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區(qū)際跨境破產(chǎn)中的法律爭(zhēng)議與合作設(shè)想
目前，內(nèi)地與香港對(duì)于如何正確適用法律來(lái)解決區(qū)際跨境破產(chǎn)中的程序問(wèn)題和實(shí)體問(wèn)題，尚無(wú)明確的規(guī)則，以下是小編搜集整理的一篇探究區(qū)際跨境破產(chǎn)法律爭(zhēng)議的論文范文，供大家閱讀借鑒。
一、引言
跨境破產(chǎn),是指含有涉外因素的破產(chǎn),主要表現(xiàn)為在一個(gè)破產(chǎn)案件中,有關(guān)當(dāng)事人或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分別位于兩個(gè)以上的國(guó)家或法域,又或是破產(chǎn)債權(quán)是由受域外法支配的一項(xiàng)交易所產(chǎn)生.[1]因內(nèi)地與香港同屬于中華人民共和國(guó)這一主權(quán)國(guó)家,所以兩地之間的跨境破產(chǎn)糾紛有別于一般認(rèn)為的跨境(國(guó))破產(chǎn)糾紛,是跨法域的區(qū)際糾紛.
根據(jù)商務(wù)部在例行新聞發(fā)布會(huì)上披露的數(shù)據(jù),內(nèi)地絕大部分的境外投資是以香港為目的地,而香港也向內(nèi)地投入了大量資金以發(fā)展商貿(mào).[2]
隨著兩地企業(yè)的跨境商貿(mào)活動(dòng)增多,區(qū)際跨境法律糾紛也開(kāi)始顯現(xiàn),跨境破產(chǎn)則是其中眾多問(wèn)題之一.自2008年始,香港受全球金融危機(jī)影響,經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)明顯,眾多企業(yè)破產(chǎn).由于不少破產(chǎn)企業(yè)在內(nèi)地還擁有大量資產(chǎn)和債權(quán),對(duì)香港方面來(lái)說(shuō),為保護(hù)本地債權(quán)人的利益,迫切需要解決兩地間區(qū)際跨境破產(chǎn)糾紛.相對(duì)地,受港企破產(chǎn)影響,內(nèi)地港資工廠出現(xiàn)大批倒閉、欠薪等問(wèn)題,對(duì)內(nèi)地方面來(lái)說(shuō),為避免港資工廠成批倒閉而影響社會(huì)民生,解決兩地間跨境破產(chǎn)問(wèn)題,同樣緊迫.隨著兩地經(jīng)貿(mào)交流的進(jìn)一步深化,為營(yíng)造更加良好的法治營(yíng)商環(huán)境,兩地必須對(duì)區(qū)際跨境破產(chǎn)問(wèn)題給予足夠重視,展開(kāi)合作.
二、區(qū)際跨境破產(chǎn)中的法律爭(zhēng)議
內(nèi)地與香港之間的區(qū)際民商事法律糾紛雖然不屬于嚴(yán)格意義上的國(guó)際私法的范疇,但是因?yàn)樯婕耙粋�(gè)主權(quán)國(guó)家內(nèi)的兩個(gè)不同的法域,具有涉外因素,所以兩地間區(qū)際民商事法律糾紛同樣要面對(duì)管轄權(quán)、法律適用、裁決的承認(rèn)與執(zhí)行三大國(guó)際私法問(wèn)題.
(一)管轄權(quán)沖突
內(nèi)地與香港的區(qū)際跨境破產(chǎn)案件發(fā)生后,兩地法院會(huì)根據(jù)各自法域的法律規(guī)范中關(guān)于管轄權(quán)的規(guī)定來(lái)決定是否行使管轄權(quán),此時(shí)就可能產(chǎn)生管轄權(quán)沖突.
1.內(nèi)地法院的管轄關(guān)于一般破產(chǎn)案件管轄權(quán)的確定,根據(jù)《破產(chǎn)法》第3條,"破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄".具體如何管轄跨境案件,內(nèi)地法院會(huì)根據(jù)實(shí)際情況變通處理.然而,變通的處理方式可能造成不公.例如,對(duì)那些登記地和主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所都在香港、只有少量財(cái)產(chǎn)在內(nèi)地的債務(wù)人來(lái)說(shuō),法院以"可供扣押財(cái)產(chǎn)所在地"為由進(jìn)行管轄,可能會(huì)損害他們的權(quán)益.內(nèi)地法院的"變通"可能既不利于管轄權(quán)沖突的解決,也不利于破產(chǎn)裁決被香港法院1地?zé)o其他密切聯(lián)系時(shí),內(nèi)地法院不宜行使破產(chǎn)管轄權(quán),以便于債務(wù)人的住所地或主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所地進(jìn)行的破產(chǎn)程序的協(xié)調(diào)與合作.
