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論專利池及構(gòu)建策略
[摘要]為了保護本國利益，爭奪國際市場，發(fā)達國家除了設(shè)置技術(shù)壁壘外，還以專利池為武器對中國企業(yè)發(fā)起了標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)，已經(jīng)對我國一些產(chǎn)業(yè)造成了嚴重危害。通過對專利池的定義、歷史沿革和作用的先容，指出溫州企業(yè)構(gòu)建專利池的必要性和有利條件，并對溫州企業(yè)如何構(gòu)建專利池提出建議。[關(guān)鍵詞]專利池；企業(yè)；同盟；競爭力
一、作甚專利池?
專利池(即Patent Pool，也可譯為專利同盟、專利聯(lián)營、專利集管、專利聯(lián)合授權(quán)等)是專利的集合，最初是兩個或兩個以上的專利所有者達成的協(xié)議，通過該協(xié)議，將一個或多個專利許可給對方或者第三方，后來發(fā)展成為把作為交叉許可標(biāo)的的多個專利權(quán)放人一攬子許可中所形成的專利集合體。先是要成立一個中立的治理機構(gòu)，治理機構(gòu)的職責(zé)是進行技術(shù)跟蹤和評估，超出有效期限的專利即被清除出專利池，新授權(quán)的專利會被邀請加進，在專利權(quán)人同意后，治理機構(gòu)還要組織獨立的第三方專家組對這些專利進行審核，確認是否屬于專利池需要的核心專利，以滿足“核心最小原則”。專利池的成員可以使用“池”中的全部專利從事研究和貿(mào)易活動，且彼此間不需要支付許可費；池外的企業(yè)則可以通過支付使用費使用池中的全部專利，而不需要就每個專利尋求單獨的許可。不管是理解為協(xié)議還是組織，專利池本質(zhì)上是一種系統(tǒng)化的交易機制，是一種集中治理專利的模式，是將交叉許可的多個專利放進一攬子許可中所形成的專利集合體組建專利池的初衷是加快專利授權(quán)，促進技術(shù)應(yīng)用。
二、專利池對我國產(chǎn)業(yè)的影響
目前，國際上有影響的專利池主要集中在視聽領(lǐng)域。MPEG專利治理公司于2007年9月20日發(fā)布了ATSC專利池許可，這是繼MPEG一2、MPEG-4、DVB-T、AVC等8個專利池后，MPEG專利治理公司在57個國家治理著的第9個專利池，從而使其成為全球最有影響力的專利池治理公司。中國企業(yè)的專利池尚處于起步階段，只有幾個較早受到外國專利池打擊的行業(yè)組建起了專利池，且主要集中在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。一個是AVS專利池，AVS(Audio Video Coding Standard)即數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；二是閃聯(lián)專利池(簡稱IGRS，又稱“閃聯(lián)”)；三是中彩聯(lián)專利池。目的都是為了促進聯(lián)合開發(fā)創(chuàng)新，推進專利應(yīng)用，集體談判，以進步企業(yè)競爭能力。
一方面是我國企業(yè)對專利池了解未幾，另一方面是外國以專利為核心的技術(shù)壁壘愈筑愈高，且攻勢凌厲，對我國一些產(chǎn)業(yè)造成嚴重危害。打火機是溫州的一個特色產(chǎn)業(yè)，溫州共有300多家打火機生產(chǎn)企業(yè)，年產(chǎn)金屬外殼打火機6億只，占全球中高檔打火機市場70％的份額，其中歐洲市場又占了一半。2007年3月11日正式實施的歐盟CR法案，就是想把溫州打火機堵在歐洲市場門外，由此導(dǎo)致溫州至少30％的打火機廠商處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)。不僅將使每個打火機的本錢進步15％至20％，利潤更加微薄，而且安全鎖專利大多掌控在美國、日本和歐洲國家的生產(chǎn)商手中，一旦中國的安全鎖與歐盟企業(yè)研發(fā)的安全鎖有80％的相似度，就會面臨訴訟的威脅。不少溫州企業(yè)是在替國外品牌做代工，根本沒有自有品牌，處境更加困難。
