊、高速發(fā)展行業(yè)中的新型技術(shù),而不只是提高份額、實現(xiàn)規(guī);虻赜驍U張。在這種情況下,知識轉(zhuǎn)移——獲取和利用新的知識資源,成為并購的主要目標(biāo)。當(dāng)并購方獲取了目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)和能力并將其應(yīng)用于商業(yè)目的時,就實現(xiàn)了知識轉(zhuǎn)移。許多企業(yè)運用這一戰(zhàn)略,實施了一系列技術(shù)驅(qū)動型并購。然而,也有許多企業(yè)未能實現(xiàn)其并購目標(biāo),反而導(dǎo)致經(jīng)營困難和績效不佳,F(xiàn)有研究越來越側(cè)重于交易完成后的并購實施問題,將并購失敗歸因于并購雙方的整合困難。按照這條以過程為導(dǎo)向的研究主線,本文將探討并購發(fā)生后整合過程中的知識轉(zhuǎn)移問題,以突出并購實施的動態(tài)性。
1 企業(yè)并購后的整合內(nèi)容
企業(yè)并購后的整合內(nèi)容多種多樣,對并購后知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生重要影響的主要是組織和制度整合、資源整合與整合。
并購企業(yè)在交易完成后,要依據(jù)并購戰(zhàn)略、行業(yè)與企業(yè)特征進行組織結(jié)構(gòu)整合,即處理企業(yè)集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系,設(shè)計切合實際的部門層級與其相應(yīng)的控制范圍。并購后的制度整合主要包括企業(yè)基本制度、制度、技術(shù)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范等方面的整合。通常,并購企業(yè)會將自身良好的制度移植到管理不善、制度落后的被并購企業(yè)中,而對于組織完整、業(yè)績優(yōu)良、狀況良好的企業(yè),并購企業(yè)可以不改變其管理制度,以保持其制度的穩(wěn)定性和連續(xù)性。由于組織“適應(yīng)性”問題,并購?fù)鶎?dǎo)致大量員工流失和組織功能性失調(diào),包括個人生產(chǎn)力降低、組織效率低下和競爭地位削弱。因此,有效的人力資源整合要完成以下任務(wù):a.客觀評價高層經(jīng)理的能力,審慎決策其去留,盡量取得原高層經(jīng)理的積極配合;b.針對并購方式的差異,采用不同的整合策略;C.建立激勵機制,留住核心員工;d.通過多方努力,轉(zhuǎn)化員工的抵制情緒。
并購雙方在經(jīng)營思想、價值理念、工作態(tài)度、管理風(fēng)格等方面存在明顯差異。并購雙方的文化差異在多大程度上影響整合,這取決于整合的程度。如果為了實現(xiàn)運營協(xié)同,必然要求雙方的業(yè)務(wù)和組織大幅度調(diào)整合并,差異將成為主要的障礙;如果被并購企業(yè)保持獨立,則兩者共存也是可能的。
2 企業(yè)并購中知識轉(zhuǎn)移的特點
知識轉(zhuǎn)移是一種較高層次的知識流動。企業(yè)并購中的知識轉(zhuǎn)移具有以下特點:a.企業(yè)并購中的知識轉(zhuǎn)移不是一種隨意的過程,而是一種有周密的目標(biāo)分析和實施規(guī)劃的過程。其轉(zhuǎn)移過程具有目的性。b.企業(yè)并購中的知識轉(zhuǎn)移不是一成不變的,它隨著企業(yè)的生命周期隨時變化,具有動態(tài)性。C.企業(yè)并購中的知識轉(zhuǎn)移是知識資源的增值的過程,具有創(chuàng)造新知識的能力,具有明顯的創(chuàng)新性。d.在知識轉(zhuǎn)移的過程中,知識擁有者與知識受體者之間不斷進行互動。
此外,并購中的知識轉(zhuǎn)移有其獨特性,主要表現(xiàn)為在轉(zhuǎn)移外部知識的過程中解除了組織邊界,因此它代表了組織內(nèi)部和組織之間知識轉(zhuǎn)移的某些特征。Bresman,Birkinshaw&Nobel提出,企業(yè)內(nèi)部組織之間的知識轉(zhuǎn)移和聯(lián)盟中的知識轉(zhuǎn)移是在平穩(wěn)的知識轉(zhuǎn)移控制機制里發(fā)生的,而并購模式使幾家企業(yè)的治理模式從市場直接進化到科層,原先企業(yè)所代表的不同群體在并購中合在一家企業(yè),不管是否愿意,被并購企業(yè)都不得不參與知識轉(zhuǎn)移,因而認(rèn)同與歸屬感是衡量參與知識轉(zhuǎn)移意愿的重要標(biāo)準(zhǔn)。由此可見,知識轉(zhuǎn)移的順利與否很大程度上依賴于并購雙方合作關(guān)系的發(fā)展程度。
