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關(guān)于目前中國(guó)商法研究的幾個(gè)問(wèn)題（上）
商法作為調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法律制度，在整個(gè)法律體系中占有非常重要的地位。但由于中國(guó)沒(méi)有單獨(dú)的商法典，對(duì)商法學(xué)的研究長(zhǎng)期依附于民法而進(jìn)行，因此不但使中國(guó)商法學(xué)的研究長(zhǎng)期徘徊不前，而且對(duì)商法學(xué)的一些基本理論問(wèn)題也一直沒(méi)有取得共識(shí)。2001年9月，中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)宣告成立，從而標(biāo)志著商法作為一個(gè)獨(dú)立法律部門開(kāi)始獲得社會(huì)的認(rèn)同。對(duì)商法學(xué)的研究也開(kāi)始步入一個(gè)新的研究階段。2002年9月10日至22日，筆者應(yīng)邀到廣島修道大學(xué)進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，。在校期間，受到兒玉正憲校長(zhǎng)、川內(nèi)刕副校長(zhǎng)、法學(xué)部豐田博昭部長(zhǎng)、大賀祥充教授、藤井隆助教授、王偉彬副教授、國(guó)際交流中心課長(zhǎng)大津章先生、國(guó)際交流中心主任熊谷次紘先生等諸君的熱情接待，在此深表感謝。根據(jù)安排，筆者為廣島修道大學(xué)的部分學(xué)生作了“中國(guó)的民商法律制度”的演講，取得了預(yù)期的效果。尤其值得一提的是，法學(xué)部助教授鈴木正彥先生自始至終參加了整個(gè)演講活動(dòng)，并與我多有交流，使我獲益匪淺，對(duì)此表示感謝。演講結(jié)束后，鈴木君囑我將演講內(nèi)容整理一下，以作交流之用�；貒�(guó)后根據(jù)鈴木君的建議，我對(duì)演講內(nèi)容進(jìn)行了整理，并對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行了增減，由我校民商法專業(yè)博士研究生周超先生翻譯成日文，不足之處謹(jǐn)請(qǐng)各位指正。
一、 關(guān)于商法的若干基本理論問(wèn)題
最近幾年中國(guó)學(xué)者對(duì)商法學(xué)的研究比較活躍，新觀點(diǎn)較多，擇其要者簡(jiǎn)述如下。（一）關(guān)于商法的獨(dú)立性問(wèn)題。商法是調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中商人及其活動(dòng)的法律規(guī)范的總稱。商法是否具有獨(dú)立性是決定商法是否能夠獨(dú)立發(fā)揮作用和是否具有持久生命力的基礎(chǔ)。而商法的獨(dú)立性主要取決于商法商法能否在內(nèi)容上能否區(qū)別于民法而獨(dú)立存在。關(guān)于民法與商法的區(qū)別，我認(rèn)為主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1.立法價(jià)值取向不同。所謂立法價(jià)值取向主要有兩層含義，其一是指各國(guó)在制定法律時(shí)希望通過(guò)立法所欲達(dá)到的目的或追求的社會(huì)效果；其二是指當(dāng)法律所追求的多個(gè)價(jià)值目標(biāo)出現(xiàn)矛盾時(shí)的最終價(jià)值目標(biāo)選擇。價(jià)值取向主要涉及到價(jià)值界定、價(jià)值判斷和價(jià)值選擇。任何法律的制定都應(yīng)當(dāng)有明確的目的性，都應(yīng)當(dāng)有自己的價(jià)值目標(biāo)和價(jià)值取向。民商法作為兩個(gè)不同的法律部門，之所以為絕大多數(shù)大陸法國(guó)家確認(rèn)，除了二者在調(diào)整對(duì)象和調(diào)整內(nèi)容上有明顯的差異性外，二者在價(jià)值向上也具有顯著不同。調(diào)整對(duì)象的差異固然可以直接界定不同部門法的獨(dú)立調(diào)整范圍，而價(jià)值取向的不同則會(huì)決定不同法律立法的最終追求目的，從而使性質(zhì)各異的法律部門的劃分成為必要。民法和商法在立法價(jià)值取向上的主要差異性表現(xiàn)在：在民法的諸項(xiàng)價(jià)值目標(biāo)中，最基本的價(jià)值取向是公平，即當(dāng)公平原則與民法的其他基本原則發(fā)生沖突與矛盾時(shí)民法首先會(huì)選擇公平，在處理公平與其他民法原則的關(guān)系時(shí)采取的是公平至上兼顧效益與其他。由于世界上根本就沒(méi)有絕對(duì)的公平存在，因此民法的公平主要強(qiáng)調(diào)和保護(hù)的是個(gè)體公平僅局限于經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的公平和平等，它僅僅是形式上的公平和機(jī)會(huì)上的平等，而不能從社會(huì)整體利益出發(fā)去追求實(shí)質(zhì)的公平和平等。民法只能是個(gè)人利益的本位法和個(gè)人權(quán)利的維護(hù)法。公平的實(shí)現(xiàn)雖然會(huì)有助于個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)，但并不當(dāng)然有利于整個(gè)社會(huì)的公共利益，在有些情況下甚至?xí)䦟?duì)抗社會(huì)的公共利益。民法既強(qiáng)調(diào)形式上的公平，更強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)的公平，因此公平既要強(qiáng)調(diào)對(duì)法律規(guī)則的嚴(yán)格適用，但并不僅僅拘泥于對(duì)法律條文的機(jī)械理解，更加注重立法的主旨，強(qiáng)調(diào)探究當(dāng)事人內(nèi)心真實(shí)的意思表示，以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)的公平。而在商事立法中最高的價(jià)值取向則是效益，在處理效益與其他法律原則的關(guān)系時(shí)采取的是效益至上兼顧公平與其他。效益就其本質(zhì)含義來(lái)說(shuō)是指對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求和經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)。效益包括個(gè)人效益（個(gè)人收益）和社會(huì)效益（社會(huì)收益）兩部分�！皞�(gè)人收益率是經(jīng)濟(jì)單位從事一種活動(dòng)所得的總凈收入款。社會(huì)收益率是社會(huì)從這一活動(dòng)中獲得的總凈收益（正的或負(fù)的）。它等于個(gè)人收益率加上這一活動(dòng)使社會(huì)其他個(gè)人的凈收益。” 