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試論對外國法院判決承認與執(zhí)行的條件
【內容提要】本文主要就如下幾個問題進行了探討：我國判決在外國的承認與執(zhí)行條件；外國判決在我國的承認與執(zhí)行條件；相關國際條約問題以及完善我國立法的建議。【關鍵詞】外國判決/承認與執(zhí)行/司法協(xié)助/國際條約……
外國法院判決的承認與執(zhí)行是當前世界各國國際私法所調整的重要內容，英美法系國家將其視為國際私法應解決的三大問題之一，它也是我國國際私法的組成部分。國際交往的開展，特別是國際經濟交往與合作的需要都要求各國在一定的條件下相互承認與執(zhí)行對方法院的判決。由于各國在社會、政治制度、文化傳統(tǒng)、法律習慣等方面的差異，而在承認與執(zhí)行外國判決的問題上各國的法律規(guī)定則是千差萬別。至今，國際上尚無統(tǒng)一的承認與執(zhí)行外國法院判決的制度，這便使得在一國法院作出的判決，往往很難在外國得以承認與執(zhí)行，或者說能夠在甲國得以承認與執(zhí)行，但在乙國卻不能如此。我國在改革開放以前，對外國判決在我國的承認與執(zhí)行以及我國判決在外國的承認和執(zhí)行均沒有具體的法律規(guī)定，也幾乎沒有案例可以援引。目前，雖然我國有關民商事國際司法協(xié)助的法律制度已建立起來，但尚缺完善，給我國的涉外民事交往帶來了不少的困難。本文就我國有關對外國法院判決的承認與執(zhí)行條件等問題作以論述。
一、中國法院判決在外國的承認與執(zhí)行條件問題
建立承認與執(zhí)行外國法院判決的司法協(xié)助制度，是從我國實行對外開放政策以后開始的。1982年我國頒布了試行的《民事訴訟法》，第一次以程序法的形式規(guī)定了我國和其他國家相互承認與執(zhí)行各自判決的條件與程序。隨著形勢的發(fā)展，1987年我國又先后與波蘭和法國簽訂了雙邊的司法協(xié)助協(xié)定，第一次以雙邊條約的形式規(guī)定了相互承認與執(zhí)行對方國家法院判決的條件和程序，更加完善和豐富了試行的《民事訴訟法》中規(guī)定的條件和程序。為進一步適應對外開放的需要，1991年4月9日第七屆全國人大第四次會議通過了新的《中華人民共和國民事訴訟法》。新的《民事訴訟法》第266條規(guī)定了中國判決在國外的承認與執(zhí)行，該條規(guī)定：“人民法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，如果被申請人或者其財產不在中華人民共和國領域內，當事人請求執(zhí)行的，可以由當事人直接向有管轄權的外國法院申請和執(zhí)行，也可以由人民法院依照中華人民共和國締結或者參加的國際條約的規(guī)定，或者按照互惠原則，請求外國法院承認和執(zhí)行。中華人民共和國涉外仲裁機構作出的發(fā)生法律效力的仲裁裁決，當事人請求執(zhí)行的，如果被執(zhí)行人或者財產不在中華人民共和國領域內，應當由當事人直接向有管轄權的外國法院申請承認和執(zhí)行�！睋�(jù)此可以看出，凡是中國作出的判決和裁決請求外國法院承認或執(zhí)行的，必須滿足幾個條件：(1)判決或裁決已發(fā)生法律效力。這一條件是要求在內國境內尋求獲得承認與執(zhí)行的外國判決應具有一定的效力。但對于有關外國判決具體應具備什么樣的效力才能得到內國法院承認與執(zhí)行的問題，各國立法規(guī)定不盡相同。[2]我們認為，在國際民事訴訟中，一個“確定的判決”應該定義為，由一國法院或有審判權的其他機關按照其內國法所規(guī)定的程序，對訴訟案件中的程序問題和實體問題所作的具有約束力，而且已經發(fā)生法律效力的判決或裁定。[3](2)被申請人或請求執(zhí)行的財產不在中國境內。(3)申請人提出執(zhí)行的請求。(4)存在條約或互惠的，按條約或互惠辦理。該條件強調在有關國家間沒有相關條約的情況下，內國法院可基于互惠原則承認和執(zhí)行有關外國判決；同時，如原判決法院所屬國拒絕給予互惠待遇，內國法院也可以因此而拒絕承認與執(zhí)行有關的外國判決。從目前的國際實踐來看，多數(shù)國家的訴訟立法一般都在不同程度上規(guī)定，內國法院可基于互惠原則承認與執(zhí)行外國判決或允許內國法院在不存在互惠關系的情況下拒絕承認與執(zhí)行有關的外國判決。