3 企業(yè)并購整合過程中知識轉(zhuǎn)移的概念性模型
本文初步構(gòu)建了企業(yè)并購整合過程中知識轉(zhuǎn)移的概念性模型(如圖1所示)。該模型包括四個主要組成部分:a.知識資源的特性;b.并購雙方的背景;C.并購整合的維度;d.并購中的知識轉(zhuǎn)移,闡明了知識資源的特性與并購整合的維度對并購中的知識轉(zhuǎn)移具有直接作用,并購雙方的背景對并購中的知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生間接影響。
3.1知識資源的特性與并購中的知識轉(zhuǎn)移被并購企業(yè)最寶貴的知識資源通常具有以下特性:a.大部分不可表述和不可編碼;b.依賴于經(jīng)驗積累所形成的專業(yè)知識和技能:C.因有多種不同且相互作用的組成部分而具有復(fù)雜性;d.通常存儲于擁有專業(yè)知識和技能的個人,或個人與其組成的核心團隊以及企業(yè)與外部的關(guān)系中。相對而言,易表述和可編碼的顯性知識很容易在企業(yè)之間或企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移,不太可能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。而隱性知識和性復(fù)雜知識是最難理解、模仿和轉(zhuǎn)移的,因此可以成為企業(yè)優(yōu)勢的持久來源。
3.1.1隱性知識。在企業(yè)并購整合過程中,知識轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)層次化特征。隨著時間的推移,知識轉(zhuǎn)移的重點由顯性知識轉(zhuǎn)移演化為隱性知識轉(zhuǎn)移。隱性知識是以積累的經(jīng)驗為基礎(chǔ)的,體現(xiàn)在組織成員所獲得的專業(yè)知識、技能和慣例中,因此難以闡述和編碼,教與學(xué)都很耗時,因其成分多樣和可以交互而極為復(fù)雜。隱性知識不是靜態(tài)的,因為要與客戶進行互動,技術(shù)要不斷更新和升級。許多被并購企業(yè)缺乏隱性知識的相關(guān)記錄,或者有記錄但版本較多,缺乏規(guī)范性和完整性,導(dǎo)致并購方認(rèn)為技術(shù)難以評估、理解和運用。有些企業(yè)的產(chǎn)品比技術(shù)更為復(fù)雜,因為開發(fā)周期長,需要員工花費較長時間學(xué)習(xí)以跟上速度和真正生產(chǎn)出產(chǎn)品。正如Dierickx等學(xué)者提出的,必要知識的形成遵循“壓縮時間不”原則,即縮短時間去獲取隱性知識實際上并不經(jīng)濟,因為構(gòu)建有價值的能力需要經(jīng)驗積累和知識深度,不論投入多少資源,這在企業(yè)內(nèi)部是無法迅速或輕易形成的。
3.1.2社會復(fù)雜性知識。當(dāng)個人具有了隱性技能和專業(yè)知識,他們就形成了互動模式和關(guān)系,這種模式允許將其專業(yè)知識與他人的互補性技能和知識進行整合。因此,企業(yè)內(nèi)部這種有價值的知識就具有了相當(dāng)程度的社會復(fù)雜性。它存在于個人之間的互動和關(guān)系以及個人組成的群體中,而不是在特定個人或有形資產(chǎn)中。它可能與企業(yè)的社會結(jié)構(gòu)和背景深深交織在一起,存在于內(nèi)外部關(guān)系構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)格中,因此要求的分析水平高于個體知識。Badaracco提出類似的觀點,社會復(fù)雜性知識主要存在于個人之間以及與群體之間的特定關(guān)系中,存在于他們彼此打交道的特定規(guī)則、態(tài)度、信息流和決策方式。
如果被并購企業(yè)的知識資源是社會性復(fù)雜知識,那么在并購整合中就存在一種風(fēng)險,即被并購企業(yè)的社會結(jié)構(gòu)會改變,可能損害或破壞知識資源。知識資源一旦遭到破壞,就不能被有效轉(zhuǎn)移。因此,要實現(xiàn)被并購企業(yè)知識資源的價值,必須以某種方式對新知識進行整合。需要強調(diào)的是,隱性和社會復(fù)雜性是完全不同又密不可分的兩個概念。隱性知識主要以高度
