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德國(guó)環(huán)境刑法中污染概念的研究
環(huán)境刑法已經(jīng)成為歐洲各國(guó)刑法發(fā)展最快的部分,在某種意義上似乎已經(jīng)走過了頭,由于學(xué)術(shù)界傾向于環(huán)境應(yīng)當(dāng)按照其本來(lái)的樣子加以保護(hù)而毋須顧及人類生活的需要及其質(zhì)量。這一觀念也同樣深刻地影響了德國(guó)環(huán)境刑法中法益的概念、范圍以及在此基礎(chǔ)上的污染和污染程度的評(píng)價(jià)題目,并成為德國(guó)環(huán)境刑法中復(fù)雜而重要的法律與政策題目。關(guān)于德國(guó)環(huán)境刑法中污染概念的研究,對(duì)于我們以德國(guó)為樣板具體地了解西方國(guó)家的這一后現(xiàn)代化變化并進(jìn)而思考我國(guó)的環(huán)境之刑法保護(hù)題目,是有鑒戒意義……
環(huán)境刑法中法益的確定對(duì)污染概念的影響
環(huán)境刑法中的法益,是指環(huán)境刑法保護(hù)的社會(huì)利益。環(huán)境刑法中的污染,是損害這種法益的一種表現(xiàn)形式。在環(huán)境刑法中,法益的規(guī)定性對(duì)于污染概念的成立有著直接的意義。
在反對(duì)環(huán)境犯罪的斗爭(zhēng)中,人們首先熟悉的是環(huán)境破壞之后對(duì)人類生命健康的危害。以人類為中心來(lái)確定“環(huán)境”的范圍而形成的“人類環(huán)境”(注:“人類環(huán)境”這個(gè)概念是1972年聯(lián)合國(guó)大會(huì)人類環(huán)境會(huì)議時(shí)提出來(lái)的,指的是以人類為中心和主體的外部世界,包括人類賴以生存和發(fā)展的自然的和人工改造過的各種自然因素的綜合體。轉(zhuǎn)引自金瑞林主編:《環(huán)境法學(xué)》,北京大學(xué)出版社,1998年版,第2頁(yè)。)的概念,大致反映了20世紀(jì)70年代初之前人類對(duì)環(huán)境的熟悉和在反對(duì)環(huán)境犯罪中需要保護(hù)的社會(huì)利益的性質(zhì)。在這個(gè)時(shí)期之前,主要地是由于產(chǎn)業(yè)化的程度比較低,人類關(guān)心的主要是如何“公道地”向大自然索取。人們對(duì)于自己的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成改變從而終極給人類自己帶來(lái)的不利影響,并沒有太深刻的熟悉。德國(guó)在1971年由各方面專家提出的刑法修改建議稿中,“環(huán)境保護(hù)”的概念也不過是局限在“保護(hù)人類生命健康免受環(huán)境的危害”這樣的熟悉上。(注:關(guān)于德國(guó)環(huán)境刑法發(fā)展的概況,70年代以來(lái),由于人為原因?qū)Νh(huán)境的破壞,包括由于不公道地開發(fā)利用資源而引起的環(huán)境題目,例如水土流失、土地荒漠化和鹽堿化、資源枯竭、天氣變異、物種滅盡、生態(tài)平衡失調(diào)等,尤其是通過向自然環(huán)境排放污染物的形式對(duì)環(huán)境的破壞給人類帶來(lái)的危害,日益受到重視。酸雨、“溫室效應(yīng)”和臭氧層破壞這些污染環(huán)境的后果對(duì)人類基本生存環(huán)境的威脅,更是震撼了全世界。在這種對(duì)環(huán)境意義的新熟悉中,德國(guó)刑法學(xué)界開始考慮將保護(hù)生態(tài)學(xué)意義上的環(huán)境作為自己保護(hù)的社會(huì)利益。
生態(tài)學(xué)意義上的環(huán)境,是指以整個(gè)生物界為中心和主體而構(gòu)成的為生物生存所必要的外部空間和無(wú)生命物質(zhì)的總和。生態(tài)環(huán)境的概念與人類環(huán)境的概念對(duì)環(huán)境刑法的意義有很大的不同。根據(jù)人類環(huán)境的概念,人類是可以改變自然環(huán)境的,并且,只要這種對(duì)自然環(huán)境的改變沒有直接侵害人類自身的生命和健康,就不會(huì)有刑事責(zé)任題目。根據(jù)生態(tài)學(xué)意義上的環(huán)境概念,則很輕易得出這樣的結(jié)論:環(huán)境犯罪將以環(huán)境是否受到對(duì)其不利的侵害為標(biāo)準(zhǔn),并且,刑事責(zé)任的產(chǎn)生不需要以對(duì)人類的損害為必要條件。(注:有關(guān)的分析,參見楊春洗、向澤選、劉生榮:《危害環(huán)境罪的理論與實(shí)務(wù)》,高等教育出版社,1999年版,第8-9頁(yè)。)
在根據(jù)“人類環(huán)境”的識(shí)識(shí)而確立的環(huán)境犯罪概念里,自然環(huán)境在實(shí)質(zhì)上并沒有成為刑法所要保護(hù)的一個(gè)安閑的和獨(dú)立的對(duì)象。在這種條件下,自然環(huán)境受到刑法的保護(hù),實(shí)在是以人的生命、健康和財(cái)產(chǎn)不受到損害為條件和限度的。在司法實(shí)踐中,假如人的生命、健康和財(cái)產(chǎn)沒有受到直接的侵害,或者該種侵害是在人類社會(huì)可以忍受的程度之內(nèi),對(duì)自然環(huán)境的破壞行為是不會(huì)受到刑法處罰的。因此,在以“人類環(huán)境”作為法益的環(huán)境刑法中,污染必須達(dá)到給人的生命、健康或者財(cái)產(chǎn)造成損害的地步,才能在刑法上被承認(rèn),也就是說(shuō),才能作為犯罪處理。
在隨后的幾十年實(shí)踐中,德國(guó)學(xué)者熟悉到,這種“以人類為中心的自私和短淺的目光”,(注:德國(guó)弗萊堡馬普外國(guó)刑法與國(guó)際刑法研究所所長(zhǎng)艾瑟爾教授:“德國(guó)經(jīng)濟(jì)刑法的最新發(fā)展”(Prof.Dr.AlbinEser,ZurneuestenEntwicklungdesdeutschenWirtschaftsstrafrechts),并不能保護(hù)人類社會(huì)免除環(huán)境犯罪的侵害。一方面,由于人們?cè)跊]有直接侵害他人生命、健康和財(cái)產(chǎn)的范圍內(nèi),仍然可以不受刑事處罰地?fù)p害環(huán)境,因此,刑法在保護(hù)社會(huì)功能中所必須發(fā)揮的“禁止性”作用,在人類環(huán)境的概念下所制定的環(huán)境刑法中,是相當(dāng)不明確的。人們經(jīng)常不輕易知道自己的行為是法律所答應(yīng)的還是法律所禁止的。另一方面,現(xiàn)代生態(tài)科學(xué)的發(fā)展也揭示了,由于生態(tài)系統(tǒng)能量活動(dòng)和物質(zhì)循環(huán)的作用,特別是食品鏈中的“生物放大”現(xiàn)象,(注:關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)的功能題目,是指在同一食品鏈上,某些元素,尤其是那些難以自然分解的元素在生物體內(nèi)的濃度隨著營(yíng)養(yǎng)級(jí)的進(jìn)步而逐步增大的現(xiàn)象。參見金瑞林:前引書,第12-14頁(yè)。)使得人類對(duì)環(huán)境的損害行為實(shí)際上可以表現(xiàn)為一個(gè)過程。這就是,對(duì)環(huán)境的損害行為,固然單個(gè)地看可能難以確定對(duì)人損害的性質(zhì),但是,這些行為不僅可以通過不斷地持續(xù)地發(fā)生而使危害社會(huì)的結(jié)果得以積累,從而顯示其危害社會(huì)的性質(zhì),更可能通過自然界中低營(yíng)養(yǎng)級(jí)的生物向高營(yíng)養(yǎng)級(jí)的生物提供物質(zhì)和能量的過程,而使損害環(huán)境的結(jié)果得以濃集并終極在人類身上顯示出來(lái)。由于這個(gè)過程可能是在不知不覺中發(fā)生的,更由于自然環(huán)境被破壞之后恢復(fù)的困難性,因此,環(huán)境刑法在“生態(tài)環(huán)境”法益的支配下,對(duì)污染的要求可能就會(huì)空前地嚴(yán)格:任何改變環(huán)境并且可能終極危及人類的行為都有可能被以為是污染。