[4]當然，除上述四個必備條件外，我國法院作出的判決如若到外國去承認與執(zhí)行，還應該符合世界各國立法和司法實踐所普遍接受和采用的承認與執(zhí)行外國判決的一般條件或直接條件[5](directconditions)，這些條件包括：(1)判決法院具有合格管轄權；(2)判決法院具有公正的訴訟程序；(3)請求承認與執(zhí)行的判決必須合法；(4)判決法院適用了被請求國國際私法所指定的準據(jù)法；(5)判決的承認與執(zhí)行不得與外國的公共秩序相抵觸；(6)判決不得與被請求國法院的某一終局判決相抵觸；(7)判決所依據(jù)的事實應該正確；(8)存在互惠關系等。如果不具備上述直接條件，我國法院的判決也不可能在外國得到順利承認與執(zhí)行。雖然，1991年《民事訴訟法》對這一問題的規(guī)定同其他國家的規(guī)定相比較還顯得過于簡單、籠統(tǒng)，但對這一問題的規(guī)定上，1991年《民事訴訟法》和1982年試行的《民事訴訟法》相比增加了兩個方面的新內容：一是將向外國法院請求執(zhí)行中國仲裁機構作出的判決問題作出了明確規(guī)定；二是規(guī)定了當事人可以直接向外國有管轄權的法院提出承認與執(zhí)行判決、裁決的請求。這樣就避免和擺脫了在外國請求執(zhí)行我國人民法院判決必須統(tǒng)一由人民法院按照一定途徑向外國法院提出委托的唯一程序的規(guī)定。這是對1982年《民事訴訟法》的新發(fā)展，也比較符合世界上大多數(shù)國家在此問題上的習慣做法。
二、外國法院判決在中國的承認與執(zhí)行的條件問題
為有利于國際民事交往的開展，既然內國的判決有時候需要得到外國的承認與執(zhí)行，那么在一定條件下也是應該或者說必須承認與執(zhí)行外國法院的判決的。[6]我國《民事訴訟法》在規(guī)定了我國法院判決到國外去執(zhí)行的條件和程序的同時，還規(guī)定了外國判決在中國的承認與執(zhí)行的問題，該法第267條規(guī)定：“外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，需要中華人民共和國人民法院承認和執(zhí)行的，可以由當事人向中華人民共和國有管轄權的中級人民法院申請承認和執(zhí)行，也可以由外國法院依照該國與中華人民共和國締結或者參加的國際條約的規(guī)定，或者按照互惠原則，請求人民法院承認和執(zhí)行。”第268條規(guī)定：“人民法院對申請或者請求承認和執(zhí)行的外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，依照中華人民共和國締結或者參加的國際條約，或者按照互惠原則進行審查后，認為不違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權、安全、社會公共利益的，裁定承認其效力，需要執(zhí)行的，發(fā)出執(zhí)行令，依照本法的有關規(guī)定執(zhí)行。違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權、安全、社會公共利益的，不予承認和執(zhí)行�！鄙鲜�267條和268條規(guī)定，是專指外國法院判決到我國境內的承認與執(zhí)行的問題。另外，《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第318條和319條進一步具體明確規(guī)定：當事人向中華人民共和國有管轄權的中級人民法院申請承認和執(zhí)行外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定的，如果該法院所在國與中華人民共和國沒有締結或者共同參加國際條約，也沒有互惠關系的，當事人可以向人民法院起訴，由有管轄權的人民法院作出判決，予以執(zhí)行。與我國沒有司法協(xié)助協(xié)議又無互惠關系的國家的法院，未通過外交途徑，直接請求我國法院司法協(xié)助的，我國法院應予退回，并說明理由。從上述條文的規(guī)定可以看出我國法院承認與執(zhí)行外國判決的基本內容有：
1.承認與執(zhí)行外國判決請求的提出。如前所述，對外國判決的承認與執(zhí)行，必須由當事人直接向我國有管轄權的中級人民法院提出承認和執(zhí)行的申請，
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