略論原因自由行為之可罰性

一、原因自由行為的提出及在中國(guó)的態(tài)勢(shì)

　　責(zé)任的成立以責(zé)任能力的存在為前提。這是判定任何法律責(zé)任存在的條件之一。行為人之刑事責(zé)任判定也應(yīng)首先判定刑事責(zé)任能力的存在。所謂刑事責(zé)任能力是指行為人辨別自己的行為在刑法上的意義以及控制自己行為的能力。換言之，如果行為人知道自己的行為在刑法上的意義并且能夠加以控制，那么行為人就有刑事責(zé)任能力；反之，行為人雖能辨別行為的刑法意義但無法控制行為或者既不能辨別行為的刑法意義也不能控制行為，那么行為人就沒有刑事責(zé)任能力。進(jìn)而，行為人就無需承擔(dān)刑事責(zé)任。

　　辨別和控制屬于行為人的意識(shí)范疇，刑事責(zé)任能力實(shí)際上就是意識(shí)主體在刑法上的規(guī)范表述。刑事責(zé)任年齡、精神狀況、生理狀況等都是刑事責(zé)任能力的具體項(xiàng)目。也就說認(rèn)定刑事責(zé)任能力的有無就在于判定上述項(xiàng)目是否符合刑法肯定或否定的規(guī)定。由于對(duì)人而言，上述項(xiàng)目的內(nèi)容不是固定的，存在著隨時(shí)改變的可能，并且變化除了自然原因外，人也可以有意識(shí)的改變它們。諸如，D出于殺人的故意，為了給自己壯膽而喝酒醉，在病理性醉酒的狀況下殺害了V；D知道自己受到某種刺激后自己的間歇性精神病就會(huì)發(fā)作，為了毆打V，而故意地使自己處在這種刺激之下，從而實(shí)施了毆打行為；或D明知教派的教主會(huì)將他催眠而指使他做違法犯罪的行為，且自愿的使自己處于這種狀況之下，并進(jìn)而實(shí)施了犯罪行為；或給嬰兒喂奶時(shí)陷入睡眠的母親，在熟睡中用乳房使嬰兒窒息死亡的情形。顯然，此等行為在表面上看來，由于行為人在實(shí)施實(shí)行行為時(shí)因欠缺某項(xiàng)刑事責(zé)任能力項(xiàng)目而使自己處在無刑事責(zé)任能力或限制刑事責(zé)任能力的景況中，因此，就不能判定刑事責(zé)任能力的存在，既而也就無法認(rèn)定刑事責(zé)任的成立。但是，實(shí)際上，這些行為是否具有可罰性，也就是說對(duì)這些行為是否應(yīng)該處罰以及處罰對(duì)于法益保護(hù)是否具有意義；如何來論述與正常情況下的責(zé)任認(rèn)定原則的沖突等等。對(duì)這些問題的思考，就形成了大陸法系刑法學(xué)中的原因自由行為可罰性理論。

　　大陸法系關(guān)于犯罪構(gòu)成的通說，是構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性、有責(zé)性這種遞進(jìn)式的三要件論。原因自由行為可罰性問題根本上講就屬于有責(zé)性范疇了。由于原因自由行為的特殊性與刑事責(zé)任能力有關(guān)，大陸法系對(duì)其可罰性的論述就立足于“責(zé)任能力與實(shí)行行為同時(shí)存在”歸責(zé)原則之上。這一點(diǎn)，與我國(guó)的刑法理論大相徑庭。實(shí)際上，在我國(guó)刑法理論中，沒有原因自由行為這一概念。我國(guó)關(guān)于犯罪構(gòu)成理論-犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面-平行式的四要件說，雖然同樣存在刑事責(zé)任以及刑事責(zé)任能力理論，但是由于犯罪構(gòu)成要件中犯罪主體與犯罪主觀方面的插開，對(duì)于前述各情形的處理，自然就歸入至犯罪主觀方面。在我國(guó)刑法理論中原因自由行為可罰性問題就不在于行為人的刑事責(zé)任能力，而在于行為人的罪過�！靶袨槿思热蛔杂X選擇了暫時(shí)喪失或部分喪失責(zé)任能力狀態(tài)，并且已經(jīng)認(rèn)識(shí)到或應(yīng)該認(rèn)識(shí)到處于這種狀態(tài)將會(huì)產(chǎn)生的危害結(jié)果，所以，行為人應(yīng)該對(duì)這種喪失或部分喪失責(zé)任能力的行為所引起的危害結(jié)果負(fù)故意或過失的刑事責(zé)任�！庇捎谠�因自由行為實(shí)現(xiàn)的前提是行為人有意識(shí)狀況下的決意，故而行為人就是有罪過的，那么刑事責(zé)任的成立就有了主觀條件。可見，原因自由行為作為概念，對(duì)于我國(guó)的刑法理論界而言，是個(gè)舶來品。了解，掌握，借鑒，甚至于解讀、批判大陸法系刑法學(xué)中原因自由行為理論，對(duì)于豐富我國(guó)的刑法理論不無益處。