不過,生態(tài)環(huán)境的概念及其所要求的嚴(yán)格污染概念,在實(shí)踐中很難行得通。人作為環(huán)境的產(chǎn)物,不僅要熟悉環(huán)境,而且要改造環(huán)境。假如完全地不考慮環(huán)境的改變對(duì)人的影響,盡對(duì)地將環(huán)境作為一個(gè)安閑的獨(dú)立的實(shí)體加以保護(hù),使之免受人類的侵害,那么,人類社會(huì)的發(fā)展恐怕不是“零增長(zhǎng)”(注:“零增長(zhǎng)”的理論是國(guó)際學(xué)術(shù)組織《羅馬俱樂部》在1968年的研究報(bào)告“增長(zhǎng)的極限”中提出的。該理論以為,由于人類與環(huán)境系統(tǒng)存在著發(fā)展的無(wú)窮性和地球的有限性這樣的基本矛盾,為了防止地球和人類社會(huì)的瓦解危機(jī),“必須把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)限制到零”。轉(zhuǎn)引自金瑞林:前引書,第35,95頁(yè)。)的題目,而是負(fù)增長(zhǎng)的題目了。由于即使人類社會(huì)不發(fā)展,不對(duì)環(huán)境造成新的損害,但是,為了解決現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活條件對(duì)環(huán)境造成的損害題目,人類社會(huì)即使是向后倒退,也無(wú)法解決目前那些已知的環(huán)境題目。在德國(guó)經(jīng)濟(jì)界就經(jīng)常有人擔(dān)心,實(shí)行更嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)會(huì)不會(huì)危及“德國(guó)的經(jīng)濟(jì)地位”題目。很明顯,不在利用和開發(fā)環(huán)境的基礎(chǔ)上討論環(huán)境題目是沒有意義的,現(xiàn)代刑法不可能無(wú)條件地支持這樣的保護(hù)環(huán)境的觀念。
在這種既要生存又要發(fā)展的兩難選擇中,德國(guó)環(huán)境刑法目前采取了結(jié)合“人類環(huán)境”和“生態(tài)環(huán)境”兩方面利益作為自己保護(hù)的法益的態(tài)度。德國(guó)政府在提請(qǐng)德國(guó)聯(lián)邦議會(huì)討論反環(huán)境犯罪法的草案說(shuō)明中明確指出:“人類的生存空間和自然生存基礎(chǔ)是需要刑法保護(hù)與重視的,長(zhǎng)期以來(lái),它們一直處在為保護(hù)傳統(tǒng)的尤其是個(gè)人權(quán)利的法益的刑法的核心部分,這是不問可知的。環(huán)境的刑事保護(hù)不能單純地局限于對(duì)人類生命健康的保護(hù),必須同時(shí)保護(hù)象水、空氣和土地這樣的基本生活基礎(chǔ),應(yīng)當(dāng)將它們作為人類生活空間的組成部分加以保護(hù),并且將這種生態(tài)學(xué)的保護(hù)利益也作為法益來(lái)加以熟悉!保ㄗⅲ簠⒖础暗聡(guó)聯(lián)邦議會(huì)公報(bào)”(Bundestagsdrucksache)8/2382,第9頁(yè)。)
德國(guó)環(huán)境刑法將“人類環(huán)境”和“生態(tài)環(huán)境”作為保護(hù)的法益,一方面承認(rèn)地球資源的再生能力和環(huán)境的自凈能力,或者說(shuō)是承認(rèn)人類有向自然環(huán)境索取資源和排放廢棄物的權(quán)利;另一方面又熟悉到地球的資源和自凈能力都是有限的,或者說(shuō)是熟悉到假如人類不把自己損害自然環(huán)境的行為限制在“公道”的范圍之內(nèi),總有一天,地球——這個(gè)人類共同的家園將難以適合人類居住。這種妥協(xié)式的立法安排,仍然受到很多德國(guó)刑法學(xué)者的批評(píng)。例如,德國(guó)弗萊堡馬普外國(guó)刑法與國(guó)際刑法研究所所長(zhǎng)艾瑟爾教授(Prof.Dr.AlbinEser)就指出,德國(guó)的環(huán)境保護(hù)目前留意仍然主要是環(huán)境資源的適度使用和保護(hù)資源的再生上,對(duì)于維護(hù)遣傳物質(zhì)的儲(chǔ)備必須保持必要的多樣性方面,仍然缺乏足夠的熟悉。“假如人們熟悉到,在每一種植物或者動(dòng)物中都有一種潛伏的‘生存聰明’存在于遺傳物質(zhì)之中,這樣,人們就會(huì)用新的眼光來(lái)熟悉維持物種多樣性的重要意義。假如有人現(xiàn)在還沒有熟悉到維持物種多樣性對(duì)保持不同動(dòng)植物種類之間在功能平衡上具有重大意義,而仍然要求環(huán)境對(duì)人類的奉獻(xiàn),那么,他就將在對(duì)人類的生存質(zhì)量的保障中看到這種奉獻(xiàn)的消失!保ㄗⅲ簠⒁姲獱枺呵耙。)然而,盡管有這些激進(jìn)意見的批評(píng),德國(guó)刑法界現(xiàn)在一般同意,環(huán)境刑法應(yīng)當(dāng)維護(hù)人類對(duì)自己未來(lái)生存的自然基礎(chǔ)的責(zé)任感。在這里,對(duì)環(huán)境本身的保護(hù),保護(hù)的終極還是人類當(dāng)前和未來(lái)的生存條件,也可以說(shuō),假如不能保護(hù)作為人類生存條件的環(huán)境,人類自己終極也是無(wú)法得到真正的保護(hù)的。
根據(jù)這種對(duì)環(huán)境刑法保***益的熟悉,在德國(guó)環(huán)境刑法的具體條文的表述中,有的是以人的生命、健康和財(cái)產(chǎn)作為直接的保護(hù)對(duì)象,直接體現(xiàn)對(duì)“人類環(huán)境”這種法益的保護(hù);有的是以水、土地和特定地區(qū)作為直接的保護(hù)對(duì)象,直接體現(xiàn)對(duì)“生態(tài)環(huán)境”法益的保護(hù)。這些條文固然是以保護(hù)人類為終極目的的,但是在如何保護(hù)人類方面,卻存在著不同的側(cè)重點(diǎn),總的來(lái)說(shuō),德國(guó)環(huán)境刑法不僅是在保護(hù)人的生活,而且是在保護(hù)人如何生活。這樣的立法熟悉和立法規(guī)定,對(duì)于司法實(shí)踐中如何認(rèn)定污染的表現(xiàn)形式,有著根本的指導(dǎo)性意義。
污染在各種環(huán)境犯罪中的表現(xiàn)形式
