淺探企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)與約束機(jī)制

摘要：由于缺乏有效的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，致使相當(dāng)部分國(guó)有企業(yè)缺乏創(chuàng)新的熱情和責(zé)任，不能成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制.只有盡快建立相對(duì)完善的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，才能保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：企業(yè)　技術(shù)創(chuàng)新　激勵(lì)機(jī)制　約束機(jī)制

在人類(lèi)社會(huì)進(jìn)入21世紀(jì)之際，面對(duì)科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，咄咄逼人的國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)乃至國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的核心基礎(chǔ)。然而，我國(guó)企業(yè)至今還不是技術(shù)創(chuàng)新的主體，相當(dāng)部分的企業(yè)既缺乏創(chuàng)新的熱情，也缺乏創(chuàng)新的責(zé)任，致使國(guó)有大中型企業(yè)面臨的技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新形勢(shì)相當(dāng)嚴(yán)峻。目前，國(guó)有大中型企業(yè)的主要專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的僅占26.1%;國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)的關(guān)鍵設(shè)備，達(dá)到和接近國(guó)際先進(jìn)水平的僅占15%，近70%的設(shè)備屬于國(guó)內(nèi)一般水平或落后水平，尚有15%以上的設(shè)備在“超期服役，，。導(dǎo)致這一局面的原因是多方面的，然而，缺乏有效的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，不能激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動(dòng)力則是至關(guān)重要的問(wèn)題。因此，加速建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制是推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的核心問(wèn)題。
　　一、激勵(lì)與約束是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制
　　對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解，我們經(jīng)歷了一個(gè)逐步深化的認(rèn)識(shí)過(guò)程，最為重要的一點(diǎn)是，不再簡(jiǎn)單地認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只是資源配置的一種手段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不僅在是否用價(jià)格實(shí)現(xiàn)資源配置，更本質(zhì)的是激勵(lì)與約束機(jī)制的不同，簡(jiǎn)單地說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)制度安排給予廣大的人民對(duì)生產(chǎn)和對(duì)創(chuàng)新提供了非常強(qiáng)有力的激勵(lì);同時(shí)它又對(duì)每一個(gè)經(jīng)濟(jì)決策者有約束，這種約束使得他要對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)決策的后果負(fù)責(zé)。正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特有的激勵(lì)與約束機(jī)制構(gòu)成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)—企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。創(chuàng)新理論最早是由美籍奧地利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出的.在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中，他認(rèn)為創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，或者說(shuō)是生產(chǎn)要素的一種新組合.創(chuàng)新并不是單純的技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不息運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)成果商品化過(guò)程中的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這一活動(dòng)的實(shí)施，需要有良好的動(dòng)力機(jī)制，即激勵(lì)和約束機(jī)制。激勵(lì)就是通過(guò)誘發(fā)企業(yè)內(nèi)部的動(dòng)力源.調(diào)動(dòng)人們技術(shù)創(chuàng)新的積極性，促使科技成果商品化過(guò)程的不斷加速。沒(méi)有積極性，一切經(jīng)濟(jì)發(fā)展都無(wú)從談起。約束是指企業(yè)能自覺(jué)、主動(dòng)、有效地制止技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的一切不合理行為，保證創(chuàng)新活動(dòng)的有效率和合理化。激勵(lì)與約束兩者缺一不可，但又是非對(duì)稱(chēng)的，尤如汽車(chē)的動(dòng)力機(jī)制一樣，激勵(lì)就像汽車(chē)的發(fā)動(dòng)機(jī)，汽車(chē)要起動(dòng)，須要有發(fā)動(dòng)機(jī)，但是僅有發(fā)動(dòng)機(jī)汽車(chē)照樣也不能開(kāi)上路，還必須要有剎車(chē)裝置，這就是約束，所以激勵(lì)與約束機(jī)制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制。只有建立相對(duì)完善的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，才能保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的健康運(yùn)行。
二、建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的路徑選擇
激勵(lì)機(jī)制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的主導(dǎo)部分，構(gòu)成企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力因素是多方面的，主要包括:經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)力、企業(yè)社會(huì)價(jià)值驅(qū)動(dòng)力、經(jīng)營(yíng)管理者成就驅(qū)動(dòng)力、創(chuàng)新人員社會(huì)價(jià)值驅(qū)動(dòng)力等等。要最大限度地激發(fā)企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力，關(guān)鍵是要建立并強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的建立涉及到企業(yè)內(nèi)部因素和企業(yè)外部環(huán)境，以下主要從企業(yè)內(nèi)部因素分析:
