論法律原則的司法適用

　　摘要：社會(huì)法律關(guān)系紛繁復(fù)雜，其需要眾多的法律規(guī)則進(jìn)行有效的規(guī)制，然而，法律規(guī)則制定的滯后性會(huì)使得一些新問(wèn)題無(wú)法用法律規(guī)則進(jìn)行解決，或者一些問(wèn)題若使用法律規(guī)則解決明顯違反社會(huì)公平正義。這時(shí)，法律原則就會(huì)在法律規(guī)則不能適用時(shí)發(fā)揮重要的補(bǔ)充作用，其在司法領(lǐng)域能彰顯其價(jià)值，同時(shí)它也可以對(duì)規(guī)則進(jìn)行再創(chuàng)造。但是，適用法律原則，需要裁判者有正確的價(jià)值理念，要以法律的公正作為首要的考慮因素。

　　關(guān)鍵詞：法律原則 司法適用 法律規(guī)則

　　1882年，帕爾默因?yàn)榕c其祖父產(chǎn)生矛盾，便在紐約用毒藥將其毒死。但是，根據(jù)其祖父生前所立的遺囑，帕爾默分得了其中的一份遺產(chǎn)。因?yàn)楣室鈿⑷伺翣柲�被法庭判處刑罰，這一點(diǎn)毋庸置疑。但是，帕爾默殺死其祖父，即被繼承人，他還是否能繼承其祖父的遺產(chǎn)?帕爾默的親戚們主張，由于帕爾默的殺人行為，其沒(méi)有權(quán)利再繼承祖父留給他的遺產(chǎn)，這也符合死者的意愿。但法官考量紐約州的法律，法律并沒(méi)有規(guī)定繼承人殺死被繼承人后，繼承人將喪失繼承權(quán)。而且，帕爾默祖父生前所立的遺囑是完全符合紐約州法律規(guī)定的。最后，法官在窮盡法律規(guī)則的情況下，引用了一條法律原則，即“任何人不能從其自身的過(guò)錯(cuò)中受益”，以此來(lái)明確如果繼承人殺死被繼承人，他將無(wú)法獲得繼承權(quán)。最后，紐約州最高法院判決剝奪帕爾默的繼承權(quán)。這個(gè)判決結(jié)果也符合大家的預(yù)期。

　　前舉案例發(fā)生在英美法系國(guó)家，如果嚴(yán)格適用法律規(guī)則判決，則明顯與立法者的意圖相左，于是，法官運(yùn)用了法律原則――任何人不得從不當(dāng)行為中獲利，做出了公正的判決。由此可見(jiàn)，法律原則會(huì)在法律規(guī)則的適用會(huì)導(dǎo)致不公正判決的情況下適用，而且能夠直接作為個(gè)案判決的法律依據(jù)。在英美法系國(guó)家中，即判例法國(guó)家，并沒(méi)有統(tǒng)一的法典，所以法律原則一般是從法院的判決中總結(jié)提煉的。而在制定法典的大陸法系國(guó)家，法律規(guī)則和法律原則都是在相關(guān)的法典中進(jìn)行了明確的規(guī)定，并不像英美法系國(guó)家一樣需要司法判決進(jìn)行總結(jié)提煉。但是，不論是英美法系，還是大陸法系國(guó)家，法律原則和法律的其他內(nèi)容一樣，都可以作為裁判的依據(jù)。

　　一、法律原則的司法適用價(jià)值

　　法律是社會(huì)生活的產(chǎn)物，法律的制定也需要符合社會(huì)的發(fā)展。但是制定法律需要經(jīng)過(guò)一系列的程序，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展往往快于法律的制定，所以這會(huì)導(dǎo)致很多新問(wèn)題不能被現(xiàn)有的法律規(guī)則所涵蓋。在這種情況下，法律規(guī)則就不能被有效地適用。這種情況在現(xiàn)下非常普遍，法官在裁判案件時(shí)若沒(méi)有相應(yīng)的法律規(guī)則可以適用，他們就會(huì)去尋求法律原則，運(yùn)用法律原則對(duì)案件進(jìn)行裁判。但是，法律原則相較于法律規(guī)則畢竟是抽象的，并沒(méi)有法律規(guī)則的規(guī)定那么明確，法官運(yùn)用法律原則可能存在使用自由裁量權(quán)過(guò)度的可能，反而導(dǎo)致案件裁判的不公正，所以在實(shí)踐中也引發(fā)了諸多爭(zhēng)議。但是，盡管存在著爭(zhēng)議，我們依然不能否認(rèn)法律原則的作用。