污染在德國(guó)環(huán)境刑法中的表現(xiàn)形式,主要是通過兩種立法技術(shù)來(lái)規(guī)定的:第一種是使用危害行為、危害結(jié)果和危害狀態(tài)(注:嚴(yán)格地說(shuō),德國(guó)刑法對(duì)危害狀態(tài)的規(guī)定是以引起某種狀態(tài)作為犯罪既遂的條件,因此,在德國(guó)環(huán)境刑法中,危害狀態(tài)是一種特殊的行為或者結(jié)果。參見拙作:前引書,第346頁(yè)。)這三種構(gòu)成犯罪的要素來(lái)加以描述;第二種是根據(jù)“人類環(huán)境”和“生態(tài)環(huán)境”作為刑法法益的要求,從對(duì)人、水、空氣、土地以及特定保護(hù)區(qū)域的影響這五個(gè)方面分別來(lái)界定污染的各種形式。在具體法律條文中,這兩種方法是交叉使用的。對(duì)于可能在多方面給環(huán)境和社會(huì)造成嚴(yán)重?fù)p害的放射性污染,德國(guó)環(huán)境刑法另外專門規(guī)定了未經(jīng)許可使用(核)設(shè)備罪(第327條)和未經(jīng)許可處理放射性材料和其他危險(xiǎn)物品罪(第328條)。對(duì)于違法使用核材料足以損害他人健康、生命或者財(cái)產(chǎn)的,德國(guó)刑法是作為危害公共安全罪來(lái)處理的,而不再作為一般的環(huán)境污染題目來(lái)處理。
(一)對(duì)人污染的表現(xiàn)形式
環(huán)境污染對(duì)人的影響,表現(xiàn)在對(duì)人的生命、健康和財(cái)產(chǎn)的直接損害。在德國(guó)環(huán)境刑法中,直接對(duì)人造成損害的污染,不是作為具體環(huán)境犯罪所侵害的直接法益來(lái)保護(hù)的,而是作為對(duì)環(huán)境犯罪從重處罰的情節(jié)加以規(guī)定的。根據(jù)德國(guó)刑法的規(guī)定,(注:這方面的規(guī)定主要是《德國(guó)刑法典》第330條“環(huán)境犯罪的特別嚴(yán)重情節(jié)”和第330a條“通過毒物排放造成的嚴(yán)重危害”中加以規(guī)定的。參見《德國(guó)刑法典》(Strafgesetzbuch,31.Auflage,1998,Beck-Texteimdtv)。)故意(注:過失犯罪時(shí),只有在排放有毒物質(zhì)產(chǎn)生致人死亡危險(xiǎn)或者產(chǎn)生致多數(shù)人重傷危險(xiǎn)的情況下,才能承擔(dān)刑事責(zé)任。參見《德國(guó)刑法典》第330a條。)實(shí)施《施國(guó)刑法典》第324條至第329條規(guī)定的污染水、土地、空氣和特定保護(hù)區(qū),造成他人死亡或者嚴(yán)重?fù)p害健康危險(xiǎn)、使大量職員處于損害健康危險(xiǎn)狀況、或者造成他人死亡的,應(yīng)當(dāng)判處更重的刑罰。(注:根據(jù)《德國(guó)刑法典》的規(guī)定,污染犯罪的一般情節(jié)的法定最高刑是2-3年有期徒刑,具有從重情節(jié)的法定最高刑是5年有期徒刑,對(duì)于造成他人死亡的,最高法定刑是10年有期徒刑。參見《德國(guó)刑法典》有關(guān)條文。)對(duì)水、土地和特定區(qū)域造成嚴(yán)重的污染,達(dá)到無(wú)法清除或者必須投進(jìn)特別大量的資金和花費(fèi)較長(zhǎng)的時(shí)間才能清除的程度,也應(yīng)當(dāng)判處更重的刑罰。在德國(guó)的司法實(shí)踐中,這種污染經(jīng)常是由于以下行為產(chǎn)生的:違反為保護(hù)環(huán)境免受空氣污染、噪音、震動(dòng)、輻射或者其他對(duì)環(huán)境有害、對(duì)公眾或者鄰近地區(qū)具有其他危險(xiǎn)的法律規(guī)定、可執(zhí)行的禁令、命令或者規(guī)定,使用企業(yè)的場(chǎng)所和機(jī)器等設(shè)施(汽車、軌道車、飛行器或者輪船除外)造成的污染;未經(jīng)必要的批準(zhǔn)、資格認(rèn)定、建筑許可、或者違反為保護(hù)環(huán)境免受有害影響而發(fā)布的可執(zhí)行的禁令、命令或者規(guī)定,或者嚴(yán)重違反遵守公認(rèn)的技術(shù)規(guī)范的義務(wù),使用管道設(shè)施運(yùn)送對(duì)水有害的物質(zhì),或者使用企業(yè)設(shè)備存放、分裝或者重新包裝對(duì)水有害的物質(zhì)造成的污染;作為汽車司機(jī)或者作為其他對(duì)安全或運(yùn)輸負(fù)有責(zé)任的人,未經(jīng)必要的批準(zhǔn)或者許可,或者違反為保護(hù)環(huán)境免受有害影響而發(fā)布的可執(zhí)行的禁令、命令或者規(guī)定,或者嚴(yán)重違反保護(hù)有關(guān)貨物句受危害的義務(wù),對(duì)核燃料、其他放射性物質(zhì)、有爆炸危險(xiǎn)性的物質(zhì)或者其他危險(xiǎn)的貨物進(jìn)行運(yùn)輸、發(fā)送、包裝或拆裝、裝載或卸載、接受或轉(zhuǎn)讓他人,或者不作標(biāo)記,結(jié)果造成污染的。另外,排放和泄露有毒物質(zhì)也是對(duì)人的生命和健康有重大危害的一種污染形式。(注:參見《德國(guó)刑法典》第330a條開釋有毒物質(zhì)造成嚴(yán)重危害罪。)
(二)水污染的表現(xiàn)形式
水污染主要是由危害水資源的環(huán)境犯罪(注:在德國(guó)經(jīng)濟(jì)刑法中,保護(hù)水資源的刑事責(zé)任主要是在《德國(guó)水保持法》和《德國(guó)刑法典》中加以規(guī)定的。參見拙作:前引書。)造成的,其中主要是由《德國(guó)刑法典》第324條規(guī)定的水污染罪造成的。假如僅僅是違反了小心謹(jǐn)慎的義務(wù),尚沒有導(dǎo)致水污染事故發(fā)生的,或者說(shuō),尚不能充分地證實(shí)水污染的發(fā)生的,經(jīng)常要根據(jù)《德國(guó)水保持法》承擔(dān)違反秩序的責(zé)任。
水污染罪侵害的對(duì)象是水。德國(guó)刑法界一般以為,水污染罪保護(hù)的法益是“水對(duì)人類和環(huán)境的功能”。也有個(gè)別意見以為,該罪保護(hù)的法益是“有關(guān)行政機(jī)關(guān)為了社會(huì)公眾的福利對(duì)水進(jìn)行治理的功能”。根據(jù)《德國(guó)刑法典》規(guī)定的定義,(注:參見《德國(guó)刑法典》第330d條第1款第1項(xiàng)。)“水”是指在《德國(guó)刑法典》適用范圍內(nèi)的地表水、地下水以及海洋里的水(注:對(duì)于海洋里的水,《德國(guó)刑法典》與《德國(guó)水保持法》的規(guī)定略有不同,并不僅限于德國(guó)領(lǐng)海里的水,也不限于《德國(guó)刑法典》適用范圍里的水,而是指沒有地域限制的海洋里的水,包括公海里的水。對(duì)此,德國(guó)刑法界不以為在這里引進(jìn)了刑法適用的世界法原則(Weltrechtsprinzip),由于根據(jù)《德國(guó)刑法典》總則關(guān)于德國(guó)刑法適用范圍的規(guī)定,只有德國(guó)人以及在懸掛德國(guó)國(guó)旗的船上或者在德國(guó)大陸架上實(shí)施行為的外國(guó)人,還有那些在德國(guó)國(guó)內(nèi)犯罪并且不應(yīng)當(dāng)引渡的外國(guó)人,才能根據(jù)本條規(guī)定受到德國(guó)的刑事制裁。)!兜聡(guó)刑法典》規(guī)定的水污染的行為是“未經(jīng)準(zhǔn)許對(duì)水造成污染或者其他對(duì)水的性質(zhì)造成不利的改變”。