首先，通過(guò)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)—利潤(rùn)最大化來(lái)充分激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受利潤(rùn)最大化經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的支配，即經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)并不是為創(chuàng)新而創(chuàng)新，也不是追求一般利潤(rùn)，而是為獲取作為創(chuàng)新收益與創(chuàng)新成本之間差額的超額利潤(rùn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在兩個(gè)必須遵守的最基本法則:競(jìng)爭(zhēng)法則和利潤(rùn)法則，企業(yè)必須通過(guò)不斷地技術(shù)創(chuàng)新，把握和贏得技術(shù)機(jī)會(huì)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)，向用戶(hù)推出所需的新產(chǎn)品，特別是那些具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，較高技術(shù)附加值和市場(chǎng)竟?fàn)幜Φ拿�牌產(chǎn)品，有利于替代進(jìn)口和改變外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)的高新技術(shù)產(chǎn)品，才能開(kāi)拓和占領(lǐng)市場(chǎng)，獲取相應(yīng)的利潤(rùn)。同時(shí)企業(yè)自身利潤(rùn)最大化，企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，既是經(jīng)營(yíng)管理者的成就，又是企業(yè)良好社會(huì)價(jià)值的體現(xiàn)，也與廣大員工的切身利益密切相關(guān)。因此，要使所有企業(yè)形成一個(gè)共識(shí)，要實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和持續(xù)發(fā)展，必須以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，從“要我創(chuàng)新”轉(zhuǎn)向“我要?jiǎng)?chuàng)新”，進(jìn)而自覺(jué)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。
其次，企業(yè)應(yīng)積極探索和設(shè)計(jì)自身的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，尋找適合自身特點(diǎn)的、能有效激勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度。我國(guó)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不夠明晰，產(chǎn)權(quán)形式是國(guó)有產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移變化主要是經(jīng)營(yíng)權(quán)的變更，其產(chǎn)權(quán)的二重化所采取的是委托管理模式，即國(guó)家委托國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)，國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)再委托投資主管部門(mén)，各投資主管部門(mén)再委托企業(yè)，這種層層委托代理使各委托或受托主體僅作為代理人，并沒(méi)有與國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值建立真正聯(lián)系，自然也不可能建立起相應(yīng)的激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制。黨的十五大已明確把非公有制經(jīng)濟(jì)納人社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，并提出了公有制可以而且應(yīng)該有多種實(shí)現(xiàn)形式，為企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和探索新的產(chǎn)權(quán)形式奠定了理論基礎(chǔ)。為此，國(guó)有大中型企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)探索自身產(chǎn)權(quán)制度改革和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，尋求有效激勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度。近幾年，我們對(duì)企業(yè)進(jìn)行股份制改造和《公司法》的實(shí)施，使不同勞動(dòng)者和股東擁有不同的產(chǎn)權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，從而對(duì)調(diào)動(dòng)起各方技術(shù)創(chuàng)新的積極性起到較好的效果。在這方面，合肥榮事達(dá)集團(tuán)為我們提供了典范。榮事達(dá)集團(tuán)面對(duì)日愈激烈競(jìng)爭(zhēng)的家電市場(chǎng)，從資本運(yùn)作人手，通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，先后與香港地區(qū)、日本、美國(guó)合資和引進(jìn)技術(shù)，形成由內(nèi)地單一投資主體向日本、美國(guó)、香港地區(qū)和內(nèi)地多元投資主體的轉(zhuǎn)變，成功地建立起利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的多元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，尋求到有效激勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)形式，使集團(tuán)走上“引進(jìn)—消化吸收—獨(dú)創(chuàng)，的良性循環(huán)道路，資產(chǎn)規(guī)模從合資前的1.4億元猛增到25億元。1995年以來(lái)，連續(xù)三年居全國(guó)洗衣機(jī)行業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)量第一。
第三，加快企業(yè)進(jìn)人市場(chǎng)的步伐，使國(guó)企成為真正的獨(dú)立法人，通過(guò)市場(chǎng)激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。增強(qiáng)企業(yè)活力，確立企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，始終是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，尤其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)過(guò)程中，只有加速確立企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，使企業(yè)成為真正的獨(dú)立法人，依據(jù)市場(chǎng)規(guī)律求生存和發(fā)展，惟有這樣，企業(yè)才能感到市場(chǎng)的壓力，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，也只有通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，才能使企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新收益，從而吸引企業(yè)進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。云南玉溪紅塔集團(tuán)從80年代中就以市場(chǎng)為導(dǎo)向，緊緊依靠技術(shù)創(chuàng)新，不斷搶占技術(shù)制高點(diǎn)，開(kāi)拓國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)，創(chuàng)出一個(gè)個(gè)受市場(chǎng)歡迎的名牌香煙，集團(tuán)也一躍成為亞洲第一，世界排名前五位的現(xiàn)代化煙草企業(yè)。1998年實(shí)現(xiàn)利稅突破200億元大關(guān)，1999年紅塔山無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值攀升到423億元，成為名符其實(shí)的中國(guó)第一品牌。形成了市場(chǎng)激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)新收益又不斷開(kāi)

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