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論WTO框架下的衡平精神和比例原則
「摘要」在WTO框架之下，貿(mào)易自由和環(huán)境保護的沖突是衡平精神和比例原則的現(xiàn)實由來，博弈理論和環(huán)境成本內(nèi)在化理論是衡平精神和比例原則的內(nèi)在支撐，在WTO實踐中，專家組和上訴機構(gòu)主要是通過對GATT規(guī)則的法律解釋方法、權(quán)利義務的平衡方法以及原則導向的平衡方法和多方參與的平衡方法，達到了不同締約方之間、發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的利益協(xié)調(diào)，以及貿(mào)易自由和環(huán)境保護的平衡。
「關鍵詞」WTO 衡平精神 比例原則 綠色貿(mào)易壁壘
WTO相關的一系列法律中并沒有明確提到比例原則，但是比例原則是構(gòu)成多邊貿(mào)易體系基礎的基本原則之一。所謂比例性，是適當平衡相競爭的權(quán)利。衡平精神是比例原則的基本思想，其暗含于WTO的許多法律文本，并貫穿于專家組和上訴機構(gòu)的實踐中。例如，TBT協(xié)議第2.2條規(guī)定，“為完成合法目標，技術規(guī)則不應不必要地對貿(mào)易加以限制”；SPS協(xié)議第5.4條規(guī)定，在決定保護的適當標準時，WTO成員國有義務“考慮將不利的貿(mào)易后果最小化這一目標。”此外，在“蝦和海龜”案中，上訴機構(gòu)在解釋和適用GATT1994第20條的引言時實際上采用了比例性原則。因為WTO協(xié)定作為國際法適用的特殊性，在WTO實踐中，專家組和上訴機構(gòu)充分運用衡平的藝術，根據(jù)WTO協(xié)定關于比例原則的規(guī)定，巧妙的協(xié)調(diào)了不同締約方、發(fā)達國家和發(fā)展中國家的利益以及環(huán)境保護和貿(mào)易自由的矛盾。本文正是立足于WTO的理論和實踐，對衡平精神和比例原則進行解析。
一、衡平精神和比例原則的現(xiàn)實由來在
貿(mào)易自由和環(huán)境保護在WTO框架下的沖突是衡平精神和比例原則的現(xiàn)實由來。以“綠色貿(mào)易壁壘”為主要表現(xiàn)形式的環(huán)境保護思想和關貿(mào)總協(xié)定一貫倡導的貿(mào)易自由理論，在當代WTO框架下的沖突主要表現(xiàn)在：
1.理論背景各異 自由貿(mào)易相對優(yōu)勢理論是WTO貿(mào)易自由化的理論基礎。根據(jù)相對優(yōu)勢理論（Comparative Advantage of Theory ），即使一國在所有商品的生產(chǎn)上較之它潛在的貿(mào)易處于劣勢，它仍由可能在貿(mào)易中與貿(mào)易伙伴共同獲利。這些處于劣勢的國家，可以通過選擇機會成本最小的工業(yè)分工，專門生產(chǎn)和出口本國劣勢相對較小的產(chǎn)品，同時進口本國劣勢相對較大的產(chǎn)品獲取經(jīng)濟利益。根據(jù)這個理論，所有的國家都應當選擇自由貿(mào)易作為本國的貿(mào)易政策�？沙掷m(xù)發(fā)展理論是環(huán)境保護政策的理論基礎。根據(jù)可持續(xù)發(fā)展理論，要以經(jīng)濟發(fā)展、不斷滿足人類的各種需要為根本目標，追求人類長期的、全面的、持續(xù)的發(fā)展，因此把環(huán)境納入經(jīng)濟發(fā)展的過程。由此一些國家借助不直接與WTO法律原則相違背的“綠色貿(mào)易壁壘”來實現(xiàn)環(huán)保的目的。
2.政策目標不同 根據(jù)自由貿(mào)易相對優(yōu)勢理論，實現(xiàn)財富最大化而追求自由貿(mào)易，應作為經(jīng)濟政策的目標，可持續(xù)發(fā)展理論為追求經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，而將環(huán)境保護納入經(jīng)濟發(fā)展的過程，強調(diào)發(fā)展經(jīng)濟不應以犧牲環(huán)境為代價。從根本上講，兩種理論的最終目標并無沖突，但由于對利益的著眼點不同，環(huán)境保護往往成為貿(mào)易保護主義的理由，成為實現(xiàn)自由貿(mào)易的障礙；自由貿(mào)易對財富的過分追求，往往以犧牲環(huán)境為代價，造成了環(huán)境的破壞。所以，當二者之間的“運作軌跡”在某一點產(chǎn)生交叉時，必然會促使矛盾的激化，從而使?jié)撛诘牡钟|表面化。