在水污染罪的行為構(gòu)成中,污染是指水的表現(xiàn)形態(tài)在行為人的行為之后表現(xiàn)出不如從前那么“純”(注:“純”在德語(yǔ)中是rein,含義包括純、純正、完美無(wú)缺、清潔干凈。)的狀況,尤其是指那種水變渾濁、有泡沫、有油漬的情況。與過往《德國(guó)水保持法》的規(guī)定不同,為了防止對(duì)污染的概念提出過高的要求,現(xiàn)在德國(guó)刑法的規(guī)定不再要求造成污染的物質(zhì)造成危害或者具有危害的危險(xiǎn),相反,只要造成水的不干凈就可以了。然而,也不是每一種稍微的污染都符合本罪規(guī)定的行為構(gòu)成,由于在這里,污染必須達(dá)到可以認(rèn)定是對(duì)水的性質(zhì)造成“不利的改變”時(shí),才能構(gòu)成犯罪。因此,那種通過泥沙使水造成稍微渾濁的情況,就不屬于這里所說(shuō)的污染。在決定是否存在著水污染的時(shí)候,關(guān)鍵在于判定行為對(duì)水的質(zhì)量的影響。因此,是否存在水污染,只能根據(jù)具體案件的具體情況,例如水的數(shù)目和深度,水的用途,水的流速,投進(jìn)水中的物質(zhì)的數(shù)目和危險(xiǎn)性來(lái)加以決定。在德國(guó)司法實(shí)踐中,對(duì)很小一部分水造成嚴(yán)重污染的情況,一般來(lái)說(shuō),并不以為是符合情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn),但是,在實(shí)踐中,也存在著認(rèn)定污染了一部分水就足以構(gòu)成犯罪的情況。(注:德國(guó)聯(lián)邦最高法院判例,載“新刑法雜志”第91卷,第282頁(yè)(BGHNS[,t]Z91,282)。)不過,從概念上說(shuō),并不要求被污染的水在污染前是干凈的,換句話說(shuō),臟水也是可以被污染的,或者說(shuō),臟水也可以是本罪侵犯的對(duì)象。這里的關(guān)鍵之點(diǎn)在于:水的原來(lái)的狀態(tài)被改變了。另外,德國(guó)刑法界還有一種有影響的意見主張,將有棱角的物體沉在河底,從而影響航行或者浴場(chǎng)的安全的,固然沒有影響水的質(zhì)量,但是也屬于污染的范疇。盡管這樣的熟悉有點(diǎn)太寬泛了,但是還是被以為可以接受。
對(duì)本罪所要求的對(duì)水的性質(zhì)造成“其他不利的改變”的要件,應(yīng)當(dāng)看成是各種不能為污染所包含的對(duì)水的性質(zhì)加以不利改變的情況的總和。其中應(yīng)當(dāng)特別留意的是對(duì)水的性質(zhì)造成的無(wú)法用肉眼看出的改變,尤其是造成水的物理、化學(xué)或者生物學(xué)特性的不利變化,例如,水流變熱或者變冷,加快或者受阻,等等。在這里不需要發(fā)生具體的不利情況,例如,魚的死亡。在水質(zhì)由于被加進(jìn)了某種物質(zhì)而變差了的時(shí)候,這種不利的改變就可以以為已經(jīng)存在。而在對(duì)水的客觀使用的可能性造成危害時(shí),不管這種危害是一種擔(dān)心或者是一種可能,就足以以為水質(zhì)已經(jīng)變差。德國(guó)刑法學(xué)界一般以為,構(gòu)本錢罪所要求的對(duì)水的“不利改變”,不應(yīng)當(dāng)包括對(duì)人、動(dòng)物或者植物造成危害的可能性,由于根據(jù)法律對(duì)行為構(gòu)成的要求,不利的可能性并不局限于人、動(dòng)物和植物這個(gè)范圍。因此,只要存在著必須對(duì)水的使用進(jìn)行花費(fèi)巨大的預(yù)加工,即存在著財(cái)產(chǎn)損失的危險(xiǎn)性,那么,就足以以為存在著“不利的改變”。水的再利用能力的降低,也是一種“不利的改變”,這就是說(shuō),受污染的或者其他在性質(zhì)上受到不利影響的水,也可以成為本罪的侵害對(duì)象。德國(guó)地方法院曾有判例以為,水面下降,危害了動(dòng)植物的生活關(guān)系的,也是一種“其他對(duì)水的性質(zhì)的不利改變”的情況。(注:下薩克森州奧爾登堡司法公報(bào)第90卷,第156頁(yè)(OldenburgNdsRpfl.90,156)。)
引起水污染或者水的性質(zhì)的不利改變的各種行為,都屬于水污染罪的行為構(gòu)成的范疇。這種行為包括各種通過污染物質(zhì)直接污染水的行為,也包括有害物質(zhì)間接地造成污染的行為,例如,通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)排水工程排放有害物質(zhì)、通過滲井排放廢油、放任汽油從汽車?yán)锫┏觥⒋饝?yīng)青貯飼料汁滲透土壤,等等。水污染罪要求的污染不僅可以是由作為行為構(gòu)成的,而且也可以是由不作為行為構(gòu)成的。例如,由于不采取防護(hù)措施使油罐外溢造成的污染。但是,在污染發(fā)生的情況下,水污染罪所要求的不作為行為僅僅具有防止污染進(jìn)一步擴(kuò)大的義務(wù),就是說(shuō),假如行為人沒有采取措施防止污染進(jìn)一步擴(kuò)大的就要承擔(dān)刑事責(zé)任。但是,行為人不具有將已發(fā)生的污染加以清除的義務(wù),即行為人不會(huì)由于沒有清除污染而承擔(dān)刑事責(zé)任。
當(dāng)然,德國(guó)的水污染罪只有在“未經(jīng)準(zhǔn)行”的情況下才能構(gòu)成。在有權(quán)機(jī)關(guān)許可的情況之下和范圍之內(nèi),對(duì)水造成污染的行為就沒有刑事責(zé)任題目可言。 (三)空氣污染的表現(xiàn)形式
空氣污染可以從兩個(gè)階段上來(lái)考察:90年代初期以前,德國(guó)在空氣污染方面基本采取的是廣義概念,包括狹義的空氣污染和其他通過空氣非正常震動(dòng)的方式造成污染的情況;在目前的《德國(guó)刑法典》中,空氣污染是特指通過改變空氣的自然構(gòu)成來(lái)造成污染的情況。原來(lái)這個(gè)方面的污染已經(jīng)分解為空氣污染和噪音污染了。(注:為了保持對(duì)題目敘述的完整性,筆者在這里仍然將噪音污染作為一個(gè)子題目,將其包括在空氣污染項(xiàng)下進(jìn)行討論。)
《德國(guó)刑法典》第325條規(guī)定的空氣污染罪所侵害的直接法益,一般以為是空氣的純凈性。為了完整地保護(hù)本罪所危害的法益,刑法保護(hù)被設(shè)定在危害發(fā)生之前的預(yù)備階段,即只要行為人違反行政治理法規(guī)定的義務(wù),在使用設(shè)備,尤其是在使用工作場(chǎng)所或者機(jī)器時(shí),改變空氣的自然構(gòu)成,足以造成設(shè)備所屬的區(qū)域之外的人的健康和動(dòng)物、植物或者其他珍貴物品的損害的,就可以構(gòu)成犯罪。根據(jù)這個(gè)法律要求,空氣污染必須具有造成空氣破壞的結(jié)果,因此,本罪也表現(xiàn)為一種結(jié)果危害構(gòu)成。
在污染空氣的結(jié)果中,空氣自然構(gòu)成的改變可以通過氣態(tài)、液態(tài)或者固態(tài)的物質(zhì)來(lái)加以改變,例如,通過排放塵埃、氣體、蒸汽或者有氣味的物質(zhì),以及各種煙霧等行為來(lái)實(shí)施。并且,法律所要求的空氣的自然成分,并不意味著作為污染對(duì)象的空氣在被污染之前必須處于標(biāo)準(zhǔn)的潔凈狀態(tài),事實(shí)上,已經(jīng)被污染的空氣仍然可以成為污染的對(duì)象。這里,有意義的是空氣狀態(tài)的具體改變,盡管改變的數(shù)值必須考慮空氣的自然成分。不過,德國(guó)刑法界一般以為,抽取空氣成分的行為,例如,減少氧氣含量的行為不屬于空氣污染行為。