2.香港法院的管轄與內(nèi)地法院不同,香港法院的管轄以屬地、屬人相結(jié)合為原則.①香港法院的處理方式有利于維護(hù)本地當(dāng)事人的利益,但可能會(huì)忽略了域外法院的管轄權(quán)和域外當(dāng)事人的利益.例如,債務(wù)人甲是香港居民,在內(nèi)地注冊(cè)了一家公司并且主要在內(nèi)地開(kāi)展業(yè)務(wù),若債權(quán)人乙在香港法院申請(qǐng)宣告甲破產(chǎn),依香港法例,香港法院可以取得管轄權(quán).但是如果香港法院對(duì)案件行使管轄存在困難,內(nèi)地法院也未必會(huì)承認(rèn)或執(zhí)行其所作出的裁決.進(jìn)一步言之,如果乙不是香港居民,只是在香港短期停留,香港法院基于乙在本地的存在(甚至在乙與香港沒(méi)有其他任何實(shí)質(zhì)聯(lián)系的情況下)行使對(duì)案件的管轄,就有可能損害當(dāng)事人的利益.因?yàn)閮傻氐钠飘a(chǎn)法律存在差異,而且均不采用"先受理法院管轄原則",所以兩地法院對(duì)于如何行使區(qū)際跨境破產(chǎn)案件的管轄難免存在分歧.亦即,管轄權(quán)沖突在所難免.
(二)法律適用規(guī)則不明
目前,內(nèi)地與香港對(duì)于如何正確適用法律來(lái)解決區(qū)際跨境破產(chǎn)中的程序問(wèn)題和實(shí)體問(wèn)題,尚無(wú)明確的規(guī)則.法院在審理涉外案件時(shí),如果要面對(duì)并解決法律適用的問(wèn)題,一般會(huì)排除域外法的適用而優(yōu)先選擇法院地法.因?yàn)檫@樣有利于維護(hù)和實(shí)現(xiàn)域內(nèi)當(dāng)事人的權(quán)益.對(duì)此,有部分觀點(diǎn)指出,審理跨境破產(chǎn)案件時(shí)只需要依據(jù)"場(chǎng)所支配行為"這一規(guī)則直接適用法院地法即可而無(wú)須考慮域外法.[3]372-373但是,該觀點(diǎn)并不恰當(dāng).區(qū)際跨境破產(chǎn)涉及的內(nèi)容復(fù)雜,須充分考慮程序和實(shí)體兩方面的問(wèn)題,僅憑法院地法來(lái)解決法律適用的爭(zhēng)議并不符合實(shí)際.適用法院地法是解決程序問(wèn)題的一般規(guī)則.但是,對(duì)程序問(wèn)題"一刀切"地規(guī)定適用法院地法并不妥當(dāng).例如對(duì)于涉外訴訟文書(shū)的送達(dá)問(wèn)題,要考慮到法院地和債權(quán)人所在地法律的共同規(guī)定,如果債權(quán)人所在地法律規(guī)定送達(dá)不能采用郵寄方式,法院采用郵寄方式送達(dá)就不合法.實(shí)體問(wèn)題的解決更為復(fù)雜,跨境破產(chǎn)畢竟存在著不同環(huán)節(jié)、不同方面,管轄法院需要采取更為靈活的法律適用方法,而不應(yīng)拘泥于法院地法.
(三)裁決的承認(rèn)與執(zhí)行困難
目前,內(nèi)地與香港已就司法文書(shū)的送達(dá)、仲裁裁決的執(zhí)行以及協(xié)議管轄的民商事案件判決的承認(rèn)與執(zhí)行達(dá)成了有關(guān)安排文件.然而,這并不意味著兩地區(qū)際民商事糾紛中的法律沖突問(wèn)題已經(jīng)一勞永逸地得到解決.[4]一方面,已達(dá)成的三個(gè)《安排》文件的科學(xué)性還有待于司法實(shí)踐的進(jìn)一步完善;另一方面,《安排》對(duì)相互承認(rèn)與執(zhí)行民商事裁決仍然限制于較窄范圍,②而對(duì)于兩地間區(qū)際跨境破產(chǎn)案件裁決的承認(rèn)與執(zhí)行問(wèn)題,尚未提出任何可行方案.