面對跨國公司的專利戰(zhàn)略，我國企業(yè)基本處于被動地位。一是由于我國企業(yè)傳統(tǒng)上以從事生產(chǎn)加工為主，技術(shù)研發(fā)上習(xí)慣于跟隨國外潮流，經(jīng)常只能被動地接受國外專利同盟制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)引進主要靠使用許可方式。造成的后果是，企業(yè)明知落人外國公司設(shè)置的專利陷阱卻又無法自拔。二是由于我國企業(yè)技術(shù)水平的落后和法律知識的欠缺，在面對國外企業(yè)專利侵權(quán)的指控時，往往無法作出迅速正確的應(yīng)對，單個企業(yè)根本沒有能力抵御外國企業(yè)的專利進攻，不愿積極應(yīng)訴，想搭便車的企業(yè)不在少數(shù)。三是國內(nèi)企業(yè)技術(shù)儲備嚴重匱乏，無力與國外企業(yè)進行專利交叉許可，以減少許可用度。
三、專利池的作用
(一)據(jù)以謀求競爭上風(fēng)
只擁有一項核心專利不可能造成對某一行業(yè)的壟斷，而由若干核心專利共同組成的專利池可以達到這個目的。實踐中往往由一個公司或者是締結(jié)的產(chǎn)業(yè)同盟主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)，然后征集該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的必要專利構(gòu)建專利池，標(biāo)準(zhǔn)制定者通過專利池控制標(biāo)準(zhǔn)甚至壟斷產(chǎn)業(yè)，謀取壟斷利潤。正是有了壟斷利益吸引，才使得不同跨國公司甚至是處于競爭狀態(tài)的企業(yè)結(jié)成專利同盟，想法將其專利技術(shù)納進標(biāo)準(zhǔn)，進而參與高額壟斷利潤的分配。此做法也是專利池遭受質(zhì)疑的重要原因�？梢哉f，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)催生了專利池。專利池在保護“池”內(nèi)企業(yè)專利權(quán)的同時，還可以遏制被許可方自主研發(fā)的勢頭，維持“池”內(nèi)企業(yè)的技術(shù)上風(fēng)。
(二)有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用
由于分工越來越細，產(chǎn)業(yè)鏈延伸，某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商眾多，上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度也越來越高，一項產(chǎn)品所涉及的專利越來越密集，形成了“專利叢林”。其中包括了障礙性專利、互補性專利和競爭性專利。障礙性專利存在于基礎(chǔ)專利和后續(xù)改進的從屬專利之間，沒有基礎(chǔ)專利則從屬專利就不能實施，基本專利沒有從屬專利的輔助就難以進行貿(mào)易化開發(fā)。因此，障礙專利之間的交叉許可十分必要�；パa性專利由不同的研究者獨立研發(fā)擁有，互相依靠，成為生產(chǎn)某項產(chǎn)品不可分離的一部分，需要交叉許可才能發(fā)揮作用。競爭性專利是指可以相互替換的專利，假如存在于同一專利池中，將會引發(fā)壟斷�，F(xiàn)代技術(shù)的更新?lián)Q代不斷加快，一項技術(shù)假如不能迅速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，不但不能贏利，甚至連研發(fā)本錢都無法收回，用障礙性專利或互補性專利構(gòu)建專利池，將會消除專利交叉許可的障礙，促進技術(shù)的推廣應(yīng)用。專利池還能對企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)，增加對外許可授權(quán)的機會，使“池”內(nèi)企業(yè)獲得更多的許可用度。
(三)降低專利許可中的交易本錢
傳統(tǒng)的專利許可都是專利使用人向不同的專利權(quán)人分別請求許可，費時費力，妨礙技術(shù)的實施。專利池匯集了某一行業(yè)的核心專利技術(shù)，遵循同等原則，專利池成員無論專利數(shù)目多少，地位一律同等；每一項專利無論其作用大小，也同等對待。專利池成員可以無償使用池中的全部專利，專利的對外許可遵守“FRAND(Fair Reasonable and Non-discriminatory)原則”，即“公平、公道、非歧視原則”，進行一站式許可，將同一技術(shù)領(lǐng)域中的多項專利許可給使用者，并且執(zhí)行同一的收費標(biāo)準(zhǔn)。一站式許可給企業(yè)提供一個專利共享的平臺，降低了交易本錢。