空氣污染的行為必須是通過使用設(shè)備造成的。這里所說(shuō)的設(shè)備,除了刑法明確提到的工作場(chǎng)所和機(jī)器之外,還包括各種固定的和可移動(dòng)的設(shè)備和機(jī)器。在土地上偶而進(jìn)行的行為,例如,焚燒自家花園里的廢物或者荒草,農(nóng)田的施肥,等等,或者在時(shí)間間隔很長(zhǎng)之后又做這樣的事,都不能以為是使用設(shè)備。對(duì)于設(shè)備的使用來(lái)說(shuō),一般以為,只要該設(shè)備是處在為了實(shí)現(xiàn)建立的目的而加以使用的過程中,該設(shè)備就是被使用了。但是,這種使用也可以是間接的,例如,對(duì)設(shè)備的測(cè)試或者修理。設(shè)備回誰(shuí)所有并不影響設(shè)備是否被使用了,就是說(shuō),設(shè)備可以是由非設(shè)備所有人使用。
根據(jù)法律的要求,造成空氣污染的行為還必須是嚴(yán)重違反行政治理法規(guī)定的義務(wù)的行為,包括嚴(yán)重違反可實(shí)施的保護(hù)環(huán)境免受有害影響的命令或者規(guī)定,或者在缺乏保護(hù)環(huán)境免受有害影響所必須的許可或者違反為此目的而發(fā)布的可實(shí)施的禁令的條件下使用設(shè)備的行為。一般以為,無(wú)視命令和規(guī)定,就可以構(gòu)成符合要求的行為,這些命令和規(guī)定不必是專門保護(hù)環(huán)境的。對(duì)于“嚴(yán)重違反義務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn),可以從違反義務(wù)的程度、所違反的義務(wù)的意義來(lái)加以確定。假如有關(guān)的義務(wù)在特別嚴(yán)重的程度上,或者所違反的是特別重要的義務(wù),就構(gòu)成“嚴(yán)重的違反義務(wù)”。
根據(jù)法律的要求,這種行為構(gòu)成不必要求損害的出現(xiàn),也不必要求對(duì)人的健康產(chǎn)生具體的危害,只要具有根據(jù)可靠的自然科學(xué)知識(shí),該空氣污染足以引起損害就可以了。一般以為,空氣污染只需要達(dá)到對(duì)人的健康或者對(duì)動(dòng)物具有一般的危險(xiǎn)性就可以了,然而,這種可能的危險(xiǎn)性可以僅僅限制在特定的人群范圍內(nèi),例如,老人、病人、身體虛弱的人、嬰兒,不必要求對(duì)所有的人同時(shí)都具有一樣的危險(xiǎn)性。污染的排放是本身就具有危險(xiǎn)性還是與其他因素一起發(fā)揮作用的并不重要。但是,空氣污染是間接地發(fā)揮危害作用的也屬于足以造成危害,例如,有害物質(zhì)污染了植物,動(dòng)物吃了植物又受了污染,或者人吃了植物或者動(dòng)物又受了污染。同樣,動(dòng)物的遷徙使得自然的種群受到不利的改變從而危害了動(dòng)物或者植物的,也是屬于足以造成危害。總之,一般的“足以”必須是確定的,不能是估計(jì)的或者僅僅是可能的。
通常,是否“足以”應(yīng)當(dāng)在專家的幫助下,根據(jù)具體案件的情況來(lái)判定。但是,在這里依據(jù)的排放標(biāo)準(zhǔn)是由德國(guó)行政治理部分通過行政法規(guī)公布的,這種技術(shù)性規(guī)定僅僅對(duì)行政治理部分有約束力,卻不能對(duì)法院產(chǎn)生約束力,固然它提供了自然科學(xué)方面的專業(yè)意見。盡管這種與行政法規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)不同的標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)永遠(yuǎn)成為空氣污染罪中的“足以”標(biāo)準(zhǔn),但是,德國(guó)刑法界的確有強(qiáng)烈的主張,要求制定獨(dú)立的刑法方面的標(biāo)準(zhǔn)。
在噪音污染方面,噪音是指人的耳朵能夠聽到的、屬于擾亂正凡人可以忍受的聽力的相當(dāng)大的聲音。是否噪音并不考慮個(gè)別人可以超負(fù)荷忍受特大聲音音量的能力。根據(jù)德國(guó)刑法的規(guī)定,噪音污染必須是由于使用設(shè)備并且違反行政法規(guī)定的義務(wù)造成的。這里所說(shuō)的設(shè)備包括安裝有產(chǎn)生噪音的機(jī)器或者使用發(fā)動(dòng)機(jī)的裝置,例如,履帶式推土機(jī)、割草機(jī)、使用壓縮空氣的氣錘和氣鉆,另外,還包括摩托車運(yùn)動(dòng)場(chǎng)和射擊場(chǎng)。根占有關(guān)防止有害排放的法律法規(guī)的規(guī)定,聲音播放器和樂器也屬于設(shè)備。不過,噪音的產(chǎn)生只要達(dá)到足以危害設(shè)備所屬區(qū)域以外的人的健康的程度,就符合本罪行為構(gòu)成的要求了。德國(guó)刑法界固然對(duì)于造成人的健康危害要求多高的噪音,例如,危害人的睡眠的噪音要求多高的等級(jí),仍然沒有明確的同一意見,但是,一般以為,噪音造成神經(jīng)系統(tǒng)狀態(tài)的病理性疾病或者其他疾病的,就屬于產(chǎn)生了危害結(jié)果。然而,僅僅損害了精神健康的,還不能算造成危害結(jié)果。
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土地并不從一開始就是德國(guó)刑法保護(hù)的對(duì)象。在《德國(guó)刑法典》規(guī)定污染土地罪以后,對(duì)于生態(tài)有重要意義的土地的功能才成為德國(guó)環(huán)境刑法保護(hù)的直接客體。在此之前,土地只能通過對(duì)其使用有保護(hù)意義的其他規(guī)定(注:這些規(guī)定主要是《德國(guó)刑法典》規(guī)定的危害環(huán)境處理垃圾罪(第326條),危害特殊保護(hù)區(qū)罪(第329條)和開釋有毒物質(zhì)造成嚴(yán)重危害罪(第330a條)。另外,在化學(xué)品法和滴滴涕法等法律法規(guī)中也有一些規(guī)定。)而間接地受到環(huán)境刑法的保護(hù)。因此,根據(jù)現(xiàn)在的德國(guó)刑法規(guī)定,土地污染就有兩種表現(xiàn)形式,一種是直接的在土地上表現(xiàn)出來(lái)的污染,一種是間接的通過其他法律禁止的行為而對(duì)土地造成的污染。
直接在土地上表現(xiàn)出來(lái)的污染,是污染土地罪所禁止的以土地為污染對(duì)象所造成的污染。作為污染對(duì)象的土地,可以是地球表面上層各種形態(tài)部分,包括固態(tài)、液態(tài)和氣態(tài)的部分,只要其能夠起到生態(tài)功能的承擔(dān)者的作用。但是,對(duì)于土地上的水本身以及水下的土地部分,德國(guó)刑法學(xué)界以為,只要污染主要作用于水,那么,這些部分就不屬于污染土地罪的保護(hù)對(duì)象,而屬于水污染罪的保護(hù)對(duì)象。(注:參見舍恩科/施勒得:《刑法典注釋》第25版,貝克出版社,慕尼黑,1997年,第2198頁(yè)(Schoenke/Schroeder,StrafgesetzbuchKommentar25.Auflage,VerlagC.H.BeckMuenchen,1997,S.2198)。)把土地作為環(huán)境刑法保護(hù)的對(duì)象,夸大了對(duì)生態(tài)環(huán)境有重要意義的非生命物質(zhì)的保護(hù)。在這里,土地上是否已經(jīng)開發(fā)利用是不重要的。
