馬克思企業(yè)理論是最科學的企業(yè)理論

　　[摘要]馬克思是最的企業(yè)理論。從論角度看，其科學性至少表現(xiàn)在三個方面：一是從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相統(tǒng)一的角度來認識企業(yè)的性質(zhì)；二是從與邏輯相統(tǒng)一的角度來企業(yè)的起源；三是將功能分析方法與動態(tài)、歷史的分析方法相結(jié)合來探究企業(yè)形態(tài)的演化。

　　[關(guān)鍵詞]馬克思，企業(yè)理論，方法論

　　Fromtheangleofmethodologyto

　　knowtheessenceofMarx’stheoryoffirm

　　[Abstract]Marx’stheoryoffirmisthemostscientifictheoryoffirm,seenfromthemethodologyangle,itsscienceexpressatleastintheaspectsofthree:fromanglethattheproductivityandbargainthatrelationmutuallyunifytoknowthekindofthefirm;fromtheanglethatismutuallyunitedwithlogicfromthehistorytoanalyzetheoriginsofthefirm;combinedtogetherwithdevelopment,historicalanalysismethodandfunctionalmethodtoinvestigatethebusinessenterpriseappearanceevolve.

　　[Keyphrase]Marx,theoryoffirm,methodology

　　馬克思企業(yè)理論是最科學的企業(yè)理論

　　——從方法論角度的認識

　　深入地研讀馬克思的企業(yè)理論，我們就不難發(fā)現(xiàn)馬克思的企業(yè)理論才是最科學的企業(yè)理論，其科學性的根源在于企業(yè)的科學方法，在這一點上西方企業(yè)理論是無法比擬的。下面，我們將從方法論角度，從以下三個方面來闡述馬克思企業(yè)理論的精髓（改成）科學性：

　　一、從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相統(tǒng)一的角度來認識企業(yè)的性質(zhì)

　　西方現(xiàn)代企業(yè)理論傾向于從交易或交換的角度來認識企業(yè)的性質(zhì)。科斯1937年發(fā)表了《企業(yè)的性質(zhì)》一文，首開從交易的角度認識企業(yè)的先河。此后，沿著科斯開創(chuàng)的從交易角度認識企業(yè)的傳統(tǒng)，張五常、威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨、楊小凱、黃有光、哈特、詹森等學家分別從不同的角度提出了對企業(yè)的認識。但總得看來，他們普遍認為，企業(yè)是一個有效率的契約組織，是各種生產(chǎn)要素所有者為了各自的利益經(jīng)過互動而形成的一個契約關(guān)系。這樣的看法是非常片面和膚淺的，集中體現(xiàn)在兩個方面：一是不能將企業(yè)與其他組織區(qū)別開來；一是不能很好地解釋契約為什么簽訂、簽約人的利益來自何方、不同的簽約人的契約權(quán)利和義務為什么不同等問題。

　　馬克思則從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相統(tǒng)一的角度，從生產(chǎn)和交易兩個層面，對資本主義企業(yè)的性質(zhì)給出了完整、科學的認識。

