試論對外國法院判決承認與執(zhí)行的條件

【內(nèi)容提要】本文主要就如下幾個問題進行了探討：我國判決在外國的承認與執(zhí)行條件；外國判決在我國的承認與執(zhí)行條件；相關(guān)國際條約問題以及完善我國立法的建議。
【關(guān)鍵詞】外國判決/承認與執(zhí)行/司法協(xié)助/國際條約……
外國法院判決的承認與執(zhí)行是當(dāng)前世界各國國際私法所調(diào)整的重要內(nèi)容，英美法系國家將其視為國際私法應(yīng)解決的三大問題之一，它也是我國國際私法的組成部分。國際交往的開展，特別是國際經(jīng)濟交往與合作的需要都要求各國在一定的條件下相互承認與執(zhí)行對方法院的判決。由于各國在社會、政治制度、文化傳統(tǒng)、法律習(xí)慣等方面的差異，而在承認與執(zhí)行外國判決的問題上各國的法律規(guī)定則是千差萬別。至今，國際上尚無統(tǒng)一的承認與執(zhí)行外國法院判決的制度，這便使得在一國法院作出的判決，往往很難在外國得以承認與執(zhí)行，或者說能夠在甲國得以承認與執(zhí)行，但在乙國卻不能如此。我國在改革開放以前，對外國判決在我國的承認與執(zhí)行以及我國判決在外國的承認和執(zhí)行均沒有具體的法律規(guī)定，也幾乎沒有案例可以援引。目前，雖然我國有關(guān)民商事國際司法協(xié)助的法律制度已建立起來，但尚缺完善，給我國的涉外民事交往帶來了不少的困難。本文就我國有關(guān)對外國法院判決的承認與執(zhí)行條件等問題作以論述。
　　一、中國法院判決在外國的承認與執(zhí)行條件問題
　　建立承認與執(zhí)行外國法院判決的司法協(xié)助制度，是從我國實行對外開放政策以后開始的。1982年我國頒布了試行的《民事訴訟法》，第一次以程序法的形式規(guī)定了我國和其他國家相互承認與執(zhí)行各自判決的條件與程序。隨著形勢的發(fā)展，1987年我國又先后與波蘭和法國簽訂了雙邊的司法協(xié)助協(xié)定，第一次以雙邊條約的形式規(guī)定了相互承認與執(zhí)行對方國家法院判決的條件和程序，更加完善和豐富了試行的《民事訴訟法》中規(guī)定的條件和程序。為進一步適應(yīng)對外開放的需要，1991年4月9日第七屆全國人大第四次會議通過了新的《中華人民共和國民事訴訟法》。新的《民事訴訟法》第266條規(guī)定了中國判決在國外的承認與執(zhí)行，該條規(guī)定：“人民法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，如果被申請人或者其財產(chǎn)不在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)，當(dāng)事人請求執(zhí)行的，可以由當(dāng)事人直接向有管轄權(quán)的外國法院申請和執(zhí)行，也可以由人民法院依照中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約的規(guī)定，或者按照互惠原則，請求外國法院承認和執(zhí)行。中華人民共和國涉外仲裁機構(gòu)作出的發(fā)生法律效力的仲裁裁決，當(dāng)事人請求執(zhí)行的，如果被執(zhí)行人或者財產(chǎn)不在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人直接向有管轄權(quán)的外國法院申請承認和執(zhí)行�！睋�(jù)此可以看出，凡是中國作出的判決和裁決請求外國法院承認或執(zhí)行的，必須滿足幾個條件：(1)判決或裁決已發(fā)生法律效力。這一條件是要求在內(nèi)國境內(nèi)尋求獲得承認與執(zhí)行的外國判決應(yīng)具有一定的效力。但對于有關(guān)外國判決具體應(yīng)具備什么樣的效力才能得到內(nèi)國法院承認與執(zhí)行的問題，各國立法規(guī)定不盡相同。[2]我們認為，在國際民事訴訟中，一個“確定的判決”應(yīng)該定義為，由一國法院或有審判權(quán)的其他機關(guān)按照其內(nèi)國法所規(guī)定的程序，對訴訟案件中的程序問題和實體問題所作的具有約束力，而且已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決或裁定。[3](2)被申請人或請求執(zhí)行的財產(chǎn)不在中國境內(nèi)。(3)申請人提出執(zhí)行的請求。(4)存在條約或互惠的，按條約或互惠辦理。該條件強調(diào)在有關(guān)國家間沒有相關(guān)條約的情況下，內(nèi)國法院可基于互惠原則承認和執(zhí)行有關(guān)外國判決；同時，如原判決法院所屬國拒絕給予互惠待遇，內(nèi)國法院也可以因此而拒絕承認與執(zhí)行有關(guān)的外國判決。從目前的國際實踐來看，多數(shù)國家的訴訟立法一般都在不同程度上規(guī)定，內(nèi)國法院可基于互惠原則承認與執(zhí)行外國判決或允許內(nèi)國法院在不存在互惠關(guān)系的情況下拒絕承認與執(zhí)行有關(guān)的外國判決。