污染土地罪所指的污染行為,是指違反行政治理法規(guī)規(guī)定的義務(wù),給土地帶來(lái)、造成或者開釋某種物質(zhì),并且通過足以危害他人健康,危害動(dòng)物、植物,損害珍貴物品或者水源的方式,或者在相當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)造成污染或者造成其他有害的變化的行為。在土地污染的概念中,關(guān)鍵在于給土地的屬性造成有害的變化。這種有害的變化包括各種對(duì)土地的生態(tài)功能有意義的物理、化學(xué)或者生物屬性的不利改變。在實(shí)踐中,這種不利改變需要以行為前后土地質(zhì)量的比較為條件。土地污染所說(shuō)的有害的變化,還要求造成土地成份構(gòu)成明顯可覺察的對(duì)生態(tài)的不利改變。不過,這種對(duì)生態(tài)有害的變化并不要求持久存在,因此,那種能夠迅速不為人所見的不利改變,例如,可以很快滲透地下水的毒物,只要其在種類和影響范圍上有相當(dāng)?shù)牟焕饔茫涂梢员话ㄟM(jìn)土地污染的范圍。
間接的通過其他法律禁止的行為而對(duì)土地造成的污染,主要是指垃圾污染。根據(jù)德國(guó)垃圾刑法,目前受到管制的垃圾一共有三類:
第一類是能夠含有或者產(chǎn)生對(duì)人或者動(dòng)物有毒的物質(zhì),或者含有或者能夠產(chǎn)生對(duì)人或者動(dòng)物的群體有害或者具有傳染性的病原體的垃圾。這里的有毒物質(zhì)是指那些根據(jù)其自身特點(diǎn)會(huì)產(chǎn)生化學(xué)或者物理化學(xué)反應(yīng),足以損害人的健康的物質(zhì)。
第二類是具有爆炸危險(xiǎn)性、自燃或者非少量放射性的垃圾。這里的爆炸危險(xiǎn)性應(yīng)當(dāng)根據(jù)德國(guó)爆炸物品法中的規(guī)定來(lái)判定。自然性是指可以在自然條件下,未經(jīng)點(diǎn)燃就可以自己著火的性質(zhì)。放射性垃圾是指含有核放射性物質(zhì)的或者可以放射出輻射線的垃圾,但是,僅僅含有少量(注:關(guān)于少量的界限,要根據(jù)不同物質(zhì)確定。例如,《德國(guó)輻射保護(hù)條例》第45和46條中就有相關(guān)的規(guī)定。)放射性的垃圾不屬于這一類垃圾的內(nèi)容。
第三類是根據(jù)其種類、性質(zhì)或者數(shù)目,足以持久地給水、空氣或者土地造成不利的污染或者其他不利的變化的垃圾。這一類首先是包括《德國(guó)垃圾法》第2條第2款的“特別垃圾”和德國(guó)《水治理法》中的危害水資源的物質(zhì)。這類垃圾的種類很廣,可以是生活垃圾、人糞、畜糞(例如在一天內(nèi)在一個(gè)地方堆積一萬(wàn)立升的牛糞),只要其具有法律要求的條件,即足以給水、空氣或者土地造成不利的污染或者其他不利的變化。
德國(guó)刑法中的垃圾概念,固然是在垃圾法規(guī)定的垃圾概念的基礎(chǔ)上建立的,但是,垃圾在刑法上的概念與垃圾法上的概念并不完全等同!独ā芬(guī)定的垃圾,是指全部可移動(dòng)的垃圾,包括固體垃圾、液體垃圾和氣體垃圾。這些垃圾可以是垃圾的所有人愿意扔掉的,或者是為了社會(huì)的利益應(yīng)當(dāng)有治理地不再保存的。前者也稱為任意性垃圾或者主觀性垃圾,后者也稱為強(qiáng)制性垃圾或者客觀性垃圾。(注:在德國(guó)法律界,對(duì)主觀性垃圾與客觀性垃圾的區(qū)分與種類存在著很多爭(zhēng)論,例如,有的主張從是否出于保護(hù)社會(huì)的利益來(lái)區(qū)分,還有的主張從是否還有經(jīng)濟(jì)價(jià)值來(lái)區(qū)分。但是,無(wú)論如何,這個(gè)概念下的垃圾都屬于垃圾刑法的管制范圍。參看:舍恩科/施勒得:前引書,第326條。)與《垃圾法》規(guī)定的垃圾概念相比,德國(guó)刑法中的垃圾概念表現(xiàn)出或?qū)捇蛘奶攸c(diǎn)。比垃圾法規(guī)定的概念較寬的地方在于,德國(guó)刑法對(duì)液態(tài)垃圾沒有限制性規(guī)定,沒有象垃圾法那樣把導(dǎo)進(jìn)污水處理設(shè)施的廢水和其他物質(zhì)排除在垃圾的概念之外,由于對(duì)導(dǎo)進(jìn)污水處理設(shè)施中廢水和其他物質(zhì)的使用,也必須持有德國(guó)水法發(fā)放的許可才能進(jìn)行,否則也構(gòu)成犯罪。另外,刑法意義上的垃圾,還可能與德國(guó)《原子能法》和其他法規(guī)中規(guī)定的交出特定的垃圾的義務(wù)聯(lián)系在一起的。原子能法規(guī)定的“放射性剩余物質(zhì)”和“拆卸或者拆除下來(lái)的具有放射性的設(shè)備部件”,只要是從原子能法的角度看來(lái)已經(jīng)失往使用價(jià)值的東西,就屬于刑法意義上的垃圾。不過,那種受到放射性污染的物品和食品,假如不能屬于“具有爆炸危險(xiǎn)性、自然或者非少量放射性的”垃圾的范圍,就不屬于刑法意義上的垃圾。比垃圾法規(guī)定的概念較窄的地方在于,刑法的垃圾概念不包括垃圾法規(guī)定的垃圾推定,即推定為垃圾的情況。(注:例如,未經(jīng)正當(dāng)機(jī)關(guān)許可,在公共場(chǎng)所等地非法存放的汽車等物件,在特定的情況下,可以根據(jù)垃圾法被推定為是垃圾。)
在德國(guó)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的呼聲中,主張對(duì)垃圾刑法進(jìn)行改革是最強(qiáng)烈的和最迫切的意見之一。德國(guó)刑法界中影響比較大的改革主張有:應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大垃圾刑法中應(yīng)當(dāng)加以管制的垃圾種類,特別應(yīng)當(dāng)在垃圾刑法中加以規(guī)定的垃圾種類有:對(duì)人有致癌作用的垃圾,會(huì)產(chǎn)生危害植物果實(shí)的垃圾,會(huì)改變遺傳特征的垃圾,以及那些在種類、特征或者數(shù)目上足以危害動(dòng)物或者植物的存在(即在特定地區(qū)范圍內(nèi)動(dòng)物或者植物種群的數(shù)目)的垃圾。另外,還有人主張擴(kuò)***定的交出有放射性的垃圾的范圍。
德國(guó)垃圾刑法對(duì)造成垃圾污染的行為也作了以下具體的規(guī)定:處理,即對(duì)垃圾進(jìn)行預(yù)加工、搗碎、堆積、燒毀、消毒,以及其他從數(shù)目上或者質(zhì)量上對(duì)垃圾加以改造的行為;(注:例如,未經(jīng)準(zhǔn)許將被油污染過的土壤與未受污染的材料相混合,將報(bào)廢的汽車壓扁的行為,等等。)存放,即臨時(shí)存放垃圾的行為;(注:例如,長(zhǎng)期地不中斷地將工廠的場(chǎng)地當(dāng)作“臨時(shí)”場(chǎng)地堆放特別垃圾。)貯存,即以長(zhǎng)期堆放為目的存放垃圾的行為;排放,即讓液體性物質(zhì)流走,不再以原樣收回的行為;清除,即其他使自己擺脫垃圾的行為,尤其包括將垃圾以其他形式排進(jìn)水中和空中的行為,另外,將垃圾交給輕信的第三人作最后處理的行為,在行為人對(duì)此完全沒有發(fā)揮作用的可能性的情況下,也屬于清除行為。除了這些垃圾污染行為之外,違反法定義務(wù)不交出放射性垃圾的,也是一種犯罪行為。