　�。ㄒ唬�從生產(chǎn)力角度看，企業(yè)是以生產(chǎn)商品為首要職能、以勞動的分工、協(xié)作為基礎(chǔ)的技術(shù)性組織

　　1、生產(chǎn)商品是企業(yè)的首要職能

　　在經(jīng)濟形態(tài)層面，馬克思認為是生產(chǎn)決定交換，生產(chǎn)是第一位的，交換是第二位的�！敖粨Q的深度、廣度和方式都是由生產(chǎn)的和結(jié)構(gòu)決定的”，“交換就其一切要素來說，或者是直接包含在生產(chǎn)之中，或者是由生產(chǎn)決定”。[1](p749)就社會經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)來說，生產(chǎn)職能也是其首要職能。馬克思在分析資本總公式時指出，“只有在越來越多地占有抽象財富成為他的活動的惟一動機時，他才作為資本家或作為人格化的、有意志和意識的資本執(zhí)行職能。因此，決不能把使用價值看作資本家的直接目的。他的目的也不是取得一次利潤，而只是謀取利潤的無休止的運動”。[2](p179)要做到這一點，資本家就不能只停留在流通領(lǐng)域，因為“流通或商品交換不產(chǎn)生價值”。要“謀取利潤的無休止的運動”，他就需要在流通領(lǐng)域“用內(nèi)行的狡黠的眼光物色到了適合于他的特殊行業(yè)（如紡紗、制靴等等）的生產(chǎn)資料和勞動力”，[2](p215--216)然后將他們投入“掛著‘非公莫入’牌子的生產(chǎn)場所”。在那里，資本家關(guān)心的是兩件事情：“第一，他要生產(chǎn)具有交換價值的使用價值，要生產(chǎn)用來出售的產(chǎn)品，商品。第二，他要使生產(chǎn)出來的商品的價值，大于生產(chǎn)該商品所需要的各種商品即生產(chǎn)資料和勞動力——為了購買他們，他已在商品市場上預付了寶貴的貨幣——的價值總和”。[2](p217)從上面的論述，我們不難看出，生產(chǎn)商品是企業(yè)的首要職能。交易職能是從屬于生產(chǎn)職能的，是為生產(chǎn)職能服務的。針對這一點馬克思早就深刻指出：“他說人們再也抓不住他的把柄了。以后他要在市場上購買現(xiàn)成的商品，不再自己制造。但是，如果他的所有資本家弟兄都這樣做，他又怎能在市場上找到商品呢？而他又不能拿貨幣當飯吃”。[2](p223)

　　2、以勞動的分工、協(xié)作為基礎(chǔ)的技術(shù)性組織

　　資本主義企業(yè)的生產(chǎn)過程，首先便表現(xiàn)為一個勞動過程。從這個過程看，企業(yè)是一個以勞動分工、協(xié)作為基礎(chǔ)的技術(shù)性組織。第一，在同一勞動過程中同時雇傭人數(shù)較多的雇傭工人，有計劃地一起協(xié)同勞動，不僅提高了個人的生產(chǎn)力，而且創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力——“集體力”，這構(gòu)成了資本主義生產(chǎn)的起點，是資本主義生產(chǎn)方式的基本形式。第二，以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作，在工廠手上取得了自己的典型形態(tài)，這種協(xié)作是資本主義生產(chǎn)過程的具有特征的形式。第三，在機器大工業(yè)階段，勞動的分工、協(xié)作是圍繞機器展開的，“勞動過程的協(xié)作性質(zhì)，現(xiàn)在成了由勞動資料本身的性質(zhì)所決定的技術(shù)上的必要了”。[2](p443)

　　3、人與人之間的關(guān)系具有技術(shù)性的一面

　　在資本主義企業(yè)的勞動過程中要發(fā)生兩類關(guān)系：一是人與生產(chǎn)工具的關(guān)系；一是人與人之間的關(guān)系。人與人之間的關(guān)系具有技術(shù)性的一面，反映著為勞動過程順利進行的技術(shù)的要求。首先從勞動者的分工關(guān)系看，把勞動者分配在不同工序上，可以充分利用分工的好處�！叭绻麆趧舆^程是復雜的，只要有大量的人共同勞動，就可以把不同的操作分給不同的人，因而可以同時進行這些操作，這樣，就可以縮短制造總產(chǎn)品所必要的勞動時間”。[2](p380)其次從勞動者的協(xié)作關(guān)系看，勞動者的協(xié)作有利于提高勞動生產(chǎn)率�！皠趧诱咴谟杏媱澋赝瑒e人共同工作中，擺脫了他的個人局限，并發(fā)揮出他的種屬能力”，[2](p382)“在大多數(shù)生產(chǎn)勞動中，單是社會接觸就會引起競爭心和特有的精力振奮，從而提高每個人的個人工作效率”。[2](p379)最后從資本家與勞動者的關(guān)系看，為了協(xié)調(diào)勞動者的分工、協(xié)作，確保制造產(chǎn)品的社會勞動過程順利進行，需要資本家發(fā)揮管理、監(jiān)督、調(diào)節(jié)的職能。“一切規(guī)模較大的直接社會勞動或共同勞動，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調(diào)個人的活動，并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運動”。[2](p384)“隨著許多雇傭工人的協(xié)作，資本的指揮發(fā)展成勞動過程本身的進行所必要的條件，成為實際的生產(chǎn)條件”。[2](p384)