但是,從兩地以往的司法實(shí)踐來(lái)看,兩地相互承認(rèn)與執(zhí)行區(qū)際跨境破產(chǎn)的裁決是可以期待的.長(zhǎng)期以來(lái),境外法院極少會(huì)承認(rèn)與執(zhí)行內(nèi)地法院作出的破產(chǎn)裁決.這一被動(dòng)的境地直至1999年才發(fā)生顯著的改變.1999年,香港高等法院對(duì)"廣東國(guó)際信托投資公司破產(chǎn)案"作出判決.該判決是首個(gè)承認(rèn)內(nèi)地破產(chǎn)程序域外效力的判決,意義重大.[5]這一判決充分說(shuō)明,盡管在法律體系和法律理念等方面存在差異,香港法院承認(rèn)內(nèi)地法院的破產(chǎn)裁決并沒(méi)有顯著的法律障礙.而根據(jù)《破產(chǎn)法》第5條的規(guī)定,內(nèi)地法院可以在一定條件下承認(rèn)和執(zhí)行境外法院的裁決,③換言之,內(nèi)地法院承認(rèn)與執(zhí)行香港法院作出的破產(chǎn)裁決也不存在顯著的法律障礙.
三、區(qū)際跨境破產(chǎn)合作的設(shè)想
內(nèi)地與香港可以協(xié)商建立專門(mén)的合作機(jī)制或合作框架來(lái)應(yīng)對(duì)兩地間跨境破產(chǎn)糾紛,對(duì)上述區(qū)際跨境破產(chǎn)中的主要法律爭(zhēng)議作出合理、妥善的安排.
(一)協(xié)調(diào)管轄權(quán)
1.區(qū)分確定管轄權(quán)即通過(guò)區(qū)分和識(shí)別區(qū)際跨境破產(chǎn)案件所涉程序是主要程序或輔助程序來(lái)確定如何行使管轄.主要破產(chǎn)程序是指,債務(wù)人主要利益中心所在地法院實(shí)施的某項(xiàng)破產(chǎn)程序;輔助破產(chǎn)程序是指,主要破產(chǎn)程序所在地的破產(chǎn)管理人向有關(guān)的域外法院申請(qǐng)啟動(dòng)具有輔助性質(zhì)的破產(chǎn)程序,并指定一個(gè)該輔助程序所在地的破產(chǎn)管理人對(duì)域內(nèi)的相關(guān)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理并移交給主要破產(chǎn)程序所在地的破產(chǎn)管理人進(jìn)行清償.采用區(qū)分確定的方法有兩大優(yōu)點(diǎn):其一,在兩地法制存在明顯區(qū)別的狀況下,尊重并確保了債務(wù)人主要利益中心所在地法院對(duì)區(qū)際跨境破產(chǎn)案件所享有的管轄權(quán);[6]其二,輔助程序的開(kāi)展可以保護(hù)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不受個(gè)別債權(quán)人的查封或扣押,從而有利于在重整或和解程序中對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理,以確保對(duì)所有債權(quán)人的公平合理的待遇.[7]
2.采用先受理法院管轄原則確定管轄權(quán)如前所述,由于內(nèi)地與香港目前均不承認(rèn)跨境破產(chǎn)的"先受理法院管轄",造成在跨境破產(chǎn)中,數(shù)個(gè)債權(quán)人對(duì)同一債務(wù)人分別在內(nèi)地與香港提出破產(chǎn)申請(qǐng),引起管轄權(quán)沖突.對(duì)此,兩地法院應(yīng)改變現(xiàn)狀,考慮采用"先受理法院管轄原則",應(yīng)對(duì)"一事兩訴"的狀況.以內(nèi)地為例,可以通過(guò)專門(mén)解決與香港司法協(xié)助問(wèn)題的司法解釋規(guī)定,若債權(quán)人首先在內(nèi)地法院提出破產(chǎn)申請(qǐng),并符合內(nèi)地法院受理破產(chǎn)案件條件的,內(nèi)地法院享有管轄權(quán);如果香港法院已先行受理,而債務(wù)人住所地、主要營(yíng)業(yè)地或主要財(cái)產(chǎn)所在地均不在內(nèi)地的,則內(nèi)地法院應(yīng)駁回債權(quán)人的破產(chǎn)申請(qǐng).[8]
從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,兩地須積極協(xié)商完善區(qū)際跨境破產(chǎn)案件管轄權(quán)的立法,以減少或避免管轄權(quán)沖突,并加強(qiáng)兩地法院的信息溝通和定期交流,為解決區(qū)際跨境破產(chǎn)共同努力.
(二)采用分割制確定法律適用規(guī)則
跨境破產(chǎn)的法律適用問(wèn)題較為復(fù)雜.對(duì)此,應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況,采用分割制,依據(jù)不同的法律適用原則指引準(zhǔn)據(jù)法.