(五)對(duì)特定保護(hù)區(qū)域的污染形式
特殊保護(hù)區(qū)是指在那種生態(tài)意義上特別敏感的地區(qū)。受德國(guó)環(huán)境刑法直接保護(hù)的特殊保護(hù)區(qū)有三個(gè),即特定的輕易遭受空氣污染和噪音侵害的地區(qū),水源與礦泉保護(hù)地區(qū),以及自然保護(hù)區(qū)。這些地區(qū)具有的獨(dú)特的生態(tài)利益,對(duì)人類的生存有著特殊的意義。
危害特殊保護(hù)區(qū)的污染形式主要有三種:
第一,違反法律法規(guī),在需要特別防止空氣污染或者噪音對(duì)環(huán)境造成有害影響的地區(qū),或者在缺乏變化的天氣狀況下應(yīng)當(dāng)擔(dān)心空氣污染急劇增加對(duì)環(huán)境有害的影響的地區(qū),使用產(chǎn)生空氣污染或者噪音的設(shè)備的;
第二,違反法律法規(guī),在對(duì)水源或者礦泉水源特別加以保護(hù)的地區(qū),使用職業(yè)設(shè)備貯存、裝載、轉(zhuǎn)運(yùn)對(duì)水源有危害的物質(zhì),使用管道運(yùn)送對(duì)水源有危害的物質(zhì),或者在職業(yè)活動(dòng)規(guī)模上進(jìn)行的開采礫石、沙土或者其他固體物質(zhì)的;
第三,違反法律法規(guī),在自然保護(hù)區(qū)、國(guó)家公園、或者作為自然保護(hù)區(qū)臨時(shí)加以保護(hù)的地區(qū),開采礦產(chǎn)或者其他土地的組成部分或者從中牟利的,進(jìn)行挖掘或者堆積活動(dòng)的,取水、排水或者對(duì)水作任何改變的,對(duì)沼澤、泥潭、池塘或者其他濕潤(rùn)地區(qū)進(jìn)行排水活動(dòng)的,或者砍樹挖根的。
固然這些污染行為的造成都是以違反法律和行政規(guī)定為條件的,但是,德國(guó)刑法學(xué)界以為,這種污染侵犯的法益不是單純的超個(gè)人的行政治理利益,而是通過獨(dú)立的生態(tài)方面的法益表現(xiàn)出來(lái)的對(duì)人的保護(hù)。
污染概念中的正當(dāng)化與免責(zé)題目
污染概念中的正當(dāng)化與免責(zé)題目是由于對(duì)污染概念加以限制的必要性而提出的。限制污染概念的必要性主要是出于兩個(gè)方面的考慮:
第一,理論根據(jù)方面的考慮。在污染還沒有直接表現(xiàn)為對(duì)人的健康、生命和財(cái)產(chǎn)的損害的時(shí)候,就公布其為犯罪的做法,在理論上似乎與“抽象的危害行為”的概念很難劃清界限。根據(jù)抽象危害行為的概念,犯罪的成立不取決于損害結(jié)果或者具體危害的出現(xiàn),尤其不取決于對(duì)危害結(jié)果加以證實(shí)的危害行為。假如在刑法中引進(jìn)抽象危害行為,就意味著刑事責(zé)任的擴(kuò)大,并且,假如在環(huán)境犯罪中不需要要求證實(shí)某種污染對(duì)人的危害,是否輕易導(dǎo)致隨意出進(jìn)人罪的危險(xiǎn)?顯然,抽象危害行為理論與傳統(tǒng)的以造成實(shí)際損害行為為中心的理論有很不一致的地方。
第二,立法技術(shù)方面的考慮。德國(guó)環(huán)境刑法的一個(gè)重要特點(diǎn)就是采用“空缺刑法”的立法技術(shù)?杖毙谭ㄊ侵竿耆蛘卟糠值貙(duì)行為構(gòu)成的描述“空缺地”留下來(lái),而通過引述其他法律規(guī)定,其中主要是非立法機(jī)構(gòu)制定的行政法規(guī),加以補(bǔ)充和完善的刑法規(guī)定。這種立法技術(shù)看起來(lái)就像立法者開出了一張空缺支票,而有關(guān)治理部分則有權(quán)加以填寫。同時(shí),由于德國(guó)答應(yīng)在合乎法律規(guī)定的情況下排放廢氣、廢水和廢物,因此,在這種立法模式下,如何保證正確地追究污染環(huán)境的刑事責(zé)任,即在造成環(huán)境污染時(shí)不放縱犯罪和在符正當(dāng)律法規(guī)規(guī)定的排放情況下不追究排放人的刑事責(zé)任,就成為十分重要的立法與司法題目。
為了防止濫用污染概念,德國(guó)刑法學(xué)界在理論和實(shí)踐方面都進(jìn)行了研究和努力。
在理論方面,德國(guó)刑法界并不一般地承認(rèn)污染犯罪都是抽象危害構(gòu)成。從“人類環(huán)境”的眼光來(lái)看,抽象危害構(gòu)成僅僅表現(xiàn)為與個(gè)人的人身財(cái)產(chǎn)利益有關(guān)。然而,從“生態(tài)環(huán)境”的眼光看來(lái),與個(gè)人人身財(cái)產(chǎn)利益沒有直接關(guān)系的環(huán)境利益,就對(duì)犯罪的成立起了關(guān)鍵性的作用。例如,在水污染犯罪中,假如只把人的生命與健康利益作為受保護(hù)的利益,那么,水污染就表現(xiàn)為對(duì)這些利益的一種抽象的危害。從生態(tài)意義上觀察,由于水的純凈是需要保護(hù)的法益,由于那是人在生態(tài)學(xué)意義上的生活基礎(chǔ),因此,水污染行為對(duì)水的純度的損害就是一種真正的損害,而不應(yīng)當(dāng)被看成是單純的抽象危害了。從理論上嚴(yán)格地說(shuō),德國(guó)污染犯罪中有一些是使用抽象危害構(gòu)成加以規(guī)定的,有一些則不是。
在立法技術(shù)方面,德國(guó)刑法界一方面通過憲法的法院肯定了環(huán)境刑法依靠行政治理法規(guī)的立法模式符合德國(guó)憲法規(guī)定的明確性原則(注:《德國(guó)基本法》第103條第2款和第104條規(guī)定的原則。)以及分權(quán)原則,(注:《德國(guó)基本法》第20條第2款規(guī)定的原則。)另一方面,在具體的法律規(guī)定中,針對(duì)不同犯罪中法益保護(hù)的具體要求,對(duì)于各個(gè)領(lǐng)域中污染的不同表現(xiàn)形式,還采取了以下一些使污染正當(dāng)化或者免責(zé),即防止污染概念擴(kuò)大化的做法:
第一,規(guī)定稍微污染不處罰。這個(gè)做法典型地規(guī)定在《德國(guó)刑法典》第326條危害環(huán)境處理垃圾罪中。該條第6款規(guī)定:“由于垃圾數(shù)目很少,明顯地排除了對(duì)環(huán)境,尤其是對(duì)人、水、空氣、土地、可食動(dòng)物或者植物的有害影響時(shí),行為不予刑法處罰!保ㄗⅲ簠⒁娚岫骺疲├盏茫呵耙龝,第2209頁(yè)。)由于在危害環(huán)境處理垃圾罪中,是以管制垃圾為對(duì)象,采取抽象的危害構(gòu)成盡可能地將所有違法處理垃圾的境況都加以包括了,因此,假如在垃圾數(shù)目和危害后果上不作明文限制,在實(shí)踐中就可能造成處罰稍微的處理管制垃圾的后果。盡管這個(gè)著名的“稍微規(guī)定”在德國(guó)刑法中并不具有更大的一般性意義,(注:在德國(guó)刑法學(xué)界,對(duì)這一條“稍微規(guī)定”是存在著很多爭(zhēng)論的。有關(guān)討論情況參見拙作:前引書,第174-175頁(yè)。)但是,在防止擴(kuò)大垃圾刑法的適用范圍方面,還是發(fā)揮了作用的。