　�。ǘ�）從生產(chǎn)關(guān)系角度看，企業(yè)是以契約為紐帶連結(jié)起來的、具有科層等級結(jié)構(gòu)特征的、反映資本剝削、壓迫雇傭勞動關(guān)系的制度性組織

　　1、以契約作為聯(lián)結(jié)各生產(chǎn)要素所有者的紐帶

　　企業(yè)的運營過程是生產(chǎn)過程和交易過程的統(tǒng)一。“謀取利潤無休止的運動”的資本家既不能只停留在流通領(lǐng)域，也不能離開流通領(lǐng)域，契約是他聯(lián)結(jié)各生產(chǎn)要素所有者的紐帶。在流通領(lǐng)域，一方面他作為特殊商品—貨幣的所有者同勞動力、生產(chǎn)資料的所有者相對立，“他們是作為自由的、在上平等的人締結(jié)契約的，契約是他們的意志借以得到共同的法律表現(xiàn)的最后結(jié)果”。[2](p204)另一方面，他作為生產(chǎn)過程的成果—產(chǎn)品的所有者同市場上其他的貨幣所有者通過“具有契約形式的法的關(guān)系”，轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品，回收貨幣。在生產(chǎn)領(lǐng)域，他執(zhí)行契約，“著手消費他購買的商品，勞動力；就是說，讓勞動力的承擔者，工人，通過自己的勞動來消費生產(chǎn)資料”，[2](p216)將資本生產(chǎn)出來和再生產(chǎn)出來。由此，我們不難看出，在流通領(lǐng)域的這一系列的契約不過是為生產(chǎn)過程或價值增值過程做準備，將企業(yè)看作是契約關(guān)系網(wǎng)絡的看法是非常膚淺的，是生產(chǎn)過程中的經(jīng)濟關(guān)系決定這些流通領(lǐng)域的契約關(guān)系，而不是相反。

　　2、企業(yè)中人與人的之間的關(guān)系集中體現(xiàn)在科層等級結(jié)構(gòu)上

　　企業(yè)雖然是以契約為紐帶組織起來的，但一旦離開了流通領(lǐng)域進入生產(chǎn)領(lǐng)域，生產(chǎn)要素所有者之間“平等”的契約關(guān)系就變成了一個科層等級結(jié)構(gòu)。其一，這種科層結(jié)構(gòu)是由生產(chǎn)上的技術(shù)特性決定的。為了使勞動的分工、協(xié)作順利進行，生產(chǎn)的過程需要一定的權(quán)威協(xié)調(diào)，這樣的協(xié)調(diào)不可能像市場上那樣通過討價還價的形式實現(xiàn)，而只能采取科層等級結(jié)構(gòu)這樣的形式。其二，處于這個科層等級結(jié)構(gòu)頂端的是資本家�！霸谏�產(chǎn)過程中，資本發(fā)展成為對勞動，即對發(fā)揮作用的勞動力或工人本身的指揮權(quán)”。[2](p359)“資本家對于只是作為他所擁有的總機構(gòu)的各個肢體的人們享有絕對的權(quán)威”。[2](p412)工人在資本家的指揮下勞動，生產(chǎn)的產(chǎn)品歸資本家占有，工業(yè)上的最高權(quán)力成了資本的屬性。其三，資本家通過各種途徑維持和拓展這個科層等級結(jié)構(gòu)。包括發(fā)展勞動力的等級制度和工資的等級制度；將原來屬于自己的直接和經(jīng)常監(jiān)督單個工人和工人小組的職能交給特種的雇傭工人——經(jīng)理和監(jiān)工，讓他們在勞動過程以資本的名義進行指揮；通過強制性法律來實現(xiàn)它對自由工人的所有權(quán)等等。