專業(yè)化的形式由個人獲取并存儲,如專家擁有的具體的專業(yè)知識和技能;社會復(fù)雜性知識更強調(diào)關(guān)系,如高效團隊、客戶關(guān)系。這兩種特性使得整合被并購企業(yè)的知識更加困難。
3.2并購整合的維度與并購中的知識轉(zhuǎn)移企業(yè)并購后的整合過程與知識轉(zhuǎn)移緊密相關(guān)。并購后的成功整合有利于提高知識轉(zhuǎn)移效率,然而深層次整合也增加了員工之間的摩擦。相反,完全放任也會阻礙知識轉(zhuǎn)移,特別是隱性知識轉(zhuǎn)移。以下從并購整合的模式、進度和內(nèi)容三個維度對并購中的知識轉(zhuǎn)移進行分析。
3.2.1整合模式。Boutellier&Gassmann認(rèn)為并購整合模式的選擇對于并購過程中的知識轉(zhuǎn)移以及并購績效起著重要的影響,提出并購過程中應(yīng)把知識的特征與整合的模式有機結(jié)合,并依據(jù)知識的可觀察性與可轉(zhuǎn)移性,建立了基于知識的并購整合模式選擇模型。
Haspeslagh&Jemison認(rèn)為并購中的知識轉(zhuǎn)移與并購整合過程相關(guān),并根據(jù)并購企業(yè)對戰(zhàn)略依賴性和組織獨立性的需求提出了四種典型的并購整合選擇模式,包括保護型、控制型、共生型和吸收合并型。
a.保護型整合模式下的知識轉(zhuǎn)移。保護型整合模式指被并購企業(yè)有較大的自治權(quán),并購企業(yè)通過有限干預(yù)形式培養(yǎng)其競爭能力,保留其自主開發(fā)能力,只有一般的技能被轉(zhuǎn)移。保護型整合模式下的知識轉(zhuǎn)移要注意保護被并購企業(yè)的核心競爭力的知識資源,保護好自己的核心能力。例如關(guān)鍵的研發(fā)技術(shù)、保密性的配方、專利的資料等關(guān)鍵知識都要被重點保護。
b.控制型整合模式下的知識轉(zhuǎn)移?刂菩驼夏J街副徊①徠髽I(yè)失去組織獨立性,但并購雙方之間不存在能力轉(zhuǎn)移。企業(yè)要注意整合被并購企業(yè)的知識資源,控制知識資源在組織內(nèi)轉(zhuǎn)移的速度、范圍、時間等。被并購企業(yè)要將自身的知識迅速融合到成立的新的企業(yè)實體中,形成開放的、的、共享的企業(yè)。
C.共生型整合模式下的知識轉(zhuǎn)移。共生型整合模式指兩家企業(yè)由開始的共存變?yōu)橄嗷ヒ蕾囮P(guān)系。共存不涉及經(jīng)營性資源(如銷售人員、分銷渠道)的共享,但功能性資源(如產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù))會通過企業(yè)邊界得以擴散和轉(zhuǎn)移。這種模式實際涉及的整合程度較低,雖然被并購企業(yè)喪失自治權(quán),但不意味著企業(yè)之間的戰(zhàn)略依賴性很高而進行高層次整合,通常用于多元化并購。共生型整合模式下的知識轉(zhuǎn)移要注意對企業(yè)間差異化的知識進行融合,來適應(yīng)企業(yè)間的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)運作的相互依賴關(guān)系。
d.吸收合并整合模式下的知識轉(zhuǎn)移。吸收合并整合模式指兩家企業(yè)的組織、企業(yè)、運營等全部融合,通常應(yīng)用于“夕陽產(chǎn)業(yè)”和橫向并購。在吸收合并整合模式下的知識轉(zhuǎn)移要注意將并購前企業(yè)原有的陳舊的、落后的知識迅速拋棄,吸收更加有利于企業(yè)形成文化整合的新知識。
3.2.2整合速度。Bower(2001)提出,并購后的迅速整合可視為最大限度減少“并購后漂移”的一種手段!安①徍笃啤笔侵覆①徍笠欢螘r期內(nèi)組織和個人生產(chǎn)力的下降。在此期間,整合任務(wù)可能導(dǎo)致重心偏離業(yè)務(wù)運行,重要決策和也可能被延誤,競爭對手可能會利用這些干擾和延誤。此外,在并購后的過渡期,被并購企業(yè)的員工無法確定他們未來在新組織中的作用,可能削弱他們的工作滿意度、承諾和動機。因此,為避免“并購后漂移”,并購方需要迅速控制和整合并購。Chaudhuri(1999)則認(rèn)為,快速整合可能是有害的,往往造成被并購企業(yè)員工的怨恨和不滿,并阻礙并購后的新公司學(xué)習(xí)被并購公司運營的能力。例如,一些管理人員不愿過快或過于直接地干預(yù)被并購企業(yè)的工作,以免破壞被并購企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系所構(gòu)成的復(fù)雜性知識。因此,并購中的知識轉(zhuǎn)移要控制好知識整合的速度。知識轉(zhuǎn)移進行詳細(xì)的時間進程規(guī)劃,分階段地進行知識轉(zhuǎn)移,如圖2所示。