　　第一，法律原則對(duì)司法活動(dòng)具有指導(dǎo)性作用。考察任何一個(gè)國(guó)家的法律，我們發(fā)現(xiàn)法律原則在條文上占據(jù)的分量很輕，但其重要性是不言而喻的，因?yàn)榉�律原則在整個(gè)法律體系中具有思想基礎(chǔ)和精神支柱的重要作用。而且，法律原則的存在不是為了在法律規(guī)則不能進(jìn)行適用時(shí)而進(jìn)行補(bǔ)缺，它的存在是為了使相對(duì)分散的法律規(guī)則能形成一個(gè)有機(jī)的系統(tǒng)，能起到整合的作用。

　　第二，適用法律原進(jìn)行裁判具有相對(duì)的穩(wěn)定性，至少能做到有法可依。如前所述，可知法律原則是法律規(guī)則的基礎(chǔ)，具有指導(dǎo)性的作用，所以，運(yùn)用法律原則所做的判決具有穩(wěn)定性，這也有利于維護(hù)社會(huì)生活和社會(huì)關(guān)系的相對(duì)穩(wěn)定。也正是由于這種穩(wěn)定性，使得法律原則被運(yùn)用到司法裁判中得到了世界范圍內(nèi)法律人的認(rèn)可。因?yàn)榇蠹叶加幸粋�(gè)共識(shí)，制定法有其局限性，不能對(duì)所有的社會(huì)生活都進(jìn)行規(guī)定，而且法律原則的適用卻能彌補(bǔ)制定法這方面的缺陷。在現(xiàn)代社會(huì)，無(wú)論是英美法系還是大陸法系國(guó)家，法律原則的重要性至少它的事實(shí)重要性已被大家所承認(rèn)，而其在法律適用中的意義和功能也是不言而喻的。

　　二、我國(guó)司法實(shí)踐中法律原則的適用現(xiàn)狀

　　世界各地的法學(xué)家一直致力于對(duì)法律原則的研究，因?yàn)樗麄兩钪�法律原則的重要性。然而，在我國(guó)，法學(xué)界對(duì)于法律原則的研究起步較晚、研究也不夠深入，對(duì)法律原則的研究或是停留在立法政策上，或是停留在法律文本中，并沒(méi)有被實(shí)際適用。近年來(lái)，我國(guó)法學(xué)界對(duì)于法律原則的研究進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，開(kāi)始嘗試從法律方法論的角度對(duì)法律原則的性質(zhì)、地位、效力等問(wèn)題進(jìn)行研究，并提出了具有啟發(fā)性的見(jiàn)解。雖然如此，但法學(xué)界對(duì)于法律原則能否在司法中適用和適用的方式、條件、意義等問(wèn)題仍沒(méi)有進(jìn)行深入的研究。在司法裁判中，我國(guó)相關(guān)的法律和司法解釋對(duì)法律原則適用的方式、條件等亦沒(méi)有進(jìn)行明確的規(guī)定，導(dǎo)致法律原則適用的窘境。目前，通過(guò)已有的裁判案例，我們可以總結(jié)出，在我國(guó)司法程序適用中，法律原則主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)。

　　第一，適用的對(duì)象多為新型案件和疑難復(fù)雜案件。這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的發(fā)展使得社會(huì)生活和社會(huì)關(guān)系變得復(fù)雜化，新問(wèn)題、新關(guān)系的出現(xiàn)，并沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)則進(jìn)行規(guī)定。所以，法律原則對(duì)于解決這方面的問(wèn)題具有現(xiàn)實(shí)意義。

　　第二，適用的前提是法律規(guī)范相較于法律原則，具有滯后性。當(dāng)法律規(guī)則不能進(jìn)行裁判，或者適用法律規(guī)則會(huì)導(dǎo)致裁判不公，而法院又必須對(duì)案件依法裁判時(shí)，法律原則就會(huì)在此時(shí)發(fā)揮重要作用。

