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論企業(yè)邊界決定理論發(fā)展的邏輯與方向
摘要：企業(yè)邊界是現(xiàn)代企業(yè)理論研究的重要課題之一。這個理論難題一直困擾著經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，在探索過程中產(chǎn)生了許多經(jīng)典的理論流派。鑒于涉及企業(yè)邊界的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)問題是復(fù)雜而動態(tài)的，關(guān)于企業(yè)邊界的理論有待進(jìn)一步研究深化。而從契約的角度梳理關(guān)于企業(yè)邊界決定的理論學(xué)說，并對他們的觀點進(jìn)行歸納和分析，或許可以使我們對企業(yè)邊界的模糊化和動態(tài)化有一個合理的解釋。關(guān)鍵詞：企業(yè)邊界；企業(yè)理論；契約
企業(yè)邊界決定理論的研究可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)大師亞當(dāng)·斯密。經(jīng)過新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的演繹以及科斯開拓性的研究之后，關(guān)于企業(yè)的邊界與規(guī)模問題主要沿著兩條路徑發(fā)展：一條是以威廉姆森為代表的交易成本與產(chǎn)權(quán)理論，其中最著名的是資產(chǎn)的專用性質(zhì)確定了企業(yè)規(guī)模的假說；另一條是以阿爾欽與德姆塞茨為代表的代理理論，其中最著名的是“團(tuán)隊生產(chǎn)”的度量困難和高成本導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模確定的假說。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家們艱苦卓越的探索過程中，產(chǎn)生了許多經(jīng)典的企業(yè)理論，取得了斐然的成績。本文旨在對近期企業(yè)邊界與規(guī)模的主要理論作一簡單梳理和評論。
一、企業(yè)邊界決定理論的發(fā)展脈絡(luò)
(一)技術(shù)決定論
1．分工與專業(yè)化理論。技術(shù)決定企業(yè)邊界的觀點最初體現(xiàn)在斯密的市場限制勞動分工假說(即“斯密定理”)。斯密(Smith，1776)在其巨著《國富論》中分析專業(yè)化和分工所帶來的報酬遞增現(xiàn)象時指出：“勞動生產(chǎn)力上的最大增進(jìn)，以及運用勞動時所表現(xiàn)出的更大的熟練技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”分工導(dǎo)致企業(yè)的出現(xiàn)和擴(kuò)張，同時分工所形成的各種工序、工種之間需要協(xié)調(diào)。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部就可能采用更加不可分的技術(shù)，而這種技術(shù)使勞動分工進(jìn)一步深化，引起規(guī)模報酬遞增，從而導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的更進(jìn)一步擴(kuò)大。斯密通過“制針”的故事來說明分工協(xié)作和在此基礎(chǔ)上“合作剩余”的產(chǎn)生及其效應(yīng)。從這個意義上說，企業(yè)應(yīng)被定義為要素所有者為取得“協(xié)作力”、分享“合作剩余”而形成的一種契約關(guān)系。那么，這種企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張是不是無限的呢?顯然不是，斯密還有一個著名的論斷：勞動分工受市場規(guī)模限制�！罢墙粨Q的力量為勞動分工提供了可能。因此，勞動分工始終受這一力量的限制；或者換句話說受市場規(guī)模限制。當(dāng)市場很小時，沒有人有動機(jī)全身心投入到一個職業(yè)中去，因為他無法用自己所擁有的剩余——自己的勞動產(chǎn)出中超出自己消費的部分一在他需要時，交換其他人勞動產(chǎn)出剩余部分�！贝�(dāng)市場規(guī)模已定時，分工中的企業(yè)協(xié)作的規(guī)模和邊界實際上大致確定下來，而隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)在延伸了的分工鏈條中可以擴(kuò)展其邊界和規(guī)模。
2．資源配置理論。新古典企業(yè)理論把企業(yè)看作是一個投入產(chǎn)出的“黑匣子”，將企業(yè)構(gòu)造成技術(shù)上的生產(chǎn)函數(shù)。企業(yè)在利潤最大化目標(biāo)下追求成本最小化，采用均衡分析和邊際分析方法，按照邊際成本等于邊際收益的原則決定產(chǎn)量。如果不考慮為尋求壟斷勢力而擴(kuò)大規(guī)模的因素，則企業(yè)的最佳規(guī)模在平均成本的最低處實現(xiàn)。而一個企業(yè)的平均成本會隨規(guī)模的變化而變化，一般說，總會出現(xiàn)幾個前后相繼的階段，即規(guī)模收益遞增或平均成本遞減、規(guī)模收益不變或平均成本不變、規(guī)模收益遞減或平均成本遞增。換言之，一個企業(yè)的效率或平均成本是隨規(guī)模而變化的，在其他條件一定的情況下，總會存在一個能夠使企業(yè)的效率最高或平均成本最低的規(guī)模，也即所謂經(jīng)濟(jì)規(guī)模或最佳規(guī)模。這個時期盛行的觀點是，選擇企業(yè)還是選擇市場，要根據(jù)其技術(shù)特性而定。企業(yè)的特點就在于它只是一個技術(shù)上的選擇，市場只負(fù)責(zé)提供信號。企業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)、組織秩序及其治理不予考慮，出現(xiàn)問題全部由法院解決，并相信法院是萬能的。