　　二、原因自由行為的概念及其可罰性

　　Actioliberaincausa，即原因上的自由行為，或稱原因自由行為，是指行為人在具有刑事責(zé)任能力時(shí)，故意或者過失地使自己?jiǎn)适�行為能力，使自己處在無刑事責(zé)任能力或限制刑事責(zé)任能力的狀況下，實(shí)施危害社會(huì)的行為。與常態(tài)的犯罪行為相比，原因自由行為的特殊點(diǎn)就在于在實(shí)施實(shí)行行為時(shí)，行為人沒有刑事責(zé)任能力或只有限制刑事責(zé)任能力，而常態(tài)的犯罪行為，行為人自始自終都有刑事責(zé)任能力。因此，可以在概念上將原因自由行為的實(shí)現(xiàn)分為兩個(gè)階段，即原因行為（先行行為）階段和結(jié)果行為（實(shí)行行為）階段。在原因行為階段，行為人存在著作為刑事責(zé)任前提的刑事責(zé)任能力。行為人實(shí)施先行行為的目的即在于使自己處于無刑事責(zé)任能力或者限制刑事責(zé)任能力進(jìn)而實(shí)施實(shí)行行為-結(jié)果行為。在罪過問題上，行為人已經(jīng)存在犯罪的故意或者過失，也就是說犯罪的主觀方面成立。至于在結(jié)果行為階段，由于先行行為的實(shí)施，行為人以及處在無（或限制）刑事責(zé)任能力狀態(tài)下，根據(jù)“責(zé)任能力與實(shí)行行為同時(shí)存在”的歸責(zé)原則，行為人的結(jié)果行為顯然不符合這一歸責(zé)原則。所以，有關(guān)原因自由行為的歸責(zé)問題在理論上就產(chǎn)生了分歧。

　　大陸法系關(guān)于原因自由行為的可罰性理論，大致可分為二種觀點(diǎn)四種主張：

　　（一）否定說。該說認(rèn)為，“心神喪失后與喪失前之心理關(guān)連性以完全斷絕，不能想象在正常之精神狀態(tài)下所謂之決定，于心神喪失時(shí)，能有意識(shí)的依原定之計(jì)劃繼續(xù)進(jìn)行。倘若仍能依計(jì)劃進(jìn)行，即可證明心神尚未喪失，行為人自不能免除刑責(zé)；如謂已心神喪失，即應(yīng)無責(zé)任。換言之，系以設(shè)定原因時(shí)之決意與在無責(zé)任能力狀態(tài)下遂行犯罪之意思，兩行為間不能證明其有一貫性為理由，而否認(rèn)原因自由行為之可罰性�！贝苏f實(shí)際上認(rèn)為結(jié)果行為的實(shí)施與原因行為階段之決意無任何瓜葛。造成危害結(jié)果的行為完全是在無責(zé)任能力狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)的，與先前的使自己陷入無（限制）責(zé)任能力的原因行為沒有關(guān)系。否則，就是尚有刑事責(zé)任能力。該說顯然堅(jiān)持了“責(zé)任能力與實(shí)行同時(shí)存在”的歸責(zé)原則，并且以此為判斷有無刑事責(zé)任能力的標(biāo)準(zhǔn)。換言之，否定說不僅否定了原因自由行為的可罰性，同時(shí)也否定了原因自由行為本身。因?yàn)樗麄冋J(rèn)為行為人實(shí)施先前決意的行為就證明其有刑事責(zé)任能力-證明尚未心神喪失。以此邏輯，如果有決意而不實(shí)施決意之行為那么就證明其心神已喪失，即有先行行為而無實(shí)行行為。但是這種情況本身就不成為原因自由行為，而前者實(shí)際上也只是推定的運(yùn)用。

　�。ǘ�）肯定說。承認(rèn)原因自由行為可罰性的學(xué)說不盡一致，概括起來大致有三種：

　　1、實(shí)行行為說。該說認(rèn)為利用自己陷入無責(zé)任能力或限制責(zé)任能力的狀態(tài)下實(shí)施犯罪，就同把自己作為犯罪工具來實(shí)現(xiàn)犯罪沒有實(shí)質(zhì)的區(qū)別。實(shí)際上，此等行為人就如間接正犯，所以應(yīng)該按間接正犯的理論來處理。如大冢仁認(rèn)為，“因?yàn)樵�因中的自由行為是行為人故意地或者過失地使自己陷入心神喪失狀態(tài)，像工具一樣利用在該狀態(tài)中的身體動(dòng)靜以實(shí)現(xiàn)犯罪，所以，可以理解為與將作為工具加以利用的間接正犯類似�！彼�以，該說又可稱為間接正犯說。但是，無論原因自由行為之原因行為還是結(jié)果行為均是行為人自己所實(shí)施的，行為人自己就是實(shí)行犯-正犯，有此一點(diǎn)就可否定所謂的間接正犯說。實(shí)際上，此說在于嚴(yán)守“責(zé)任能力與實(shí)行行為同時(shí)存在”的歸責(zé)原則。就如有學(xué)者所論到的“基于原因的無意志行為的情況與在間接正犯的情況下從利用行為中確認(rèn)實(shí)行的著手相平行，它是通過從原因設(shè)定行為中來確定實(shí)行的著手，這維持了責(zé)任能力與實(shí)行行為同時(shí)存在的原則�！�

　　2、構(gòu)成要件說。具體可分為構(gòu)成行為說和統(tǒng)一行為說。構(gòu)成行為說，認(rèn)為行為人在實(shí)施先行行為時(shí)就已經(jīng)構(gòu)成了發(fā)生犯罪結(jié)果之可能，也就說先行行為

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