3.國家利益沖突 發(fā)達國家經(jīng)過早期的工業(yè)發(fā)展，經(jīng)歷過環(huán)境破壞的慘痛教訓，更為強調(diào)“綠色經(jīng)濟”，將可持續(xù)發(fā)展作為經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略；而大多數(shù)發(fā)展中國家往往以勞動密集型產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，此種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往需要付出破壞環(huán)境的代價。因此，在對待環(huán)境保護和自由貿(mào)易的問題上，發(fā)達國家和發(fā)展中國家存在很大沖突和分歧，南北矛盾尖銳，呈現(xiàn)出全面的對立和緊張關系�！熬G色貿(mào)易壁壘”成為發(fā)達國家和發(fā)展中國家斗爭的主要焦點。
正是基于以上出現(xiàn)的新問題，WTO爭端解決機制才不得不在維持現(xiàn)存自由貿(mào)易的制度框架下，采用英美法系特有的衡平精神，采用具有調(diào)和作用的比例原則，以便應對復雜因素對相對比較完善的世界貿(mào)易制度框架的挑戰(zhàn)。
二、衡平精神和比例原則的理論支撐
1.博弈論 WTO協(xié)定作為主權(quán)國家的貿(mào)易框架，涉及不同主權(quán)國家的根本利益，其本身就是各成員政治談判和妥協(xié)的結(jié)果，WTO法律本身就是不同力量動態(tài)博弈的產(chǎn)物，因此WTO法律規(guī)定呈現(xiàn)原則性、框架性、含糊不清的特點，不確定性法律規(guī)定比比皆是，“合理” 、“適當” 、“過分” 、 “明顯”、“重大”、“通常標準”、“其他情形”等概念被大量使用。這為環(huán)境保護和貿(mào)易自由的相互博弈提供了很大空間。比例原則的適用正是為避免WTO框架下不同力量博弈過程中“囚徒困境”（Prisoner Dilemma）現(xiàn)象的出現(xiàn)，畢竟，參與世界貿(mào)易的各方不愿意看到，在他們追求本國收益或福利最大化時，最后的最優(yōu)均衡卻是最壞解。在WTO框架下，“囚徒困境”模型的應用將會避免不同的國家為實現(xiàn)各自的目標而實施對自己貿(mào)易伙伴過分有害的政策�，F(xiàn)實中，在具體適用GATT1994第20條時，“蝦和海龜”案的上訴機構(gòu)強調(diào)指出，“解釋和適用引言的任務是在成員國援引第20條例外規(guī)定的權(quán)利和其他成員國基于GATT1994實質(zhì)性規(guī)定的權(quán)利之間定位并畫出一條平衡線，這樣，任何相競爭的權(quán)利都不會抵消對方從而使協(xié)議中由成員國親自設定的權(quán)利與義務之間的平衡遭到歪曲、失效和削弱�！痹凇拔r和海龜”案中，上訴機構(gòu)平衡線的定位方式，為不同目標的締約方尋求了力量的平衡點，從而促進各方的合作，達到WTO框架下效果的最優(yōu)化。當然，我們必須認識到，這條所謂的“平衡線”是極具有靈活性的、動態(tài)變化的，它本身就是一個更為模糊和主觀化的概念，只有在具體的個案中它才會真正體現(xiàn)價值。
2.環(huán)境成本內(nèi)在化 環(huán)境成本內(nèi)在化理論，以環(huán)境問題的“外部不經(jīng)濟性”為前提。所謂“外部不經(jīng)濟性”，即市場主體行為對環(huán)境資源的不利影響往往由行為主體以外的第三方（包括他人及后代人）承擔。環(huán)境成本內(nèi)在化，就是通過一定的措施，將環(huán)境成本納入生產(chǎn)成本，從而體現(xiàn)資源的稀缺性，消除其外部不經(jīng)濟性。實現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化，往往通過環(huán)境費、環(huán)境稅、環(huán)境標準與環(huán)境標志制度等具體措施，從而作為市場準入條件，改變一國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。因此，環(huán)境成本標準的確立與統(tǒng)一，是環(huán)境成本內(nèi)在化的關鍵。WTO以環(huán)境成本標準作為衡平的基點，調(diào)整因環(huán)境成本內(nèi)在化帶來的沖突，從而實現(xiàn)環(huán)境效益的最大化。然而需要補充的是，現(xiàn)實中環(huán)境成本的內(nèi)在化往往是一個難以達到的目標，尤其對于發(fā)展中國家來說，這一目標的實現(xiàn)更為困難。發(fā)展中國家的經(jīng)濟狀況和技術水平使得其為實現(xiàn)環(huán)境成本的內(nèi)在化需要付出發(fā)展速度減損的代價。世貿(mào)組織在確定環(huán)境成本標準這一衡平的前提時受到的阻力往往也是來自發(fā)展中國家，理論適用的超前必然會帶來實際應用中的“更不經(jīng)濟”。
三、衡平精神和比例原則的現(xiàn)實操作
1.法律解釋的衡平 鑒于成員國之間因環(huán)境問題引發(fā)的貿(mào)易爭端很大程度上是因為世貿(mào)組織法許多條款或術語含糊不清，以致于成員國對同一概念的理解各不相同
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