　　第三，適用的情形主要有四種：其一，原則與規(guī)則一致的情形下，優(yōu)先適用規(guī)則;其二，不存在具體規(guī)則時(shí)，若有相應(yīng)的原則可以適用，則適用原則作為補(bǔ)缺;其三，原則與規(guī)則相沖突的情形下，若使用規(guī)則違反公平正義，則適用原則;其四，若原則之間相互沖突，則根據(jù)案件的具體情況進(jìn)行適用。

　　三、司法實(shí)踐中法律原則適用的模式與規(guī)范要求

　　如何適用法律原則?適用法律原則是否存在一定的局限性?法律原則的理論之所以遭到一些人反對(duì)的一個(gè)重要原因是它不能保證法律適用的一致性和統(tǒng)一性。他們認(rèn)為，法律原則的適用中存在價(jià)值判斷，而價(jià)值判斷會(huì)因人而異，因而會(huì)導(dǎo)致依據(jù)法律原則所做的法律判決具有不確定性，如此，法律的權(quán)威性會(huì)被質(zhì)疑。當(dāng)然，筆者也認(rèn)可裁判者在裁判的過(guò)程中不可避免地會(huì)引入自己的價(jià)值判斷，這也是可以理解的。盡管如此，筆者認(rèn)為可以盡量把主觀的價(jià)值判斷限制在一個(gè)合理的范圍內(nèi)，從而使得法律原則盡可能保持客觀和理性。另外，一個(gè)案件可能存在適用多個(gè)法律原則的情況，且這些原則并不能相容，探究哪個(gè)原則的作用更明顯，那就要考察、分析整個(gè)案件，再結(jié)合法律原則自身的內(nèi)涵進(jìn)行具體分析。換句話說(shuō)，規(guī)則在適用時(shí)是非此即彼，而原則是亦此亦彼的。一般來(lái)說(shuō)，法律原則直接作為判案依據(jù)往往只出現(xiàn)在下列情形中，或者說(shuō)它的適用要滿足下列條件，遵循如下的規(guī)則：

　　(1)在一般情況下，裁判者適用法律的基本要求是：有規(guī)則依規(guī)則

　　這就要求法官在裁判案件的過(guò)程中，如果相關(guān)問(wèn)題法律對(duì)其進(jìn)行了明確規(guī)定，且裁判者根據(jù)具體案件進(jìn)行裁判時(shí)，適用法律規(guī)則和法律原則能得到相同的結(jié)論，則毫無(wú)疑問(wèn)地適用法律規(guī)則。這在法學(xué)方法論上稱為“禁止向一般條款逃逸”。因?yàn)榉�律�?guī)則相較于法律原則更加具體，法律原則一般比較抽象，法律規(guī)則在理論上一般都是正確體現(xiàn)了法律原則的精神，所以在適用法律規(guī)則不影響案件的公正裁判時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用法律規(guī)則。

　　(2)在運(yùn)用法律原則處理案件時(shí)，法官需要嚴(yán)格說(shuō)明理由

　　在沒(méi)有規(guī)則可以適用，或者需要排斥規(guī)則而適用法律原則的情況下，適用法律原則的人有充分說(shuō)明適用理由的義務(wù)。因?yàn)槿缜八�述，適用法律原則具有一定的主觀性，此時(shí)對(duì)于法律適用者來(lái)說(shuō)，他們承擔(dān)了立法者與司法者的雙重職能。向社會(huì)和當(dāng)事人充分說(shuō)明理由，其實(shí)也是為了限制法律適用者個(gè)人主觀因素對(duì)法律的侵害，保障法的安定和當(dāng)事人的權(quán)利。

　　(3)實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義

　　在一般的裁判中，裁判者根據(jù)案件情況徑行適用法律規(guī)則，而不需要對(duì)適用法律規(guī)則這個(gè)行為進(jìn)行審查，但是在有些情況下，適用法律規(guī)則會(huì)導(dǎo)致案件裁決的不公正，那么此時(shí)就要考慮適用法律規(guī)則是否正當(dāng)，需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。首先通過(guò)立法手段，其次，需要裁判者在分析整個(gè)案件的基礎(chǔ)上謹(jǐn)慎地選擇相應(yīng)的法律原則進(jìn)行適用。一般情況下，不可以直接適用法律原則，除非是為了實(shí)現(xiàn)個(gè)案的公平正義。

