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論我國民事審前程序
民事審前程序是整個民事訴訟程序的重要組成部分，也是民事訴訟改革的重要內(nèi)容，同樣是建設(shè)以庭審為中心的現(xiàn)代化民事訴訟程序結(jié)構(gòu)的重要基礎(chǔ)。在我國較長的一段時間里，理論和實(shí)務(wù)界普遍存在著重實(shí)體輕程序的傾向，從而直接影響著民事審判的公正和效率。在新的司法理論的影響之下，世界各國日益重視對審前程序的改革和完善，兩大法系的民事訴訟活動從原來偏重開庭審理轉(zhuǎn)向?qū)徢皽?zhǔn)備與開庭審理并重，且日益相互借鑒、趨利避害，呈趨同的特征。本文通過對兩大法系民事審前程序的比較研究，從我國民事審前程序在立法滯后性和司法實(shí)踐中的問題入手，分析其中之弊端不癥結(jié)，并對其完善提出解決辦法，通過系統(tǒng)化的研究，以期對今后我國審前準(zhǔn)備程序的構(gòu)建有所裨益，實(shí)現(xiàn)效益和公正的價值目標(biāo)。
一、民事審前程序的概述
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在實(shí)行當(dāng)事人主義和職權(quán)主義模式的國家曾對于審前程序有不同的說法，其中第一種是指“法院受理案件后進(jìn)入開庭審理之前所進(jìn)行的一系列的訴訟活動〔1〕。另一種含義是指為了使民事案件達(dá)到開庭適合審理的目的而設(shè)置的讓當(dāng)事人在開庭之前確定爭點(diǎn)和收集證據(jù)的程序，兩者區(qū)別在于起主導(dǎo)作用的主體不同。總而言之民事審前程序是在正式開庭審理前，當(dāng)事人以及其他訴訟參與人和法院等訴訟主體按一定方式、程序?qū)嵤┑慕粨Q意見、收集整理證據(jù)、爭點(diǎn)整理準(zhǔn)備活動和相互關(guān)系的總和。
民事審前程序作為與開庭審理相對的一個獨(dú)立的程序，具有以下特征：
1。審前程序是一個獨(dú)立于庭審的程序，它與庭審分屬于不同的訴訟階段，有各自獨(dú)立的目標(biāo)和任務(wù)，其功能也有差別。
2。審前程序是具有一定的實(shí)體審理性質(zhì)。它是兼有實(shí)體法和程序法意義的。如法院組織雙方交換訴訟文書，整理爭點(diǎn)等，這些就是有程序法上的意義，而對民事糾紛進(jìn)行調(diào)解或雙方當(dāng)事人進(jìn)行和解就有實(shí)體審理的性持。
3。主要的訴訟主體是訴訟的當(dāng)事人。在兩大法系中都是由當(dāng)事人決定需要判斷的案件事實(shí)，由當(dāng)事人收集，提出并與對方交換證據(jù)，以此形成對庭審有約束力的爭點(diǎn)，同時為法官斷案提供基礎(chǔ)。
（二）審前程序的功能
隨著司法現(xiàn)代化理念的發(fā)展，民事審前程序本身所固有的性能或者功用也不斷擴(kuò)大和體現(xiàn)，有位美國學(xué)者對其功能做過這樣的概括：“審前程序的目的非常簡單，清除無關(guān)的事項(xiàng)，準(zhǔn)許當(dāng)事人獲得信息并確定是否存在適于審理的爭點(diǎn)，所有的內(nèi)容都導(dǎo)向一個有效率的審判或在知情后作出的和解”。筆者認(rèn)為民事審前程序功能體現(xiàn)在以下幾個方面：
1。有利于整理爭點(diǎn)，交換和固定證據(jù)。經(jīng)審前程序雙方訴訟證據(jù)資料的交換，明確雙方爭執(zhí)的焦點(diǎn)事實(shí)和法律問題，從而有利于庭審圍繞爭點(diǎn)有重點(diǎn)的進(jìn)行，保證訴訟流程的效率。而審前雙方當(dāng)事人在規(guī)定的日期內(nèi)交換證據(jù)，凡逾期舉證的除法定情況下，法院不予采納，這樣可以有效的防止庭審中證據(jù)突襲，保證雙方當(dāng)事人的訴訟權(quán)利的平等，節(jié)約司法資源。
2。有利于雙方當(dāng)事人在庭審前將糾紛解決。由于雙方對爭點(diǎn)的確定和證據(jù)的交換和固定，對案件有了更深入的了解，這時當(dāng)事人往往會考慮勝訴的機(jī)率，權(quán)衡判決與和解的利弊得失，無形中促使當(dāng)事人達(dá)成和解，終結(jié)糾紛。