1.對(duì)程序問(wèn)題的分割跨境破產(chǎn)中的申請(qǐng)、宣告、清算等程序問(wèn)題基本上可以適用法院地法解決.然而,程序問(wèn)題并非均可依此規(guī)則解決.例如,債權(quán)人身在香港或是香港居民,其申報(bào)債權(quán)的期限和方式適用香港法律才較為妥當(dāng),因?yàn)檫@樣有利于減少該債權(quán)人申報(bào)債權(quán)的困難.因此,對(duì)于跨境破產(chǎn)的程序問(wèn)題,內(nèi)地與香港不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)調(diào)適用法院地法,應(yīng)該從方便兩地合作的角度出發(fā),判斷具體問(wèn)題是否應(yīng)適用法院地法、是否需要進(jìn)行分割從而正確適用法律.
2.對(duì)實(shí)體問(wèn)題的分割
(1)對(duì)于破產(chǎn)債權(quán)的范圍以及清償順序的法律適用,應(yīng)適用法院地法.[9]由于破產(chǎn)債權(quán)必須通過(guò)破產(chǎn)程序來(lái)行使,尤其是涉及到債權(quán)的申報(bào)、調(diào)查和確認(rèn)以及分配等程序性事項(xiàng),只能通過(guò)破產(chǎn)宣告地法院來(lái)進(jìn)行,因此,適用法院地法簡(jiǎn)便易行.
(2)與破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利的法律適用,如債務(wù)人對(duì)抗債權(quán)人的抵消權(quán)和否認(rèn)權(quán)等,應(yīng)依法院地法或支配主債權(quán)的法律.一般而言,此二種法律與破產(chǎn)抵消權(quán)和否認(rèn)權(quán)聯(lián)系最為密切.
(3)關(guān)于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的法律適用,對(duì)于破產(chǎn)財(cái)團(tuán)范圍應(yīng)適用法院地法,對(duì)于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)之動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的識(shí)別、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的估價(jià)、變價(jià)及識(shí)別,應(yīng)適用財(cái)產(chǎn)所在地法.
3.對(duì)輔助程序的分割輔助程序也涉及實(shí)體內(nèi)容.因此,為配合有關(guān)輔助破產(chǎn)程序的規(guī)定,對(duì)輔助程序的法律適用亦應(yīng)加以分割處理.對(duì)輔助程序的分割方法,可以規(guī)定開(kāi)始輔助破產(chǎn)程序的法院,在程序問(wèn)題上適用"輔助程序法院地"法,但在實(shí)體問(wèn)題上應(yīng)適用"主要程序法院地"法.當(dāng)然,對(duì)于內(nèi)地與香港而言,如此適用法律的規(guī)則的前提是,適用對(duì)方法域的法律不應(yīng)損害己方的公共利益.
(三)達(dá)成相互承認(rèn)與執(zhí)行裁決的安排
內(nèi)地與香港相互承認(rèn)與執(zhí)行區(qū)際跨境破產(chǎn)裁決能夠?qū)で蟮耐緩街挥袃蓷l:其一,本地法院作出判決后,當(dāng)事人在對(duì)方法域的法院重新提起破產(chǎn)程序或者參加已經(jīng)開(kāi)始的破產(chǎn)程序,在對(duì)方法院作出判決后按照該法院地的執(zhí)行法律予以執(zhí)行;其二,兩地協(xié)商達(dá)成有關(guān)安排或框架文件.前者將導(dǎo)致平行訴訟大量出現(xiàn),增加兩地債權(quán)人的訴訟負(fù)擔(dān),浪費(fèi)兩地的司法資源,并不可取.相較之下,后者顯然是首選.
無(wú)可否認(rèn),兩地承認(rèn)與執(zhí)行民商事判決的磋商艱難而漫長(zhǎng),而且兩地破產(chǎn)法存在較大差異.所以,跨境破產(chǎn)問(wèn)題不應(yīng)放在民商事案件司法協(xié)助的框架內(nèi)協(xié)商,應(yīng)獨(dú)立出來(lái)成為一個(gè)專門(mén)的議題.兩地可以通過(guò)協(xié)商,結(jié)合本地實(shí)際情況,形成專門(mén)的關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行跨境破產(chǎn)裁決的安排或框架文件.這個(gè)文件可以是有限度的,循序漸進(jìn)的.文件可以對(duì)兩地相互承認(rèn)與執(zhí)行裁決作如下條件設(shè)置:(1)根據(jù)作出裁決的法院地法律(下稱"裁決法院地法"),該法院對(duì)案件有管轄權(quán);(2)根據(jù)裁決法院地法,裁決已生效;(3)該裁決不得損害內(nèi)地或香港的公共利益;(4)裁決法院地的破產(chǎn)法本身有關(guān)于域外效力的規(guī)定.
經(jīng)審查后,法院將決定對(duì)符合上述全部條件的裁決予以承認(rèn),對(duì)需要執(zhí)行的裁決發(fā)出執(zhí)行令.若不符合以上任一條件的,將決定對(duì)其拒絕承認(rèn)或拒絕執(zhí)行.
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