(二)交易成本決定論
交易成本的思想雖然可以追溯到大衛(wèi)·休謨，但直到1937年科斯發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》一文后，才得到開拓性的分析。科斯用交易成本解釋企業(yè)的概念雖然是偉大的創(chuàng)舉，但在以后的大約30年的時間里沒有任何進(jìn)展。直到1960年，科斯的另一篇論文《社會成本問題》發(fā)表后，沉寂了近30年的交易成本的重要思想才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意，遂成為許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論的熱點。后繼者們沿著產(chǎn)權(quán)和交易成本兩個方向?qū)ζ髽I(yè)的邊界或規(guī)模進(jìn)行了有益而艱苦的探索，且取得了斐然的成績�？扑共捎脴�(biāo)準(zhǔn)的新古典分析方法，對新古典企業(yè)理論提出了質(zhì)疑，他認(rèn)為價格機(jī)制不是唯一的，企業(yè)也是協(xié)調(diào)資源配置的手段，而企業(yè)的顯著特征就是作為價格機(jī)制的替代物。他發(fā)現(xiàn)之所以兩種協(xié)調(diào)機(jī)制可以共存，是因為新古典理論所假設(shè)的前提條件與事實不符。他指出，新古典理論認(rèn)為市場交易是無成本的，而事實是，建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是：利用價格機(jī)制是有成本的�？扑箯睦碚撨壿嬌献C明了市場交易費用的存在，認(rèn)為市場與企業(yè)是資源配置的兩種可互相替代的手段。在市場上，資源的配置由非人格化的價格來調(diào)節(jié)，是由一系列短期契約來完成。而在企業(yè)內(nèi)部，相同的經(jīng)濟(jì)活動可以通過建立較少的長期權(quán)威關(guān)系契約來完成。市場與企業(yè)之間發(fā)生替代是由于完成同樣資源配置活動所需的交易費用不同�？扑乖凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》一文中，利用交易成本理論創(chuàng)造性地解釋了企業(yè)的性質(zhì)和邊界問題。他論述道：“當(dāng)追加的交易(它可以是通過價格機(jī)制協(xié)調(diào)的交易)由企業(yè)家來組織時，企業(yè)就變大，當(dāng)企業(yè)家放棄對這些交易的組織時，企業(yè)就變小�！薄Ｒ虼�，企業(yè)規(guī)模被界定在這樣一個定點：“企業(yè)將傾向于擴(kuò)展直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆交易的成本等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)組織同樣交易的成本為止。”
(三)產(chǎn)權(quán)決定論(縱向一體化理論)
繼科斯之后，以威廉姆森為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家用產(chǎn)權(quán)解釋企業(yè)的性質(zhì)及其邊界，創(chuàng)立了資產(chǎn)專用性(縱向一體化)理論。該理論是由威廉姆森(1975，1979，1980)和克萊因(1978)等作了開拓性研究，又在泰若勒(1986)、格羅斯曼和哈特(1986)、哈特和莫爾(1990)等人那里取得了進(jìn)一步發(fā)展，其中最著名的是資產(chǎn)的專用性質(zhì)確定企業(yè)規(guī)模的假說。由于他們強調(diào)按照契約建立起來的組織中權(quán)利的重要性，這一理論便以“產(chǎn)權(quán)”的名義出現(xiàn)。
威廉姆森用專用性資產(chǎn)來解釋企業(yè)的邊界或規(guī)模。他認(rèn)為，當(dāng)投入的資產(chǎn)具有專用性時，為了節(jié)約交易成本，應(yīng)該選擇企業(yè)這種組織形式或企業(yè)間實行縱向一體化，如果不存在資產(chǎn)的專用性，通過市場合約來聯(lián)結(jié)生產(chǎn)的各個連續(xù)階段，是可以大大節(jié)約交易成本的。威廉姆森把交易作為最基本的分析單位，認(rèn)為交易本身是異質(zhì)的和多樣性的，各種交易的特征及其成本差異決定了交易組織形式的選擇。他認(rèn)為，決定交易異質(zhì)性的維度是交易的次數(shù)、不確定性和資產(chǎn)專用性，其中后兩者對解釋企業(yè)這種組織的效率邊界具有重要意義。威廉姆森的資產(chǎn)專用性指專用場地、專用實物資產(chǎn)、專用人力資產(chǎn)和特定用途資產(chǎn)，這些不同的專用性資產(chǎn)由于其物理屬性不同、投入的程度不同和專用性的程度不同，導(dǎo)致企業(yè)的規(guī)模就各不相同。
克萊因、克勞福德、阿爾欽持與威廉姆森相同的觀點，他們在《縱向一體化、可占用性租金與競爭性締約過程》一文中指出：“在一系列連續(xù)交易或合約鏈條中產(chǎn)生毀約危險的特殊情形是可占用的專用性準(zhǔn)租。在一項專用性投資之后，這種準(zhǔn)租就產(chǎn)生了，
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