[4]當(dāng)然，除上述四個必備條件外，我國法院作出的判決如若到外國去承認與執(zhí)行，還應(yīng)該符合世界各國立法和司法實踐所普遍接受和采用的承認與執(zhí)行外國判決的一般條件或直接條件[5](directconditions)，這些條件包括：(1)判決法院具有合格管轄權(quán)；(2)判決法院具有公正的訴訟程序；(3)請求承認與執(zhí)行的判決必須合法；(4)判決法院適用了被請求國國際私法所指定的準(zhǔn)據(jù)法；(5)判決的承認與執(zhí)行不得與外國的公共秩序相抵觸；(6)判決不得與被請求國法院的某一終局判決相抵觸；(7)判決所依據(jù)的事實應(yīng)該正確；(8)存在互惠關(guān)系等。如果不具備上述直接條件，我國法院的判決也不可能在外國得到順利承認與執(zhí)行。雖然，1991年《民事訴訟法》對這一問題的規(guī)定同其他國家的規(guī)定相比較還顯得過于簡單、籠統(tǒng)，但對這一問題的規(guī)定上，1991年《民事訴訟法》和1982年試行的《民事訴訟法》相比增加了兩個方面的新內(nèi)容：一是將向外國法院請求執(zhí)行中國仲裁機構(gòu)作出的判決問題作出了明確規(guī)定；二是規(guī)定了當(dāng)事人可以直接向外國有管轄權(quán)的法院提出承認與執(zhí)行判決、裁決的請求。這樣就避免和擺脫了在外國請求執(zhí)行我國人民法院判決必須統(tǒng)一由人民法院按照一定途徑向外國法院提出委托的唯一程序的規(guī)定。這是對1982年《民事訴訟法》的新發(fā)展，也比較符合世界上大多數(shù)國家在此問題上的習(xí)慣做法。
　　二、外國法院判決在中國的承認與執(zhí)行的條件問題
　　為有利于國際民事交往的開展，既然內(nèi)國的判決有時候需要得到外國的承認與執(zhí)行，那么在一定條件下也是應(yīng)該或者說必須承認與執(zhí)行外國法院的判決的。[6]我國《民事訴訟法》在規(guī)定了我國法院判決到國外去執(zhí)行的條件和程序的同時，還規(guī)定了外國判決在中國的承認與執(zhí)行的問題，該法第267條規(guī)定：“外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，需要中華人民共和國人民法院承認和執(zhí)行的，可以由當(dāng)事人向中華人民共和國有管轄權(quán)的中級人民法院申請承認和執(zhí)行，也可以由外國法院依照該國與中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約的規(guī)定，或者按照互惠原則，請求人民法院承認和執(zhí)行。”第268條規(guī)定：“人民法院對申請或者請求承認和執(zhí)行的外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，依照中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約，或者按照互惠原則進行審查后，認為不違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權(quán)、安全、社會公共利益的，裁定承認其效力，需要執(zhí)行的，發(fā)出執(zhí)行令，依照本法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權(quán)、安全、社會公共利益的，不予承認和執(zhí)行�！鄙鲜�267條和268條規(guī)定，是專指外國法院判決到我國境內(nèi)的承認與執(zhí)行的問題。另外，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第318條和319條進一步具體明確規(guī)定：當(dāng)事人向中華人民共和國有管轄權(quán)的中級人民法院申請承認和執(zhí)行外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定的，如果該法院所在國與中華人民共和國沒有締結(jié)或者共同參加國際條約，也沒有互惠關(guān)系的，當(dāng)事人可以向人民法院起訴，由有管轄權(quán)的人民法院作出判決，予以執(zhí)行。與我國沒有司法協(xié)助協(xié)議又無互惠關(guān)系的國家的法院，未通過外交途徑，直接請求我國法院司法協(xié)助的，我國法院應(yīng)予退回，并說明理由。從上述條文的規(guī)定可以看出我國法院承認與執(zhí)行外國判決的基本內(nèi)容有：
　　1.承認與執(zhí)行外國判決請求的提出。如前所述，對外國判決的承認與執(zhí)行，必須由當(dāng)事人直接向我國有管轄權(quán)的中級人民法院提出承認和執(zhí)行的申請，

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