　　3、人與勞動資料之間的關(guān)系具有反映資本剝削、壓迫雇傭勞動的制度性的一面

　　在一般勞動過程中，人與勞動資料之間是使用與被使用、主體與客體的關(guān)系，但是在資本主義企業(yè)的勞動過程中，由于勞動者與勞動條件的分離，人與生產(chǎn)工具之間的關(guān)系卻被打上了制度的烙印，生產(chǎn)工具變成了生產(chǎn)剩余價值的手段，壓迫工人的工具。在機器大工業(yè)階段表現(xiàn)得尤為明顯：其一，人依附于勞動資料。在工廠中，是“工人服侍機器”，是“工人跟隨勞動資料的運動”，是“死機構(gòu)獨立于工人而存在，工人被當作活的附屬物并入死機構(gòu)”。[2](p486)其二，勞動資料約束人和分化人�！肮と嗽诩夹g(shù)上服從勞動資料的劃一運動以及由各種年齡的男女個體組成的勞動體的特殊構(gòu)成，創(chuàng)造了一種兵營式的紀律”；[2](p488)并且這種紀律還使得監(jiān)督勞動得到充分發(fā)展，還同時使“那種把工人劃分為勞工和監(jiān)工，劃分為普通工業(yè)士兵和工業(yè)軍士的現(xiàn)象得到充分發(fā)展”。[2](p488)其三，勞動資料排擠人、壓迫人�！皠趧淤Y料扼殺工人”，[2](p497)“機器不是使工人擺脫勞動，而是使工人的勞動毫無內(nèi)容”，[2](p487)“一旦工具由機器來操縱，勞動力的交換價值就隨同它的使用價值一起消失”。[2](p495)這樣機器就變成了一個強大的競爭者，隨時可以使雇傭工人“過�！保�變成了“鎮(zhèn)壓工人反抗資本專制的周期性動亂和罷工等等的最強有力的武器”。[2](p501)

　　盡管馬克思是以工業(yè)革命時期英國的業(yè)主制企業(yè)為分析模板來認識企業(yè)性質(zhì)的；盡管資本主義企業(yè)在演化過程中發(fā)生了所謂的“資本革命”、“經(jīng)理革命”和“創(chuàng)業(yè)革命”，[3](p9)企業(yè)運作中勞資對抗矛盾有所緩和，但他所揭示的資本主義的企業(yè)性質(zhì)至今仍無本質(zhì)的改變，所體現(xiàn)的都是資本主導的邏輯，西方現(xiàn)代企業(yè)理論所要闡釋和維護的也正是這樣一種邏輯。

　　二、從與邏輯相統(tǒng)一的角度來的起源

　　西方企業(yè)在分析企業(yè)的起源時存在兩大突出的：一是以企業(yè)的功能來說明企業(yè)存在的原因，將企業(yè)的起源歸結(jié)為交易費用的節(jié)約，認為若交易費用為零，企業(yè)就不會產(chǎn)生，犯了因果倒置的錯誤；二以交易費用來解釋企業(yè)的起源，強調(diào)了邏輯向度，而忽視了歷史向度，從而被歷史事實所否定。馬克思則將這兩個向度統(tǒng)一起來，給出了一個經(jīng)得起推敲的關(guān)于資本主義企業(yè)起源的合理解釋。

　　（一）歷史起點和概念起點：以自由雇傭工人為前提的協(xié)作

　　協(xié)作是一種許多人在同一生產(chǎn)過程中，或在不同的但相互聯(lián)系的生產(chǎn)過程中，有計劃地一起協(xié)同勞動的勞動形式。盡管這種勞動形式古已有之，但在資本主義以前，一方面大規(guī)模的協(xié)作比較少；另一方面，這些協(xié)作是以直接的統(tǒng)治關(guān)系和奴役關(guān)系為基礎(chǔ)的。資本主義的協(xié)作形式與之不同，它一開始就是以出賣自己勞動力給資本的自由雇傭工人為前提的，是同農(nóng)民和獨立的手生產(chǎn)相對立而起來的。馬克思認為這種以自由雇傭工人為前提的協(xié)作是資本主義企業(yè)起源的歷史和概念的起點，“資本主義生產(chǎn)實際上是在同一資本同時雇傭人數(shù)較多的工人，因而勞動過程擴大了自己的規(guī)模并提供了較大量的產(chǎn)品的時候才開始的。人數(shù)較多的工人在同一時間、同一空間（或者說是同一勞動場所），為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和概念上都是資本主義生產(chǎn)的起點”。[2](p374)這種協(xié)作只所以成為資本主義起源的起點，因為這樣的協(xié)作至少具有以下功能：（1）使個人勞動具有社會平均勞動的性質(zhì)；（2）節(jié)約生產(chǎn)資料；（3）擴大勞動的空間范圍；（4）提高勞動的機械力；（5）激發(fā)個人的競爭心和振奮他們的精力等等。由此，我們可以看出，企業(yè)的產(chǎn)生并不像西方現(xiàn)代企業(yè)理論認為的那樣，是因為交易費用的節(jié)約，而恰恰是因為生產(chǎn)費用的節(jié)約。