(四)減少專利糾紛，降低訴訟本錢
專利池可以有效化解“專利叢林”造成的技術(shù)風(fēng)險，至于專利池成員間的專利爭議可在內(nèi)部協(xié)商解決，專利池的專利清單以及被許可使用者的名單都是公然的，侵權(quán)行為很輕易被發(fā)現(xiàn)。以MPEG專利池為例，MPEG專利治理公司固然并不直接參與其成員涉及專利侵權(quán)糾紛的解決，采取何種措施完全由專利權(quán)人來決定。但是在進行使用許可時，MPEG專利治理公司是在確保沒有侵權(quán)的情況下同被許可人簽約的，一旦發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)行為發(fā)生，公司會盡量在追索專利費的條件下達成使用許可協(xié)議，假如無法達成協(xié)議，則交由專利權(quán)人處理。
(五)通過集體談判。與跨國公司相抗衡
利用專利池不僅可以解決單個企業(yè)抗風(fēng)險能力差的題目，還可以有效應(yīng)對技術(shù)壁壘，減少貿(mào)易摩擦。溫州很多產(chǎn)品主要銷往國外，外貿(mào)依存度高，在屢遭反傾銷，國外大企業(yè)有品牌上風(fēng)，把握產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和核心專利技術(shù)的情況下，對以中小企業(yè)為主的企業(yè)集群來說，只有通過結(jié)成產(chǎn)業(yè)同盟，組建專利池，從“零散制造”走向“共同創(chuàng)造”，形成集成創(chuàng)新的協(xié)力，才能有效抵御來自國外的專利戰(zhàn)略的攻擊，突破非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。 四、溫州特有的產(chǎn)業(yè)集群為構(gòu)建專利池打下了良好基礎(chǔ)
溫州市每年的專利申請量和專利授權(quán)量都比較大，在全國同類城市中處于前列。2007年全市專利申請量為6680件，專利授權(quán)量為5309件，比上年度增長38.07％。存在題目是，發(fā)明專利偏少，企業(yè)自主創(chuàng)新能力較薄弱，不了解專利池對保護專利的作用，更沒有與跨國公司專利戰(zhàn)略抗衡的專利同盟，要實現(xiàn)溫州產(chǎn)業(yè)從“溫州制造”到“溫州創(chuàng)造”，再從“創(chuàng)造”到“創(chuàng)新”的目標(biāo)困難重重。
但是應(yīng)該看到，產(chǎn)業(yè)集群是溫州區(qū)域經(jīng)濟經(jīng)過20多年發(fā)展積淀下來的成果，溫州除了有電氣、鞋革、服裝、泵閥、眼鏡、印刷、汽摩配、合成革、五金、煙具等十個傳統(tǒng)上風(fēng)產(chǎn)業(yè)外，還有“中國電器之都”、“中國皮都”、“中國鞋都”、“中國金屬外殼打火機生產(chǎn)基地”等34個“國”字號產(chǎn)業(yè)基地，全市30多個集鎮(zhèn)通過專業(yè)化分工協(xié)作，形成了上風(fēng)互補的企業(yè)群體。至2007年底，溫州市已擁有80個中國馳名商標(biāo)，38個中國名牌產(chǎn)品，157個國家免檢產(chǎn)品，獲得34個“國”字號生產(chǎn)基地稱號，17家企業(yè)團體躋身中國企業(yè)團體競爭力500強，顯示了產(chǎn)業(yè)群獨特的競爭上風(fēng)。一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)和數(shù)目眾多的專利技術(shù)是構(gòu)建專利池的條件，而同一領(lǐng)域的專利富集區(qū)是組建專利池最理想的條件。溫州特有的產(chǎn)業(yè)集群以及現(xiàn)存眾多的專利技術(shù)，為構(gòu)建企業(yè)專利池打下了良好的基礎(chǔ)。
五、對溫州企業(yè)構(gòu)建專利池的幾點建議
(一)正確熟悉專利池的作用
