提單背面管轄條款的法律效力

　　眾所周知，提單是貨物收據(jù)，是運(yùn)輸合同的證明，是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的憑證。因此，理論界普遍認(rèn)為，提單是一種物權(quán)憑證，誰(shuí)占有提單，誰(shuí)就享有提單項(xiàng)下的貨物所有權(quán)。（1）

　　鑒于提單的重要性，無(wú)論是承運(yùn)人還是托運(yùn)人都對(duì)提單的簽發(fā)、批注、倒簽、預(yù)借等問(wèn)題十分小心，惟恐因提單糾紛而卷入訴訟之中。但在航運(yùn)實(shí)踐中，卻很少有人關(guān)注提單背面密密麻麻的條款，而其中本來(lái)應(yīng)當(dāng)受到關(guān)注的管轄權(quán)條款也同樣被忽視。

　　因提單背面管轄條款引起的管轄異議案件是眾多提單糾紛中具有典型性的一類案件，它們的共同點(diǎn)是承運(yùn)人簽發(fā)的提單上以格式條款的形式寫明了解決爭(zhēng)議的管轄權(quán)法院。對(duì)這類管轄條款法律效力的認(rèn)定是爭(zhēng)議的核心問(wèn)題，近年來(lái)，提單背面管轄條款的效力問(wèn)題成為理論界和審判實(shí)踐中爭(zhēng)議的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)。

　　實(shí)踐中對(duì)提單背面管轄條款效力意見(jiàn)不一，持否定意見(jiàn)的一方認(rèn)為，提單背面管轄條款是承運(yùn)人預(yù)先擬定的、完全為保護(hù)其自身利益服務(wù)的格式條款，對(duì)托運(yùn)人是“先斬后奏”，托運(yùn)人的真實(shí)意思無(wú)法得以體現(xiàn)，因此該條款應(yīng)屬無(wú)效。（2）持肯定意見(jiàn)的一方認(rèn)為，既然承托雙方就海上貨物運(yùn)輸合同達(dá)成合意，提單背面管轄條款也是海上運(yùn)輸合同不可分割的一部分，根據(jù)當(dāng)事人“意思自治”原則，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定管轄條款的效力。（3）

　　筆者認(rèn)為，對(duì)提單背面管轄條款的效力不應(yīng)當(dāng)一概而論。首先，格式合同（條款）廣泛存在的最重要的原因就在于它能夠提高交易效率、降低締約成本。也就是說(shuō)，格式合同（條款）的要約預(yù)先擬定以便被多次的使用，因此，要約人不必就每次交易單獨(dú)擬定并發(fā)出要約。同時(shí)，格式合同（條款）的承諾又是相當(dāng)簡(jiǎn)單，所以，這種締約形式較一般締約而言，效率高，成本低。我們很難想象，在一個(gè)日益注重效率的社會(huì)里，承托雙方對(duì)海上貨物運(yùn)輸合同中的幾十個(gè)甚至上百個(gè)條款逐一協(xié)商。正是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，我國(guó)《合同法》第三十九條肯定了采用格式條款訂立合同的締約方式，因此，我們反對(duì)提單持有人動(dòng)輒否認(rèn)提單背面管轄條款的效力。

　　其次，承運(yùn)人作為提單的提供者，是背面管轄條款的制定者，處于明顯優(yōu)勢(shì)的地位。承運(yùn)人利用優(yōu)勢(shì)地位來(lái)約定對(duì)自己有利的管轄法院的情形比比皆是，甚至利用提單背面管轄條款來(lái)規(guī)避法律的現(xiàn)象也屢見(jiàn)不鮮。按照承運(yùn)人單方印備的法院管轄條款的要求，為一起小小的貨損糾紛，去一個(gè)遙遠(yuǎn)、陌生的國(guó)度打一場(chǎng)曠日持久的訴訟官司，且不說(shuō)法院的判決結(jié)果能否得到其他國(guó)家法院（包括中國(guó)法院）的承認(rèn)和執(zhí)行，單單是律師費(fèi)、差旅費(fèi)和調(diào)查取證的費(fèi)用的支出都將使提單持有人望而卻步。因此一概肯定管轄條款的效力必將損害提單持有人的合法權(quán)益，不利于平衡雙方的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)審判實(shí)踐及相關(guān)理論，筆者將從以下五個(gè)方面具體探討提單背面管轄條款效力認(rèn)定的幾個(gè)決定性因素。

　　一：提單背面管轄條款的約定是否符合我國(guó)民事訴訟法關(guān)于“存在實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)”的規(guī)定。

　　《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百四十四條規(guī)定“涉外合同或者涉外財(cái)產(chǎn)糾紛的當(dāng)事人，可以用書面協(xié)議選擇與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)的法院管轄。選擇中華人民共和國(guó)法院管轄的，不得違反本法關(guān)于級(jí)別管轄和專屬管轄的規(guī)定”。本條規(guī)定有兩層含義：第一、當(dāng)事人可以以書面協(xié)議的方式選擇管轄法院，這是法院對(duì)當(dāng)事人“意思自治”原則的承認(rèn)與尊重。第二、協(xié)議選擇的法院須與爭(zhēng)議存在“實(shí)際聯(lián)系”，否則即使當(dāng)事人做了事先約定，我國(guó)法院也不承認(rèn)其法律效力。從法律解釋的角度而言，“與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)”應(yīng)從兩方面來(lái)理解：一方面，所謂“爭(zhēng)議”，是指案件的具體爭(zhēng)議。由于每一案件的情況不同，訴訟雙方訟爭(zhēng)事由不同，因此與案件爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)的范圍就有所不同。某一地點(diǎn)，如合同的簽訂地，在關(guān)于合同的成立和效力方面的訴訟中，可能屬于“與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)”。但在發(fā)生違約訴訟時(shí)就可能不在其中。另一方面，所謂有“實(shí)際聯(lián)系”，必須是與爭(zhēng)議事實(shí)存在實(shí)有的、具體的聯(lián)系，并且通常這種關(guān)聯(lián)是相對(duì)固定或者具有穩(wěn)定的性質(zhì)。在提單管轄條款糾紛中，如何認(rèn)定選擇的`法院與爭(zhēng)議存在“實(shí)際聯(lián)系”呢？提單作為當(dāng)事人之間的書面協(xié)議，在因提單引發(fā)的海上貨物運(yùn)輸合同爭(zhēng)議中，一般來(lái)講，提單簽發(fā)地、裝船港、轉(zhuǎn)船港、卸貨港、貨損發(fā)生地、海事事故發(fā)生地等與貨物運(yùn)輸合同履行有實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)的法院才有管轄權(quán)。（4）如果一份提單載明的承運(yùn)人是一家美國(guó)船公司，貨物裝船港是青島港，目的港是漢堡港，而提單約定的管轄法院是英國(guó)法院，則原告可以以約定的管轄法院與本案爭(zhēng)議沒(méi)有實(shí)際聯(lián)系為由，申請(qǐng)海事法院認(rèn)定該管轄條款無(wú)效。廈門海事法院審理的下面一個(gè)案件就支持了上述的觀點(diǎn)。