為了避免并購后的漂移應(yīng)該在過渡期采取強有力的知識整合措施,使并購后的企業(yè)的知識鏈迅速融合在一起。但是也應(yīng)該循序漸進,不可操之過急,以免引起被并購員工的抵觸,使知識鏈出現(xiàn)斷層。
3.2.3整合內(nèi)容。Chaudhuri同時提出,并購中知識轉(zhuǎn)移受到、組織結(jié)構(gòu)、資源等方面整合的影響,并購企業(yè)發(fā)生的文化沖突、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和人力資源整合導(dǎo)致的企業(yè)利益機制的沖突等都為知識轉(zhuǎn)移造成困難u。并購整合中創(chuàng)造良好的知識轉(zhuǎn)移氣氛對于知識轉(zhuǎn)移十分重要,它包括企業(yè)文化的相互理解、企業(yè)員工轉(zhuǎn)移知識的意愿、知識轉(zhuǎn)移能力以及對于并購預(yù)期的理解。
并購方想要獲取的目標(biāo)企業(yè)的知識資源在并購后很可能無法存續(xù)。因為有價值的知識資源存儲于人力和社會資本中,這是很難衡量、管理和提取的。例如,在知識密集型和創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)中,具有高技能的人力資本可能是最搶手的戰(zhàn)略資源。當(dāng)知識資源由某些特定員工掌握時,就存在一種風(fēng)險,這些員工可能在并購前或并購后不久離開目標(biāo)企業(yè),其專業(yè)知識和技能的流失很可能導(dǎo)致并購后績效降低引。
3.3并購雙方的背景與并購中的知識轉(zhuǎn)移。并購過程中的知識轉(zhuǎn)移受到四種因素的影響,即并購前的決策、并購整合方式的選擇、并購企業(yè)雙方的相似程度以及社會資本的共享程度引。這表明并購雙方的背景,如相對規(guī)模、相對績效和產(chǎn)業(yè)相似性,對并購中的知識轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生一定影響。
被并購企業(yè)的相對規(guī)模和相對績效對并購中的知識轉(zhuǎn)移具有兩種相互矛盾的影響。首先,被并購企業(yè)的規(guī)模較大和業(yè)績較好,將迫使并購方給與其更多的自主權(quán)和留住更多的關(guān)鍵員工。然而,規(guī)模較大和業(yè)績較好也將使得雙方跨組織邊界的溝通更加困難,從而對并購中的知識轉(zhuǎn)移形成了間接障礙。通常,當(dāng)被收購企業(yè)的規(guī)模較大時,知識轉(zhuǎn)移的范圍較廣。此外,并購企業(yè)雙方具有產(chǎn)業(yè)的相似性有助于企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移。
4 結(jié)束語
企業(yè)并購中的知識轉(zhuǎn)移既不同于組織內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移,也不同于組織之間的知識轉(zhuǎn)移。它有其自身的獨特性,表現(xiàn)為在轉(zhuǎn)移外部知識的過程中解除了組織邊界。本文初步構(gòu)建了企業(yè)并購整合過程中知識轉(zhuǎn)移的概念性模型,闡明了知識資源的特性與并購整合的維度對并購中的知識轉(zhuǎn)移具有直接作用,而并購雙方的背景對并購中的知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生問接影響。
該模型綜合考慮了一系列關(guān)鍵變量在并購過程中對知識轉(zhuǎn)移的重要作用,但是沒有深入分析這些關(guān)鍵變量之間的復(fù)雜關(guān)系和可能產(chǎn)生的相互作用。此外,并購后的整合過程促進了知識轉(zhuǎn)移,但是也常常破壞了被并購企業(yè)知識的內(nèi)在活動機制。就知識轉(zhuǎn)移而言,并購企業(yè)最終的利益體現(xiàn)是如何整合被并購企業(yè)的知識為其所用,在這些方面還有待于進一步研究。
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