　　同時(shí)，必須注意的是：任何法律原則的適用都不是隨意的，裁判者必須對(duì)法律原則有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，對(duì)法律原則的具體內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)甄別、判斷。因?yàn)椴门姓咧挥性诨�于法律的基礎(chǔ)上才能避免過(guò)多地滲入個(gè)人的價(jià)值判斷。所以，對(duì)于適用法律原則需要一套識(shí)別機(jī)制，若還未有這套機(jī)制，則還是盡量避免直接適用法律原則為妥。

　　四、法律原則在我國(guó)司法程序中適用完善

　　法律與社會(huì)生活的連接點(diǎn)是司法，司法的過(guò)程就是運(yùn)用法律解決個(gè)案糾紛。程序是現(xiàn)代社會(huì)正義賴以存在的至關(guān)重要的基石，是體現(xiàn)司法生命力最有效的手段和最基本的形式。通過(guò)程序?qū)崿F(xiàn)法治價(jià)值是人類共同的制度選擇。司法程序體現(xiàn)法律適用的形式價(jià)值。

　　近年來(lái)，法律原則在司法過(guò)程中的適用趨勢(shì)也越來(lái)越明顯，有的甚至直接被引用在判決書(shū)中。因?yàn)閷?duì)于任何一個(gè)人來(lái)說(shuō)，如果因?yàn)榉�律漏洞的存在而使得犯罪行為無(wú)法得到懲治，這都是無(wú)法被接受和容忍的。此時(shí)，法律原則在司法適用過(guò)程中的作用就凸現(xiàn)出來(lái)，成為一種必然的選擇。因?yàn)榉�律原則的涵蓋性廣，它可以彌補(bǔ)法律規(guī)則所不能涵蓋的范圍，在某種程度上緩解了規(guī)范與事實(shí)之間的縫隙，從而使得法律和社會(huì)更好地協(xié)調(diào)配合。同時(shí)，在適用法律原則的過(guò)程中，便會(huì)引入裁判者的價(jià)值判斷，而裁判者必須依據(jù)客觀存在的標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)行，而這些客觀標(biāo)準(zhǔn)是存在于社會(huì)上可以探知認(rèn)識(shí)之客觀倫理秩序、價(jià)值、規(guī)范及公平正義之原則，不能動(dòng)用個(gè)人主觀的法律感情。目前在我國(guó)，法律原則在司法實(shí)踐中并沒(méi)有得到有效的適用，它的作用和功能也沒(méi)有得到發(fā)揮，這是因?yàn)槲覈?guó)法官的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)倫理尚待提高。根據(jù)我國(guó)的法律和司法解釋，對(duì)于法律原則適用的可行性、方式和條件等并沒(méi)有具體規(guī)定，但是部分省份在本地區(qū)已經(jīng)頒布了相關(guān)的指導(dǎo)性文件來(lái)指導(dǎo)本地區(qū)如何適用法律規(guī)范。隨著我國(guó)法治進(jìn)程的推進(jìn)和現(xiàn)代化建設(shè)的不斷展開(kāi)，法律原則在我國(guó)司法程序中的適用問(wèn)題也得到普遍的關(guān)注和重視，同時(shí)，法律原則也在我國(guó)法律適用中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。

　　五、結(jié)語(yǔ)

　　實(shí)現(xiàn)法治的理想是每一個(gè)法律人所期望的，裁判者在法律內(nèi)作出公正的裁決，是對(duì)裁判者的要求，也是社會(huì)所期待的。但不可避免的是，正是由于法律原則的不明確和抽象性，在適用法律原則以實(shí)現(xiàn)判決正當(dāng)性目的的同時(shí)，實(shí)際上也冒著更多判決結(jié)果并不正當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@里存在著裁判者的主觀意識(shí)。為此，為避免司法適用的隨意性，我們要求裁判者在做判決時(shí)內(nèi)心必須有正確的價(jià)值理念，時(shí)刻要以法律的公正作為首要的考慮因素。與此同時(shí)，司法審判體系的其他方面的監(jiān)督機(jī)制也需要不斷加強(qiáng)。

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