3。有利于訴訟效率的提高和訴訟公正的實(shí)現(xiàn)。審前程序確保任何一方當(dāng)事人充分了解對方訴求信息及相應(yīng)的攻擊和防御手段。審前程序有利于簡化和明確爭議點(diǎn)，促成和解，從而可節(jié)省人力、物力，有利于提高辦案效率。據(jù)統(tǒng)計，美國近95％的民商案件是通過審前程序解決的。
二、民事審前程序之比較研究
由于各國不同的國情、文化背景和歷史傳統(tǒng)，造就了各自不同的審前程序。大體上可分為大陸法系和英美法系兩大類。英國和美國是英美法系的典型代表，而法國和德國則是大陸法系的主要代表。筆者將在下文中分別介紹美國和德國審前程序各自特點(diǎn)，并加以優(yōu)劣比較，以期有利于我國審前程序的構(gòu)建。
（一）美國的審前程序
美國目前已經(jīng)形成比較完善的當(dāng)事人主義審前程序，其內(nèi)容主要有三大部分：
1．訴答程序（The Pleading Process）。是指法院正式開庭審理前，法院受理案件，當(dāng)事人雙方通過交換訴狀和答辯狀告知雙方當(dāng)事人自己的請求或主張的程序，它是整個訴訟程序的發(fā)起程序〔1〕訴答程序包括以下幾項(xiàng)：
�。�1） 訴訟開始：原告在起訴時可向法院提交傳喚狀并由原告向被告送達(dá)，若被告在法定的期限內(nèi)沒有應(yīng)答或答辯，法院可據(jù)原告請求作出缺席判決。
（2）被告應(yīng)訴：被告可在法定的期限內(nèi)提出答辯狀對起訴中的事項(xiàng)進(jìn)行否認(rèn)或是承認(rèn)；也可以提交申請書，請求法院據(jù)法定理由駁回訴狀。
�。�3）當(dāng)事人可在收到對方的相關(guān)訴答文書前可對自己的訴答文書做出修改。
2．發(fā)現(xiàn)程序（discovery）。指雙方當(dāng)事人對于對方獲取的與案件有關(guān)的信息和收集的證據(jù)都可強(qiáng)烈要求其擺出，以達(dá)到暴露事實(shí)，明確爭點(diǎn)，凍結(jié)證言。
�。�1）關(guān)于證據(jù)開示的范圍。其范圍相廣泛，只要與訴訟有關(guān)的且不屬于“保密特權(quán)”或是“訴訟資料”的，不論該事項(xiàng)關(guān)系到開示要求或是其他任何當(dāng)事人的訴訟請求或抗辯，均可開示。
�。�2）證據(jù)開示的方法。開示方法有多種，主要包括：錄取證言、質(zhì)問書、查驗(yàn)文件用證物、自認(rèn)要求、身體檢查等，要根據(jù)案件的實(shí)際情況來選擇適用以達(dá)到更好的效果。
�。�3）對于違反開示制度的不利后果。對于不開示或不協(xié)助開示的，法院可以強(qiáng)制開示；判定其構(gòu)成藐視法庭；不出示與命令有關(guān)事項(xiàng)應(yīng)按照獲得命令的當(dāng)事人所宣稱的訴訟目的而視為得到證實(shí)；對不服從命令的當(dāng)事人不允許其對被指出的請求或抗辯進(jìn)行證實(shí)或?qū)�，或是禁止該�?dāng)事人對被指定的事物作出證據(jù)提出；取消訴答文書或其中一部分等不利后果。
3．審前會議（Pretrial Conference）。指在庭審前由法官召集當(dāng)事人雙方以及律師進(jìn)行的協(xié)商會議，目的在于簡化固定爭點(diǎn)，防止訴訟的拖延，減少不必要的審前活動，確定傳喚準(zhǔn)備出庭的證人和庭審中要適用的證據(jù)，確定開庭日期等。至于審前會議的次數(shù)一般至少召開兩次，第一次審前會議一般在發(fā)現(xiàn)程序的初期或開始前召開。
�。ǘ� 德國的民事審前程序
在早期德國奉行當(dāng)事人自由放任主義，司法機(jī)關(guān)盡量避免過多干涉，其訴訟程序以法官在較長的一段時間里斷續(xù)開庭為特征�！暗聡脑V訟程序像火車那樣從一個站徐徐地開向另一個站，直到抵達(dá)終點(diǎn)”〔1〕，這大大降低了審判的效率。1976年《德國民事訴訟法》第275條、276條規(guī)定了充分進(jìn)行審前的準(zhǔn)備，法官可選擇采用提前開庭準(zhǔn)備性的口頭辯論或交換書證的書面準(zhǔn)備程序兩種方式替代過去“一步到庭”。
1．早期第一次口頭辯論程序