　�。ǘ�）現(xiàn)實條件：勞動力成為商品和最低限額的單個資本

　　馬克思認為，上述資本主義協(xié)作形式的形成，依賴于以下兩大現(xiàn)實條件：一是勞動力成為商品，一是最低限額的單個資本。

　　關(guān)于勞動力成為商品，馬克思指出：“只有當生產(chǎn)資料和生活資料的占有者在市場上找到出賣自己勞動力的自由工人的時候，資本才產(chǎn)生”，[2](p198)而要做到這一點，工人就必須具有雙重的“自由”：一方面他是自由人，能夠?qū)⒆约旱膭趧恿Ξ斪髯约旱纳唐分�配；另一方面他自由得一無所有，不能出賣有自己的勞動對象化在其中的商品。至于最低限額的單個資本，馬克思認為，“不是任何一個貨幣額或價值額都可以轉(zhuǎn)化為資本”。[2](p356)潛在的資本家要變成真正的資本家不是無條件的，并不是所有的貨幣和商品占有者都可以成為資本家，這里有個最低限額的問題。他指出：“貨幣或商品的占有者，只有當他在生產(chǎn)上預付的最低限額大大超過了中世紀的最高限額時，才真正變?yōu)橘Y本家”。[2](p357—358)只有超過了這一數(shù)值，雇主本身才能擺脫體力勞動，由小業(yè)主蛹化為資本家，才能使資本關(guān)系在形式上建立起來。這個最低限額不是靜止不變的，“在資本主義生產(chǎn)的不同發(fā)展階段上是不同的，而在一定的發(fā)展階段上，在不同的生產(chǎn)部門內(nèi)，也由于它們的特殊的技術(shù)條件而各不相同”。[2](358)正是由于這一點，資本主義單個的資本家才隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展變成了結(jié)合的資本家。

　　（三）起源的歷史軌跡：從行會手工作坊到簡單協(xié)作的工場手工業(yè)

　　上述這兩個現(xiàn)實條件不是從來就有的，“它本身顯然是已往歷史發(fā)展的結(jié)果，是許多次經(jīng)濟變革的產(chǎn)物，是一系列陳舊的社會生產(chǎn)形態(tài)滅亡的產(chǎn)物”。[2](p197)具體地說，在封建社會后期，主要是兩大過程造就了這兩個現(xiàn)實條件：一是經(jīng)濟上的商品生產(chǎn)者的兩極分化過程。技術(shù)的發(fā)展和市場的擴大，行會制度的束縛被逐漸打破，商品生產(chǎn)者之間開始互相進行競爭。競爭的結(jié)果是：一部分生產(chǎn)條件好、勞動生產(chǎn)率高的作坊主和行會師傅在競爭中獲勝，積累了超過“中世紀的最高限額”的貨幣額而成為資本家；而在競爭中失敗的作坊主和大量的行會師傅，最后淪為了雇傭工人。二是超經(jīng)濟的、通過野蠻、血腥的手段進行的資本原始積累過程，如圈地運動等，使勞動者同勞動資料相分離。在此基礎(chǔ)上，形成了最初的資本主義生產(chǎn)關(guān)系，并由此產(chǎn)生了資本主義企業(yè)。此時的資本主義企業(yè)在生產(chǎn)方式與行會師傅的手工作坊相比，“除了同一資本同時雇用的工人人數(shù)較多外，和行會手工業(yè)幾乎沒有什么區(qū)別。行會師傅的作坊只是擴大了而已”。[2](p374)