第二,符合行政許可不處罰。這個(gè)做法一般地適用于各種污染物排放的情況。根據(jù)“人類環(huán)境”的概念,廢氣、廢水和廢物在一定程度之內(nèi)是可以排放的。在實(shí)踐中,這個(gè)許可程度只能通過行政許可加以確認(rèn)。通過取得行政許可進(jìn)行排放,可以使污染控制在環(huán)境和社會(huì)可以容忍的范圍之內(nèi)。因此,在有權(quán)機(jī)關(guān)許可的情況之下和范圍之內(nèi),對(duì)污染行為就沒有刑事責(zé)任可言。當(dāng)然,正當(dāng)?shù)男姓S可是不包括使用威脅、賄賂或者共謀手段取得的許可和批準(zhǔn),也不包括通過不正確或者不完全的說(shuō)明而取得的許可和批準(zhǔn)。(注:《德國(guó)刑法典》第330d條第5款。)
第三,實(shí)質(zhì)無(wú)危害不處罰。根據(jù)罪刑法定原則的要求,德國(guó)環(huán)境刑法在有關(guān)犯罪中對(duì)污染的形式做了具體的描述,尤其是對(duì)那些以抽象危害構(gòu)成的方式寫成的犯罪,由于這種立法技術(shù)不要求犯罪行為產(chǎn)生具體的危害或者導(dǎo)致一種損害。但是,這樣也產(chǎn)生了一種危險(xiǎn),即某些行為在形式上符正當(dāng)律的規(guī)定,但是在實(shí)質(zhì)上是有利于社會(huì)的行為,可能會(huì)被追究為犯罪。例如,《德國(guó)刑法典》第327條未經(jīng)許可使用設(shè)備罪規(guī)定的行為包括,違法使用、占用、全部或者部分拆毀、或者從本質(zhì)上改變核設(shè)施或者其用途的各種行為。其中,對(duì)于使用、占用和拆毀核設(shè)施的行為,必須具有本質(zhì)上可能產(chǎn)生危害社會(huì)的危險(xiǎn),否則,就不構(gòu)成犯罪。根據(jù)這種“實(shí)質(zhì)無(wú)危害”的理論和規(guī)定,那種以加強(qiáng)現(xiàn)有的安全防護(hù)措施為目的,對(duì)核設(shè)施進(jìn)行的建筑方面的改動(dòng),就不屬于這種行為的范疇。
德國(guó)環(huán)境刑法中的污染概念對(duì)中國(guó)刑法的鑒戒意義
在環(huán)境題目日益嚴(yán)重的今天,世界各國(guó)都將保護(hù)環(huán)境、治理污染作為國(guó)家的責(zé)任。中國(guó)憲法第26條第1款也明確規(guī)定:“國(guó)家保護(hù)和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境,防治污染和其他公害”。從憲法的角度來(lái)看,“人類環(huán)境”和“生態(tài)環(huán)境”顯然都是中國(guó)法律保護(hù)的對(duì)象。然而,由于各個(gè)方面條件的限制,目前中國(guó)刑法在懲辦污染犯罪方面,還沒有將“生態(tài)環(huán)境”意義上的法律利益作為自己的保護(hù)內(nèi)容。固然這幾年來(lái)中國(guó)一些地區(qū)的污染狀況有了明顯的變化,例如北京的空氣污染和太湖地區(qū)的水污染題目都有了明顯的改善,但是,要保持祖國(guó)天凈水澈空氣好的良好環(huán)境,尤其是要做到持續(xù)經(jīng)濟(jì)有效地防治污染,刑法是可以也應(yīng)當(dāng)在符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的水平上發(fā)揮自身作用的。很明顯,德國(guó)比較成功地使用刑法治理污染的經(jīng)驗(yàn),對(duì)中國(guó)事有鑒戒意義的,其中,特別值得留意的有以下幾點(diǎn):
第一,刑法保護(hù)的法益狀況,對(duì)于明確環(huán)境犯罪中污染的概念有著根本的指導(dǎo)意義。以“人類環(huán)境”的觀念來(lái)考慮環(huán)境犯罪題目,只能根據(jù)人的生命健康或者財(cái)產(chǎn)來(lái)確定刑法意義上的“污染”,假如污染沒有直接侵害人的生命健康和財(cái)產(chǎn),就不能受到刑法的追究。以“生態(tài)環(huán)境”的觀念來(lái)考慮環(huán)境犯罪題目,就可能在人的生命健康和財(cái)產(chǎn)還沒有直接受到侵害的時(shí)候,對(duì)危害自然環(huán)境的污染采取刑法措施。很明顯,把“生態(tài)環(huán)境”作為刑法保護(hù)的法益,一方面進(jìn)步了生態(tài)環(huán)境的法律價(jià)值,另一方面可以避免環(huán)境污染發(fā)展到給人的生命健康和財(cái)產(chǎn)安全造成損失的程度上才加以懲辦的無(wú)奈,從而進(jìn)步環(huán)境保護(hù)的水平。這樣,刑法法益概念的改變促使了污染概念的改變,刑法法益標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)步將導(dǎo)致污染構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)的降低和社會(huì)福利水平的進(jìn)步。
第二,在刑法中,污染可以表現(xiàn)為一種危害結(jié)果,也可以表現(xiàn)為一種危害狀態(tài)或者一種危害行為。在環(huán)境刑法中,污染首先表現(xiàn)為對(duì)水、空氣、土地的自然形態(tài)和自然構(gòu)成有害的改變。根據(jù)特殊生態(tài)地區(qū)對(duì)于社會(huì)和人類生活的意義,例如水源區(qū)、自然狀態(tài)脆弱地區(qū)、自然保護(hù)區(qū),從具體的環(huán)境保護(hù)要求出發(fā),環(huán)境刑法也可以規(guī)定更嚴(yán)格的構(gòu)成污染的標(biāo)準(zhǔn)。然而,當(dāng)污染是以特殊危險(xiǎn)的方式造成時(shí),例如核材料的非法使用,就不屬于環(huán)境犯罪的范圍,而屬于其他犯罪,例如危害公共安全罪的范圍。總之,污染的概念在對(duì)具體的環(huán)境對(duì)象的危害上,有著各自具體的標(biāo)準(zhǔn)。刑法在確立和追究污染犯罪時(shí),應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是地根據(jù)具體法益的要求,采用恰當(dāng)?shù)姆绞絹?lái)界定污染的概念。
第三,在完整規(guī)定污染犯罪的同時(shí),應(yīng)當(dāng)防止刑事責(zé)任擴(kuò)大化。德國(guó)刑法理論繁榮發(fā)展的結(jié)果,是對(duì)犯罪的完整徹底的規(guī)定和追究,這樣,固然使法益得到徹底的保護(hù),使刑法的任務(wù)和作用在法定的范圍內(nèi)得到最大限度的發(fā)揮,但是,也使得在形式上符正當(dāng)定標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)際危害很小的污染將受到刑法的處罰、從而輕易受到“刑事責(zé)任過分?jǐn)U大化”的批評(píng)。(注:應(yīng)當(dāng)指出,這樣的批評(píng)并沒有得到德國(guó)刑法界的普遍接受,但是筆者相信,這樣的批評(píng)在中國(guó)刑法界會(huì)更強(qiáng)烈。關(guān)于中德刑法基本觀念的差異,參見拙作:“中德劃分罪與非罪方法的比較研究”,載《南京大學(xué)法律評(píng)論》1999年秋季號(hào),第94頁(yè)以下。)為避免這樣的題目發(fā)生,應(yīng)當(dāng)鑒戒德國(guó)刑法界提出的稍微污染不處罰,符合行政許可不處罰和實(shí)質(zhì)無(wú)危害不處罰的限制規(guī)定。
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