原告通過法院向被告送達(dá)起訴書，法官在審查訴狀之后決定第一次開庭的日期并通知雙方當(dāng)事人和代理律師屆時出庭。被告在規(guī)定期限內(nèi)提交答辯狀并在其中說明采用防御的方法。第一次開庭主要用于整理爭點(diǎn)和證據(jù)，但法官可以據(jù)情況進(jìn)行調(diào)解或作出缺席判決，中間判決等。到了主要期日，當(dāng)事人以前沒有提出的主要和證據(jù)原則上不能再提出，這相當(dāng)于“證據(jù)失權(quán)”制度。
2．書面準(zhǔn)備程序
在此程序中，審判長將訴訟狀達(dá)給被告，并告知被告在兩周的期限內(nèi)以書面方式向法院表達(dá)答辯。若未答辯法院可以依原告請求不經(jīng)言辭辯論直接作出缺席判決，若被告認(rèn)諾原告的請求，則依原告請求作出認(rèn)諾判決。德國現(xiàn)行的“準(zhǔn)備程序＋主要期日＋開庭審理”的模式，極大地節(jié)省了訴訟資源，提高了效率。
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1．兩大法系審前程序發(fā)展的不同之處
�。�1）兩者的背景不同。英美國家由于實(shí)行陪審制度，當(dāng)事人對抗式辯論，出于對陪審成本的考慮，要求開庭、集中、連續(xù)進(jìn)行，開庭審理爭取一次完成。而大陸法系的國家一般是由職業(yè)法官對案件事實(shí)和證據(jù)作出裁判，而不采用英美法意義上的陪審制度，大陸法系國家的庭審則可以有多次不集中和非連續(xù)地分布于訴訟的整個過程中。
�。�2）收集證據(jù)的手段和范圍不同。在英美法系國家中，收集范圍廣泛。一方當(dāng)事人不僅有權(quán)要求對方展示其將在庭審中出示的證據(jù)，也有權(quán)要求知曉與案情有關(guān)的信息。在大陸法系中，當(dāng)事人想取得掌握在對方當(dāng)事人或是第三人手中對己有利的證據(jù)，必須向法院提出申請。當(dāng)事人沒有義務(wù)主動提供或披露對對方有利的證據(jù)。當(dāng)事人只能在有限的范圍內(nèi)向?qū)Ψ绞占C據(jù)，不能強(qiáng)迫對方披露其所掌握的與訴訟有關(guān)的信息。
（3）審前程序的結(jié)果對開庭審理的拘束力不同。美國審前會議中法官作出的命令在庭審中對當(dāng)事人產(chǎn)生拘束力，若在審前會議中沒有提出的證據(jù)和事實(shí)，當(dāng)事人在開庭審理中〔1〕不能提出來，產(chǎn)生失權(quán)的效果。當(dāng)事人違反審前命令提出的新事實(shí)或證據(jù)，法官可依法拒絕采納。在德國審前命令有一定的拘束力，但要受憲法的法院的嚴(yán)格控制。
�。�4）審前的法官不同。在美國，參與審前程序的法官不得參加正式的法庭審理，大陸法系審前程序中的法官規(guī)定不一致，一般就是審判法官，目的以訴訟效率為中心。
2．兩大法系審前程序優(yōu)劣的簡要分析。
兩大法系的審前程序有定的差異，但都與各自的訴訟制度相適應(yīng)，就英美法系而言，有以下優(yōu)點(diǎn)：其一，雙方當(dāng)事人容易了解案件的事實(shí)和證據(jù)，易對一些問題達(dá)成共識，促進(jìn)雙方在審前和解。其二，審前程序更為簡單和公平，有利于案件的進(jìn)一步審理。但也不足之處，一方面強(qiáng)有力的當(dāng)事人可故意拖延訴訟進(jìn)程，增大對方當(dāng)事人的訴訟成本，從而降低了訴訟效率。另一方面當(dāng)事人可以利用它獲得對方當(dāng)事人的絕大多數(shù)證據(jù)，從而彌補(bǔ)己方經(jīng)濟(jì)力量和訴訟技能的不足。就大陸法系而言，其優(yōu)點(diǎn)在于，一方面法院主導(dǎo)進(jìn)程，避免當(dāng)事人濫用程序拖延訴訟；另一方面法官在審前對對方的證據(jù)用爭點(diǎn)有了相當(dāng)?shù)牧私�，使開庭審理有了很強(qiáng)的針對性，促進(jìn)了庭審的效率。缺點(diǎn)在于法官在審前易產(chǎn)生先入為主之見，在法官素質(zhì)不提高的情況下，容易導(dǎo)致法官對審判公正性的懷疑。
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