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尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉：動(dòng)態(tài)能力戰(zhàn)略觀
“動(dòng)態(tài)能力”戰(zhàn)略觀是當(dāng)代西方戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中正在迅速發(fā)展的一種理論，它集中探討企業(yè)組織能力的演進(jìn)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的因果關(guān)系，并把組織能力看成是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本源泉。為了幫助理解其理論脈絡(luò)，本附錄首先介紹一下能力概念在企業(yè)理論中的發(fā)展，然后以戰(zhàn)略管理的理論演進(jìn)為線索介紹這個(gè)戰(zhàn)略觀的要點(diǎn)。
(一)企業(yè)理論中的能力概念
在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)企業(yè)組織的能力的討論起源于潘羅斯發(fā)表于1959年的《企業(yè)增長(zhǎng)理論》(Penrose，1995／1959)，雖然她本人并未直接使用這個(gè)術(shù)語。潘羅斯把企業(yè)定義為“被一個(gè)行政管理框架協(xié)調(diào)并限定邊界的資源集合，”并認(rèn)為企業(yè)的增長(zhǎng)源泉是企業(yè)的內(nèi)部資源。根據(jù)潘羅斯的邏輯，對(duì)生產(chǎn)性資源的使用產(chǎn)生生產(chǎn)性服務(wù)，生產(chǎn)性服務(wù)發(fā)揮作用的過程推動(dòng)知識(shí)的增加，而知識(shí)的增加又會(huì)導(dǎo)致管理力量的增長(zhǎng)，從而推動(dòng)企業(yè)的增長(zhǎng)。
潘羅斯是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史上第一個(gè)強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)創(chuàng)造是企業(yè)增長(zhǎng)源泉的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。她把知識(shí)分為兩類：客觀的和經(jīng)驗(yàn)的�？陀^的知識(shí)獨(dú)立于個(gè)人或團(tuán)體之外，可以通過書籍、藍(lán)圖和語言向任何人傳播。經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)卻無法通過這些途徑來傳播，與個(gè)人無法分開，而且離不開一個(gè)有一起工作之經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人的集合(即組織)。生產(chǎn)性服務(wù)是在使用資源的經(jīng)驗(yàn)中產(chǎn)生的，所以這種服務(wù)會(huì)創(chuàng)造出內(nèi)在于企業(yè)的知識(shí)。同樣的資源，當(dāng)被用于不同目的或以不同方式并與不同類型或數(shù)量的其他資源相組合時(shí)，會(huì)產(chǎn)生出不同的服務(wù)，所以從特定企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)中所產(chǎn)生的知識(shí)還會(huì)是獨(dú)特的。這是后來被概念化為獨(dú)特的或難以模仿的企業(yè)能力的最初理論表述。
潘羅斯認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)的異質(zhì)性賦予每個(gè)企業(yè)以獨(dú)具的特征，而每個(gè)企業(yè)擴(kuò)張的方向必然受到所“繼承的”(inherited)資源的制約。因此，企業(yè)傾向于圍繞著自己最擅長(zhǎng)的領(lǐng)域進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)和擴(kuò)張：“在某些專門制造領(lǐng)域具有高度的勝任(competence)和技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)之上進(jìn)行多樣化和擴(kuò)張是(美國(guó))許多最大企業(yè)的特色。這種類型的勝任與市場(chǎng)位置結(jié)合在一起是一個(gè)企業(yè)所能發(fā)展的最強(qiáng)大和最持久的陣地�！焙茱@然，這種陣地是企業(yè)的核心能力和在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中繼續(xù)增長(zhǎng)的基本武器：“長(zhǎng)期內(nèi)，一個(gè)企業(yè)的盈利能力，生存和增長(zhǎng)并不那么取決于能組織生產(chǎn)甚至大范圍多樣化的產(chǎn)品，而更取決于有能力建立一個(gè)或更多的寬闊而相對(duì)堅(jiān)不可摧的‘基地’，從這些基地出發(fā)企業(yè)能夠在一個(gè)不確定的、不斷變化的和競(jìng)爭(zhēng)性的世界里調(diào)整并擴(kuò)展它的業(yè)務(wù)。重要的考慮并不是生產(chǎn)規(guī)模，也不是企業(yè)的大小，相反，而是企業(yè)能為自己所建立的基本陣地的性質(zhì)。”
受潘羅斯的啟發(fā)，第一個(gè)提出企業(yè)能力概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是理查德森(Richardson，1972)。他在《工業(yè)組織》一文中，使用“能力”(capabilities)概念來指企業(yè)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能。他認(rèn)為，工業(yè)開展著無限多的活動(dòng)，而這些活動(dòng)需要由具備適當(dāng)能力的組織來開展。需要由同樣的能力去從事的活動(dòng)是相似活動(dòng)(similaractivities)，而企業(yè)傾向?qū)ｉT從事于其能力可以帶來比較優(yōu)勢(shì)的活動(dòng)，即相似活動(dòng)。代表了生產(chǎn)過程的不同階段而又要求這種或那種協(xié)調(diào)的非相似活動(dòng)定義為互補(bǔ)活動(dòng)(complementaryactivities)�；パa(bǔ)活動(dòng)需要由不相關(guān)的能力去從事，所以需要由不同的企業(yè)來進(jìn)行。最關(guān)鍵的要點(diǎn)在于他認(rèn)為，由于許多需要協(xié)調(diào)的非相似活動(dòng)必須通過企業(yè)之間的能力互補(bǔ)來進(jìn)行(如技術(shù)上的匹配和交流)，所以互補(bǔ)活動(dòng)的協(xié)調(diào)既不可能全部由一個(gè)企業(yè)承擔(dān)，也不可能完全通過執(zhí)行平衡供給和需求功能的市場(chǎng)來承擔(dān)，而必須由企業(yè)之間的合作來承擔(dān)。于是，理查德森擴(kuò)展了潘羅斯的企業(yè)理論，把企業(yè)之間的合作概念化為在企業(yè)之外(市場(chǎng))的或企業(yè)之內(nèi)(科層)的協(xié)調(diào)機(jī)制之外的第三種協(xié)調(diào)機(jī)制。
