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關(guān)于法律制度博弈論分析
?內(nèi)容提要:從博弈論的角度看,公正是社會多元利益關(guān)系多次復(fù)雜博弈的相對均衡,法律制度的形成與實(shí)施實(shí)際上就是對這種博弈均衡的確認(rèn)與保障,同時(shí)也只有法律的制定與實(shí)施體現(xiàn)社會主體的利益博弈的相對均衡才能形成公正和良好的法律制度! £P(guān)鍵詞:法律制度 公正 博弈均衡從漢語語義來看,公正至少應(yīng)該包含公平、正義兩個(gè)含義,而公正與公平、正義在多數(shù)情況下所表達(dá)的意思基本相同,相當(dāng)于英文中的“Justice”。1 作為法律的基本價(jià)值之一的公正,固然是一個(gè)很抽象的范疇,但同時(shí)公正又是一個(gè)表達(dá)社會行為主體利益關(guān)系復(fù)雜博弈,進(jìn)而形成的均衡的實(shí)實(shí)在在的概念。 博弈論2按學(xué)科分類屬于數(shù)學(xué)的一個(gè)分支,其核心內(nèi)容在于運(yùn)用數(shù)學(xué)方法構(gòu)造人類行為的理論。博弈論發(fā)展至今,尤其是社會學(xué)界提出的結(jié)構(gòu)博弈3的思想無疑對法學(xué)研究具有重要的方***意義。對社會中各種行為、各種利益關(guān)系進(jìn)行博弈論的分析,在此基礎(chǔ)上研究法律制度(本文指Legal Institution,下同)的形成與實(shí)施,無疑具有重要意義! ∫、制度公正與利益博弈 公正是一種社會觀念形態(tài),是建立在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的,經(jīng)過多元利益主體多次反復(fù)博弈而形成的社會意識形態(tài)。正如馬克思所講,生產(chǎn)當(dāng)事人之間進(jìn)行交易的正義性在于:這種交易是從生產(chǎn)關(guān)系中作為自然結(jié)果生產(chǎn)出來的。交易的法律形式——契約,其內(nèi)容只要與生產(chǎn)方式相適應(yīng),相一致,就是正義的;只要與生產(chǎn)方式相矛盾,就是非正義的。在資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上,奴隸制是非正義的;在商品質(zhì)量上弄虛作假也是非正義的。4就是說,公正(正義)觀念始終是一定生產(chǎn)方式的觀念形態(tài)! 》芍贫鹊墓偸窍鄬Φ模兓l(fā)展的,沒有永恒的公正(Juctice Eternelle),公正“具有一張普洛透斯(A Protous Face)似的臉,變幻無窮,隨時(shí)可呈不同外形,并具有極不相同的面貌。”5之所以說公正總是相對的,正是由于社會多元利益關(guān)系是在進(jìn)行不斷的博弈和調(diào)整的,而利益博弈的均衡也是不斷演進(jìn)和調(diào)整的。即在復(fù)雜的社會關(guān)系中,多數(shù)人之間的利益博弈關(guān)系并不是一次性的,更多情況下人們的利益博弈是多次重復(fù)進(jìn)行的。因而從博弈論的角度來看,法律制度的形成實(shí)際上就是行為主體、利益主體經(jīng)過多次重復(fù)博弈逐步確立起來的,反過來說,也只有體現(xiàn)多元利益主體重復(fù)博弈的相對均衡的正式法律制度才是相對公正和優(yōu)良的法律制度! ≡谌祟惙伤枷胧分,關(guān)于公正的思想不斷演進(jìn)和發(fā)展。古希臘“智者”卡里克利斯提出了差別對待的公正原則:“優(yōu)者比劣者多得一些是公正的,強(qiáng)者比弱者多得一些也是公正的。”6這是一種赤******的“強(qiáng)權(quán)即公理”的反***思想,嚴(yán)重剝奪了社會行為主體、利益主體的博弈地位! 喞锸慷嗟乱詾椋宏P(guān)于公正,我們應(yīng)該探索它到底涉及到的是什么樣的行為。他對公正(正義)進(jìn)行了頗有影響的劃分,即分配的公正(正義)和矯正的公正(正義)。前者指對不同的人給予不同的對待,對相同的人給予相同的對待,根據(jù)人的功績、出身等的不同來分配財(cái)富、榮譽(yù)。后者指不論什么人,只要損害了別人的財(cái)產(chǎn)、權(quán)利,都要給予同樣的補(bǔ)償,適用等價(jià)交換原則,適用于民刑事案件,用來矯正并恢復(fù)被損害的利益,是一種補(bǔ)償性的公正,或者說是事后公正。