效益體現(xiàn)了社會(huì)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的利益和耗費(fèi)之比。對(duì)個(gè)人利益的追求是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿χ�。正是這種對(duì)效益的強(qiáng)烈追求和對(duì)效益追求的充分尊重與保護(hù)才促進(jìn)了社會(huì)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，自利行為具有合理性，這種合理性可以從兩個(gè)方面來(lái)理解：一個(gè)方面是因?yàn)樽岳袨榭梢苑⻊?wù)于有用的目的，這是所謂的結(jié)果主義者的市場(chǎng)合理性；另一個(gè)方面認(rèn)為個(gè)人有權(quán)利按照自我利益去行動(dòng)，這一推論是以權(quán)利觀念為基礎(chǔ)的。 諾思認(rèn)為：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在�！� 商法只不過(guò)是將這種對(duì)效益的追求通過(guò)一定的法律規(guī)則的形式表現(xiàn)出來(lái)，將社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的行為限定在一定的制度范圍內(nèi)。即“通過(guò)經(jīng)驗(yàn)來(lái)發(fā)現(xiàn)并通過(guò)理性來(lái)發(fā)展調(diào)整關(guān)系和安排行為的各種方式，使其在最少的阻礙和浪費(fèi)的情況下給予整個(gè)利益方案以最大效果�！� 值得注意的是，商法不但以效益作為其最高價(jià)值目標(biāo)，而且為了實(shí)現(xiàn)效益甚至在某種程度上會(huì)犧牲公平，典型的如有限責(zé)任制度。有限責(zé)任制度的出現(xiàn)主要是為了鼓勵(lì)社會(huì)財(cái)富的擁有者積極進(jìn)行投資行為，通過(guò)對(duì)這種個(gè)人逐利行為合法性的肯定和保護(hù)，以實(shí)現(xiàn)個(gè)人財(cái)富增加基礎(chǔ)上的社會(huì)財(cái)富的不斷增值。但這一制度卻以出資人的有限責(zé)任來(lái)對(duì)抗債權(quán)人的無(wú)限求償權(quán)，實(shí)際上是將出資人的部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了債權(quán)人。
2.二者產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同。民法產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是商品經(jīng)濟(jì)，有商品經(jīng)濟(jì)就應(yīng)當(dāng)有法律，就應(yīng)當(dāng)有調(diào)整商品經(jīng)濟(jì)的基本法律-民法。商品經(jīng)濟(jì)必須有兩個(gè)存在條件：一是由于社會(huì)分工是每一個(gè)社會(huì)主體都不能生產(chǎn)出自己所需要的所有商品，從而使商品交換成為必要。二是由于財(cái)產(chǎn)分屬于不同的人所有，使每個(gè)人都能無(wú)償?shù)卣加兴说膭趧?dòng)產(chǎn)品，而必須承認(rèn)對(duì)方的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并進(jìn)行等價(jià)勞動(dòng)相交換。與此適應(yīng)，就產(chǎn)生了所有權(quán)制度和合同制度。而商法產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)是商品交換的固定場(chǎng)所，它既是商品生產(chǎn)的必然產(chǎn)物和實(shí)現(xiàn)商品價(jià)值的必要條件，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是社會(huì)分工和商品交換的伴生結(jié)果。所謂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是以市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)社會(huì)資源的配置和調(diào)節(jié)市場(chǎng)行為的一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式或經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要區(qū)別在于：商品經(jīng)濟(jì)是與自然經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的概念，指的是一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)方式，即必須進(jìn)行等價(jià)勞動(dòng)相交換以實(shí)現(xiàn)各自的生存和發(fā)展需要。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)方式所對(duì)應(yīng)的是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（主要是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、國(guó)家壟斷經(jīng)濟(jì)、獨(dú)裁經(jīng)濟(jì)等），主張市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源配置、滿足人們需要的手段和場(chǎng)所。市場(chǎng)包括人的要素、物的要素和行為要素幾個(gè)方面。其中人的要素即市場(chǎng)主體是純粹的經(jīng)濟(jì)人，物的要素是貨幣資本。貨幣資本不同于單純的貨幣，它具有強(qiáng)烈的逐利性趨向。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本要求完全與商法的基本內(nèi)容相吻合。因此可以籠統(tǒng)地說(shuō)，民法是商品經(jīng)濟(jì)的基本法，而商法則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法。
3.適用主體不同。民法在適用主體上具有廣泛性，可以適用于一切社會(huì)大眾，是所有市民主體的基本權(quán)利保障法。因此民法就其基本屬性而言，應(yīng)當(dāng)最大限度地滿足社會(huì)主體的最基本生存要求要求。而社會(huì)大眾的最基本要求就是生命、財(cái)產(chǎn)、個(gè)人尊嚴(yán)和公平對(duì)待，也就是說(shuō)只有滿足了社會(huì)主體的公平等要求之后社會(huì)才能夠和諧發(fā)展。
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