　　三、將功能分析與動態(tài)、歷史的分析方法相結(jié)合來探究企業(yè)形態(tài)的演化

　　西方現(xiàn)代企業(yè)理論在分析企業(yè)形態(tài)包括企業(yè)的規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等的演化問題時，采用兩大方法：一是功能分析法，主要分析某一企業(yè)形態(tài)在節(jié)約交易費用上的功效；一是比較靜態(tài)的分析方法，通過比較不同企業(yè)形態(tài)的功效差異，來說明企業(yè)形態(tài)演化的方向、演化的動力等等。這樣的分析方法，只能是能靜態(tài)地、邏輯地比較給定條件下不同企業(yè)形態(tài)下交易成本的差異，僅僅能告訴我們在給定某類條件下哪種企業(yè)形態(tài)更有效或更好,而不能從動態(tài)和歷史的角度令人信服地說明這一企業(yè)形態(tài)為何和如何轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪黄髽I(yè)形態(tài)的，這樣的分析本質(zhì)上仍然是一種技術(shù)選擇論。[4](p6)

　　在《資本論》中，馬克思將這兩種結(jié)合起來，成功地解釋了資本主義企業(yè)形態(tài)演化的問題。因此，馬克思也被稱為經(jīng)濟演化思想的先驅(qū)者。[5](p3)鑒于篇幅，我們僅以馬克思對企業(yè)規(guī)模演化的分析為例，說明這個問題。

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)規(guī)模擴大的功效

　　馬克思在分析簡單協(xié)作這個資本主義生產(chǎn)的起點時，就細致地考察了企業(yè)規(guī)模擴大的功效。他認為“即使勞動方式不變，同時使用人數(shù)較多的工人，也會在勞動過程的物質(zhì)條件上引起革命”，[2](p376—377)在比較結(jié)合工作日與同樣數(shù)量的單干的工人工作日的總和時，他還分析了結(jié)合工作日提高勞動生產(chǎn)力的8種情形，并把由于采用規(guī)模生產(chǎn)從而進行協(xié)作勞動而產(chǎn)生的全部效果都概括為“勞動的社會生產(chǎn)力”或“社會勞動的生產(chǎn)力”。在對工場手工業(yè)內(nèi)部的分工進行分析時，他結(jié)合英國制瓶手工工場的例子說明了生產(chǎn)規(guī)模擴大的雙重收益：一是可以使不同的勞動小組共享某些勞動和管理，因為不管規(guī)模大小，某些工作都可以由同一些人來做；二是可以使不同的“勞動小組”共享某些生產(chǎn)資料，從而使之得到“更經(jīng)濟的利用”。在對機器大工業(yè)進行分析時，他認為，“只有在大工業(yè)中，人才學會讓自己過去的、已經(jīng)對象化的勞動的產(chǎn)品大規(guī)模地、像力那樣無償?shù)匕l(fā)生作用”，[2](p445)在機器生產(chǎn)的場合，規(guī)模的擴大的好處有節(jié)約生產(chǎn)條件、降低單位產(chǎn)品的價值量等等。在分析資本主義擴大再生產(chǎn)時，他還強調(diào)指出，“生產(chǎn)的規(guī)模越是隨著預付資本量一同擴大，生產(chǎn)的全部發(fā)條也就運作得越是有力”。[2](p703)

　　總的看來，他認為企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大首先帶來的是生產(chǎn)費用的節(jié)約，而不是交易費用的節(jié)約。正是由于企業(yè)規(guī)模擴大具有這樣的功效，才使得工場手工業(yè)戰(zhàn)勝手工作坊，使機器大工業(yè)戰(zhàn)勝工場手工業(yè)，具有了經(jīng)濟上的可能性。