新自然法學(xué)派的杰出代表羅爾斯(John Rawls)則運(yùn)用博弈理論推導(dǎo)出了公正(正義)的兩個(gè)原則,即公正(正義)的第一原則和公正(正義)的第二原則。羅爾斯正義原則的推導(dǎo)過程,首先,給定“原初狀態(tài)”(Hypothetical Position),并在“無知之幕”(Veil of Ignorance)的后面,讓自由、有理性的人們來選擇正義原則,這實(shí)際上設(shè)立了一種“囚徒困境”7的狀態(tài)。在“無知之幕”條件下選擇正義原則是不確定條件下的理性選擇題目,每個(gè)人公道的選擇是遵循“極小極大”的決策準(zhǔn)則(Maximin Criterion)8,也就是從最壞的可能性出發(fā)尋求最好的結(jié)果,因而參與這種博弈的人們從保險(xiǎn)的角度考慮,自然要求有同等的基本自由以及出于每個(gè)人都有可能成為得益最少者的顧慮,要求社會和經(jīng)濟(jì)的不同等有利于得益最少者。這樣,羅爾斯通過“博弈模擬”推導(dǎo)出了正義原則。9 大師羅爾斯的公正思想產(chǎn)生了重大而深刻的影響,他的正義論被西方學(xué)者推崇為20世紀(jì)法律哲學(xué)、政治哲學(xué)、道德哲學(xué)和社會哲學(xué)的“最偉大的成就”。但現(xiàn)在看來,其邏輯假設(shè)與現(xiàn)實(shí)社會的差距是很大的,“原初狀態(tài)”實(shí)際上永遠(yuǎn)不可能在現(xiàn)實(shí)社會中存在,而其構(gòu)造的博弈模型也是靜態(tài)的,與現(xiàn)實(shí)社會中利益關(guān)系的動態(tài)反復(fù)博弈狀態(tài)有相當(dāng)差距。實(shí)際上,博弈理論在產(chǎn)生和發(fā)展的初期就有很多不如人意之處,但隨著博弈理論的發(fā)展,尤其是結(jié)構(gòu)博弈等理論的提出,更加關(guān)注博弈關(guān)系中主體的現(xiàn)實(shí)不同等地位以及博弈的動態(tài)反復(fù)性題目,使得很多題目可以得到更好的分析! 》芍贫茸鳛橐灾骺腕w利益關(guān)系為調(diào)整對象的社會規(guī)范體系之一,深植于社會物質(zhì)生活條件,而如馬克思所言“人們奮斗所爭取的一切,都同他們的利益有關(guān)”,故利益作為一個(gè)客觀范疇,對法律制度的形成與運(yùn)行起著決定作用。利益對法律的決定作用包括:利益的分化導(dǎo)致法律的產(chǎn)生,利益的發(fā)展決定著法律的發(fā)展,利益群體的利益對法律的制定與確立具有重大影響;法律制度的制定與確立的核心題目在于全面、正確熟悉各種利益,在于對各種利益的協(xié)調(diào)、維護(hù)、促進(jìn)或限制、阻止、取締! 》芍贫鹊闹贫ㄅc確立過程是一個(gè)不同利益團(tuán)體、利益主體的矛盾沖突與博弈過程,在運(yùn)用博弈論方法進(jìn)行分析后,能夠正確了解不同利益團(tuán)體在立法博弈過程中可能出現(xiàn)的利益同盟及其可能獲得的最大贏得值,于是可以比較正確地猜測出立法走向及法律進(jìn)化的速度和支持與反對同盟氣力的對比與組合。 當(dāng)前頗有影響的“分析的馬克思主義”學(xué)派就是以博弈論作為主要分析工具的。他們以為:馬克思主要關(guān)心的是現(xiàn)代社會的矛盾及其解決,而博弈論著重研究社會生活中的矛盾及利益沖突與合作,故博弈論可以說是為馬克思主義“定做(Tailor Made)”的研究工具?梢哉f,博弈論是研究利益的沖突與協(xié)調(diào)的定量分析的理論構(gòu)架!胺治龅鸟R克思主義”學(xué)派代表人物埃爾斯特(Jon Elster)以為:“對大多數(shù)社會科學(xué)而言,博弈論提供了同一的概念框架,它使我們得以理解社會生活中經(jīng)常出現(xiàn)的三類相互依靠現(xiàn)象:首先,每個(gè)人得到的報(bào)酬依靠于所有人得到的報(bào)酬,其原因可能是利他主義、嫉妒等;其次,每個(gè)人得到的報(bào)酬依靠于所有人的選擇,其機(jī)制是一般的社會因果性;再次,每個(gè)人的選擇依靠于所有人的選擇,其機(jī)制是和策略的計(jì)算!10
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