目前，溫州不少企業(yè)仍然熱衷于打價格戰(zhàn)，然而真正的競爭對手正是那些把握核心專利技術(shù)的國外企業(yè)，溫州企業(yè)在開拓國際市場的同時，更要警惕國內(nèi)市場也面臨國外企業(yè)專利戰(zhàn)略的嚴重挑戰(zhàn)。構(gòu)建專利池不僅有利于開拓國際市場，也利于保護國內(nèi)市場。2007年10月13日，在享有“中國家電之都”稱號的廣東省順德市，由廣東美的生活電器制造有限公司等4家企業(yè)發(fā)起成立了“電壓力鍋專利同盟”，這是國內(nèi)家電行業(yè)第一個專利池。該同盟的產(chǎn)品占全國電壓力鍋市場份額的65％以上，進池專利45件。其目的是對內(nèi)整合行業(yè)專利資源，實現(xiàn)專利共享，加速技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化；對外開展行業(yè)聯(lián)合維權(quán)，保護國內(nèi)市場，拓展國際市場。其成功經(jīng)驗值得溫州企業(yè)鑒戒。
(二)扎實開展專利池題目的研究
為了爭奪國際市場，以專利為后盾的技術(shù)壁壘成為發(fā)達國家對付發(fā)展中國家企業(yè)越來越重要的手段，而國內(nèi)企業(yè)對跨國公司的專利戰(zhàn)略反應(yīng)遲鈍，構(gòu)建專利池的工作才剛剛起步，對專利池的性質(zhì)、作用以及相關(guān)題目熟悉不夠，有關(guān)集群創(chuàng)新和專利池的研究成果還很少，法律和政策方面也是空缺。因此，對溫州企業(yè)而言，開展專利池相關(guān)領(lǐng)域題目的研究，探討、鑒戒國外專利池在組建、治理和運行方面的成功經(jīng)驗已十分迫切。
(三)企業(yè)要加強自主創(chuàng)新
專利池的構(gòu)建要有科技和產(chǎn)業(yè)的支撐，技術(shù)落后的企業(yè)宜采用防御性專利戰(zhàn)略，引進技術(shù)并加以改進進步，然后申請新的專利，使外國的專利在我國只能生根，不能發(fā)芽。但根本出路還是依托產(chǎn)業(yè)集群，共同創(chuàng)新以獲取更多的專利。溫州已形成了一批具有核心技術(shù)的企業(yè)，同時還具有足夠的市場容量上風(fēng)，技術(shù)處于領(lǐng)先地位的企業(yè)可以設(shè)立區(qū)域型的中小專利池、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的大專利池和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)型的專利池。
(四)企業(yè)應(yīng)積極參與國際國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)組織的活動
納進標(biāo)準(zhǔn)的專利技術(shù)能進步企業(yè)競爭力，幫助企業(yè)開拓市場，國外很多企業(yè)越來越多地參與國際標(biāo)準(zhǔn)組織活動，搶占國際標(biāo)準(zhǔn)組織的治理和技術(shù)職位。2007年12月14日，由康奈團體有限公司與中國皮革和制鞋產(chǎn)業(yè)研究院等單位聯(lián)合起草的QB/T1002—2005《皮鞋》標(biāo)準(zhǔn)，獲得了2007年“中國標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻獎”二等獎，也為康奈團體進一步擴張打下了良好的基礎(chǔ)。因此，溫州企業(yè)要密切跟蹤、參與國際國內(nèi)各類標(biāo)準(zhǔn)的制定，積極參加各種技術(shù)和產(chǎn)業(yè)同盟。
(五)政府職能部分應(yīng)大力扶持和引導(dǎo)
政府職能部分應(yīng)加緊對專利池的研究學(xué)習(xí)，鼓勵溫州各類產(chǎn)業(yè)組建同盟，構(gòu)建專利池。在標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中開展建立專利池的工作，由標(biāo)準(zhǔn)制定組織負責(zé)專利池的組建；培育具備專利和標(biāo)準(zhǔn)化知識的研發(fā)人才、治理人才和戰(zhàn)略咨詢?nèi)瞬�，為企業(yè)構(gòu)建專利池、制定專利戰(zhàn)略提供必要的信息和政策支持；積極為企業(yè)提供國際標(biāo)準(zhǔn)和專利池的組建信息和咨詢；樹立國內(nèi)專利池的成功范例，宣傳推廣其經(jīng)驗；在專利法、專利法實施條例等相關(guān)的法律文件中宜增加規(guī)范專利池的條款。
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