　�。ǘ�）企業(yè)規(guī)模擴大的動因

　　西方現(xiàn)代企業(yè)理論將交易費用的節(jié)約看作是企業(yè)規(guī)模擴大的唯一動因，這是非常片面的。馬克思認為，企業(yè)規(guī)模擴大的原因是多重的，至少有：（1）資本家的本性。資本家是人格化的資本，謀取利潤無休止的運動是他的生活本能。在企業(yè)規(guī)模一定的情況下，他只能靠延長工作日、提高勞動強度等手段來實現(xiàn)他的目的，但是這樣做，會遇到勞動者的生理極限、社會的道德限制和勞動者的反抗等阻礙。為到達目的，他必須擴大企業(yè)的規(guī)模。一方面在生產(chǎn)方式不變的情況下，擴大可以剝削的工人的人數(shù)；另一方面在資本有機構(gòu)成提高的情況下，降低工人勞動力的價值。（2）技術(shù)上的要求。作為一種技術(shù)性的組織，企業(yè)規(guī)模的擴大要受到技術(shù)要素的。在分析工場手工業(yè)的資本主義性質(zhì)時，馬克思指出：“單個資本家手中的資本最低限額越來越增大，或者說，社會的生活資料和生產(chǎn)資料越來越多地轉(zhuǎn)化為資本，這是由工場手工業(yè)的技術(shù)性質(zhì)產(chǎn)生的一個”。[2](p416)在分析機器大工業(yè)時，馬克思也表達了同樣的思想：“勞動過程的協(xié)作性質(zhì)，現(xiàn)在成了由勞動資料本身的性質(zhì)決定的技術(shù)上的必要了”。[2](p443)在分析資本積累的一般規(guī)律時，他進一步明確指出：“工業(yè)企業(yè)規(guī)模的擴大，對于更廣泛地組織許多人的總體勞動，對于更廣泛地發(fā)展這種勞動的物質(zhì)動力，也就是說，對于使分散的、按習慣進行的生產(chǎn)過程不斷地變成社會結(jié)合的、用處理的生產(chǎn)過程來說，到處都成為起點”。。[2](p723--724)（3）競爭的壓力。企業(yè)作為生產(chǎn)商品的生產(chǎn)性組織，在其外部，企業(yè)與企業(yè)之間只承認競爭的權(quán)威，只承認他們的相互利益加在他們身上的強制。而“競爭是通過使商品便宜來進行的”，“在其他條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產(chǎn)率，而勞動生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)�！薄�[2](p722)因此，在競爭的壓力下，資本家就必須擴大自己企業(yè)的規(guī)模，通過“不斷擴大自己的資本來維持自己的資本”。[2](p683)