企業(yè)史學(xué)家錢德勒對(duì)西方現(xiàn)代大企業(yè)誕生、發(fā)展和變化的研究支持了能力演進(jìn)的理論(Chandler，1992)。他早期在對(duì)美國(guó)大企業(yè)組織結(jié)構(gòu)演變的研究中(Chandler，1962)提出了與潘羅斯很相近的分析框架。通過對(duì)美國(guó)大企業(yè)從直線職能結(jié)構(gòu)向多部門結(jié)構(gòu)(事業(yè)部制或所謂的M型組織結(jié)構(gòu))轉(zhuǎn)變的分析，錢德勒發(fā)現(xiàn)，企業(yè)執(zhí)行新的戰(zhàn)略就要求新的或至少是重新調(diào)整過的組織結(jié)構(gòu)，而結(jié)構(gòu)對(duì)于更有效地利用企業(yè)的資源具有決定性的意義。在他后來發(fā)表的《規(guī)模與范圍：工業(yè)資本主義的動(dòng)力》(Chandler，1990)一書中，錢德勒對(duì)以現(xiàn)代大企業(yè)為基礎(chǔ)的管理資本主義在三個(gè)西方主要工業(yè)強(qiáng)權(quán)——即美國(guó)，英國(guó)和德國(guó)——的歷史發(fā)展進(jìn)行了比較研究。錢德勒在這本書中所用的中心分析概念是組織能力。以世界資本主義工業(yè)經(jīng)濟(jì)的演變?yōu)楸尘�，錢德勒對(duì)現(xiàn)代管理型企業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的意義進(jìn)行了闡述：向管理型大企業(yè)的過渡創(chuàng)造了組織能力的基礎(chǔ)，由此而發(fā)展出來的組織能力是企業(yè)、工業(yè)甚至國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉和持續(xù)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的動(dòng)力，決定了企業(yè)和國(guó)家的興衰。
尼爾森和溫特的《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》(NelsonandWinter，1982)是現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作。他們認(rèn)為，理解以創(chuàng)新為動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)變遷，經(jīng)濟(jì)理論的分析單位不能像正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣只停留在總體變量上，而必須置于微觀的企業(yè)活動(dòng)基礎(chǔ)之上。在他們的經(jīng)濟(jì)演化理論中，動(dòng)態(tài)演進(jìn)的企業(yè)和作為自然選擇的市場(chǎng)機(jī)制是影響經(jīng)濟(jì)變遷的兩個(gè)關(guān)鍵機(jī)制。
重構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)的努力使尼爾森和溫特提出一個(gè)關(guān)于企業(yè)能力和行為的演化理論。為了理解企業(yè)的知識(shí)存在于什么地方，企業(yè)的能力如何發(fā)展變化，以及企業(yè)怎樣改進(jìn)尋求利潤(rùn)的方法，尼爾森和溫特把企業(yè)定義為一個(gè)由組織慣例所組成的層級(jí)結(jié)構(gòu)(ahierarchyoforganizationalroutines)。于是，企業(yè)是在任何時(shí)點(diǎn)都具有一定能力和決策規(guī)則的實(shí)體：隨時(shí)間流逝，這些能力和規(guī)則作為有目的解決問題的努力和隨機(jī)事件的結(jié)果而被更改；而隨時(shí)間流逝，市場(chǎng)作為自然選擇的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制決定哪些企業(yè)贏利，哪些企業(yè)不贏利，并且淘汰掉后者。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化都在這個(gè)基礎(chǔ)上加以理解。
在這個(gè)企業(yè)模型中(細(xì)節(jié)見該書第4～5章)，組織慣例在解釋企業(yè)行為方面起著中心作用。第一，慣例執(zhí)行組織的記憶功能，即組織活動(dòng)的慣例化構(gòu)成組織的特定運(yùn)行知識(shí)最重要的儲(chǔ)存形式。一個(gè)組織的能力首先存在于成員個(gè)人的知識(shí)儲(chǔ)備中，也就是說，組織成員都知道如何完成自己的工作。但儲(chǔ)存于人的記憶中的知識(shí)只是在一定的關(guān)聯(lián)(context)中才有意義、有效果，而對(duì)于組織中所應(yīng)用的知識(shí)，那種關(guān)聯(lián)是組織的關(guān)聯(lián)。一個(gè)生產(chǎn)組織運(yùn)行的關(guān)鍵是協(xié)調(diào)；而協(xié)調(diào)的關(guān)鍵是個(gè)別成員能夠正確地理解和響應(yīng)他們所接收到的信息。一個(gè)組織所積累起來的慣例作為一種組織機(jī)制，使個(gè)別成員能夠理解來自其他成員和工作環(huán)境的信息流，使他們進(jìn)行符合組織整體行動(dòng)需要的個(gè)人行動(dòng)。因此，當(dāng)組織處于慣例運(yùn)行的狀態(tài)，管理者可以把注意力集中于新的、不確定的領(lǐng)域。
第二，慣例還有制約組織內(nèi)部沖突的功能。由于成員之間的利益差異，組織內(nèi)部存在沖突。組織慣例的存在可以幫助在組織正常運(yùn)行的要求和所有組織成員的動(dòng)機(jī)之間產(chǎn)生某種穩(wěn)定的和解。慣例所造成的這
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