　　（三）企業(yè)規(guī)模擴大的邊界

　　西方現(xiàn)代企業(yè)理論認為，企業(yè)規(guī)模的擴大是有邊界的。他們采用邊際分析方法，認為企業(yè)規(guī)模的邊界在企業(yè)的邊際交易費用等于企業(yè)的邊際管理費用或行政協(xié)調(diào)費用的這一點上。這是一種靜態(tài)的邏輯推演，缺乏歷史與現(xiàn)實因素的分析。馬克思從資本主義企業(yè)運行的實際出發(fā)，動態(tài)地、歷史地考察了企業(yè)規(guī)模的邊界問題。就筆者的考察來看，馬克思認為企業(yè)規(guī)模擴大的邊界至少有四個：（1）資本家的自有資本和爭奪資本的能力。在分析資本主義工場手工業(yè)的規(guī)模時，馬克思分析了單個資本家自有資本對企業(yè)規(guī)模的限制。他指出：“協(xié)作工人的人數(shù)或協(xié)作的規(guī)模，首先取決于單個資本家能支付多大的資本量來購買勞動力，也就是取決于每一個資本家在多大規(guī)模上擁有供許多工人用的生活資料”。[2](p383)不變資本的情形也是這樣的。“較大量的生產(chǎn)資料積聚在單個資本家手中，是雇傭工人進行協(xié)作的物質(zhì)條件，而且協(xié)作的范圍或生產(chǎn)的規(guī)模取決于這種積聚的程度”。[2](p383)在分析資本集中時，馬克思還分析了資本家融資能力對企業(yè)規(guī)模的限制。隨著資本主義生產(chǎn)和積累的發(fā)展，資本集中的兩個最強有力的杠桿——競爭和信用也發(fā)展起來。與資本積聚不同，“（資本）集中可以通過單純改變既有資本的分配，通過單純改變社會資本各組成部分的量的組合來實現(xiàn)。資本所以能在這里，在一個人手中增長成巨大的量，是因為它在那里，在許多單個人的手中被奪走了”。[2](p723)資本家從其他資本家手中奪取資本主要有兩大途徑：一是吞并這一強制的途徑，一是建立股份公司這一比較平滑的辦法。采取這兩種辦法，資本家必須具有奪取資本的能力，這種能力的大小決定著資本家集中資本的規(guī)模，也決定著這一資本家企業(yè)的規(guī)模。從一個生產(chǎn)部門來看，企業(yè)規(guī)模的極限是這一部門投入的全部資本溶合為一個單一資本時；從整個社會看，企業(yè)規(guī)模的極限是社會總資本合并在惟一的資本家或資本家公司手中時。（2）資本家及其雇傭的管理人員的管理能力。企業(yè)是一個以勞動分工、協(xié)作為基礎(chǔ)的生產(chǎn)性組織。為獲得分工、協(xié)作的收益，確保企業(yè)勞動過程和價值增值過程的順利進行，需要資本履行一種特殊的職能——管理職能。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，一方面工人們的反抗加劇了，另一方面對生產(chǎn)資料的合理使用進行監(jiān)督的必要性也增加了。所有這些都要求提高企業(yè)的管理能力�！半S著大規(guī)模協(xié)作的發(fā)展，這種專制也發(fā)展了自己特有的形式”。[2](p385)資本家將直接和經(jīng)常監(jiān)督單個工人和工人小組的職能交給了經(jīng)理和監(jiān)工等特種的雇傭工人。但無論資本家還是其雇傭的經(jīng)理和監(jiān)工，每一個人的管理能力總是有限的。一旦企業(yè)規(guī)模的擴大超出了他們管理能力的總和，企業(yè)就無法正常運轉(zhuǎn)，這也構(gòu)成了企業(yè)規(guī)模擴大的一個極限。（3）資本的平均利潤率。資本家為追求更多的利潤展開激烈的競爭。競爭先在部門內(nèi)展開�！案偁幍慕Y(jié)果總是許多較小的資本家垮臺，他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中，一部分歸于消滅”。[2](p722)部門內(nèi)的競爭推動了部門內(nèi)生產(chǎn)的集中，形成了個別企業(yè)對部門生產(chǎn)的壟斷并獲得了暫時的壟斷利潤。這一部門壟斷利潤的存在，導致其他部門資本家的介入，競爭的最終結(jié)果是形成了一個資本的社會平均利潤率。當企業(yè)擴張規(guī)模所帶來的利潤率低于資本的社會平均利潤率時，資本家就會停止擴張，將企業(yè)規(guī)模退回到等于資本的社會平均利潤率的那一點上。當然，這是資本家通過多次的試錯過程實現(xiàn)的。（這句話去）（4）社會對產(chǎn)品的最終需求規(guī)模。從資本運動的總公式看，資本家要擴大自己企業(yè)的規(guī)模必須將自己在市場上實現(xiàn)的剩余價值的全部或一部分轉(zhuǎn)化為資本。剩余價值能否實現(xiàn)、實現(xiàn)多少在很大程度上取決于企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的市場規(guī)模，而這一規(guī)模本質(zhì)上是由社會再生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律決定的比例關(guān)系決定的，這一比例關(guān)系的直接體現(xiàn)就是社會對該產(chǎn)品的最終需求規(guī)模。當一個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品就可滿足社會對該產(chǎn)品的最終需求時，這個企業(yè)的規(guī)模就達到了極限。從馬克思關(guān)于企業(yè)規(guī)模擴大界限的一系列論述看，我們不難得出這樣的結(jié)論：一個國家、一定歷史階段上，某一具體企業(yè)規(guī)模擴大的界限是由上述四個條件的交集決定的。這比西方現(xiàn)代企業(yè)理論提出的“邊際交易成本等于邊際管理成本”的邊界認識無疑全面地多、深刻地多。

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