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論 經(jīng) 理 義 務(wù)-兼論完善我國公司立法中的經(jīng)理義務(wù)制度
摘要:本文從經(jīng)理在公司中所處的多重職能性質(zhì)的法律地位開始考察,闡述了經(jīng)理義務(wù)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ),對經(jīng)理義務(wù)的內(nèi)容作以詳述,并評價現(xiàn)行立法,針對我國公司制度中存在的問題,提出完善我國公司立法中經(jīng)理在職義務(wù)與離職義務(wù)規(guī)定的立法建議。關(guān)鍵詞:經(jīng)理義務(wù),多重職能說,在職義務(wù),離職義務(wù)
一、引言
自1776年亞當·斯密在《國富論》中提出對經(jīng)理受雇業(yè)主工作積極性擔擾的“經(jīng)理問題”【1】,到1932年法學家貝利(Berle)與經(jīng)濟學家米恩斯(Means)在其著作《現(xiàn)代公司與私人財產(chǎn)》中,從法與經(jīng)濟學的角度,通過對美國200家大公司進行實證分析后,認為現(xiàn)代大企業(yè)的管理權(quán)已經(jīng)不可避免地從私人所有者手中轉(zhuǎn)移到具有管理技能的經(jīng)理人手中,所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離后產(chǎn)生委托人(股東)與代理人(經(jīng)理層)之間的背離而引發(fā)“經(jīng)理革命”【2】時代的到來,經(jīng)理制度的研究早已引起各國法學家、經(jīng)濟學家的高度重視。在我國,這方面的研究起步較晚,論述不多。但隨著社會主義市場經(jīng)濟快速發(fā)展,企業(yè)改革的深化,公司治理結(jié)構(gòu)的完善,職業(yè)經(jīng)理人市場的逐步建立健全,對經(jīng)理的地位、權(quán)利、義務(wù)、責任等經(jīng)理制度問題應(yīng)做深層次研究,并在立法上予以規(guī)制。
近些年來,各種媒體不斷地報道在實踐中經(jīng)理層不遵守誠信義務(wù)、忠實義務(wù),對公司利益進行侵蝕的現(xiàn)象,經(jīng)理人“跳槽”并策反公司主要職員,離職后侵犯公司商業(yè)秘密,篡奪公司商業(yè)機會,與公司競業(yè)十分嚴重。在具體的司法實踐中,因我國公司法和其他法律法規(guī)中對經(jīng)理義務(wù)、責任的規(guī)定過于簡單,很多義務(wù)、責任沒有規(guī)定,而使這些行為無法進行規(guī)制、裁判,這種現(xiàn)象大有不斷蔓延的勢頭。因此,對經(jīng)理義務(wù)的研究,加快立法工作的進行,以適應(yīng)客觀經(jīng)濟形勢的需要,是本文形成的動因。
目前,國內(nèi)學者普遍認為,在義務(wù)上“經(jīng)理與董事一樣,對公司負有謹慎和忠實義務(wù)。我國《公司法》第59條至62條關(guān)于董事義務(wù)的規(guī)定,同樣適用經(jīng)理!薄3】因而,論述董事義務(wù)的文章很多,對經(jīng)理義務(wù)單獨論述的很少。筆者認為,經(jīng)理與董事作為經(jīng)營層其義務(wù)有相同的地方,但因二者在公司中所處的地位、職能并不完全相同,董事在經(jīng)營層中起經(jīng)營決策意思職能,而經(jīng)理則只承擔經(jīng)營執(zhí)行職能,故義務(wù)上經(jīng)理還應(yīng)有別于董事。本文擬從經(jīng)理這個獨特的階層出發(fā),通過考察其地位,分析經(jīng)理義務(wù)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ),對經(jīng)理義務(wù)內(nèi)容作以詳述,并以評價現(xiàn)行立法,提出完善我國立法中經(jīng)理在職義務(wù)、離職義務(wù)規(guī)定的立法建議。
二、經(jīng)理義務(wù)產(chǎn)生的基礎(chǔ)
法律上,義務(wù)是指法律規(guī)定作為法律關(guān)系主體應(yīng)為這種行為或不為這種行為的一種限制或約束!4】在所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)發(fā)生分離以后及職業(yè)經(jīng)理層出現(xiàn)后的公司法律關(guān)系中,作為一種民事主體的經(jīng)理應(yīng)對公司、股東、第三人負有怎樣的義務(wù)呢?這要從經(jīng)理義務(wù)產(chǎn)生的基礎(chǔ)開始研究。
(一)從經(jīng)理在公司中所處的地位考察
關(guān)于經(jīng)理的地位,大陸法系國家普遍認為經(jīng)理屬于“商業(yè)使用人”,【5】也有的國家認為經(jīng)理是公司的代理人,如德國;【6】英美法系國家普遍認為經(jīng)理是公司的“高級職員”,【7】如英國公司法規(guī)定“經(jīng)理、秘書等在公司里專擔任一定職務(wù)的人都是公司的高級職員”【8】。原蘇聯(lián)民法認為,經(jīng)理是公司的“法人機關(guān)”,【9】等等。從國外對經(jīng)理立法來看,經(jīng)理在公司中扮演著不同的角色,在公司中處于不同的法律地位。
目前,我國學者對經(jīng)理地位的認識有以下幾種學說:
(1)高級職員說,也稱之為雇員說,認為經(jīng)理是公司的高級職員,【10】這也是目前的通說。(2)代理人說,認為“經(jīng)理是為了公司利益而管理公司日常事務(wù)并有權(quán)為公司簽署法律文件的人。在性質(zhì)上,公司與經(jīng)理之間是委托代理關(guān)系,其中公司是委托人,經(jīng)理是公司代理人!薄11】(3)公司機關(guān)說,認為經(jīng)理是公司的機構(gòu)或機關(guān),如“經(jīng)理在中國,也有公司機構(gòu)的性質(zhì)!薄12】(4)公司代表說,認為經(jīng)理在實踐中常要以公司的名義對外活動,對外代表公司!13】
對于經(jīng)理在公司中所處的地位,上述各種學說只是從一個方面揭示經(jīng)理的地位,并不能完全涵蓋實踐中經(jīng)理所擁有的全部職能,不能全面體現(xiàn)經(jīng)理在公司中所處的地位。筆者認為:經(jīng)理在公司中是一獨立的階層,其具有多重職能性質(zhì)的獨立法律地位,即多重職能說。在商法中,不同的商事主體因其不同的組織形態(tài)、規(guī)模、經(jīng)營方式,企業(yè)組織中經(jīng)理所扮演的角色不同,職能并不完全一致。在公司商事法律關(guān)系中,經(jīng)理是由法律允許創(chuàng)設(shè),具有特定的多重職能的性質(zhì),為公司法人之需要,利用其特有的技能、管理經(jīng)驗、才能、專業(yè)知識等,去實現(xiàn)公司法人之意志、目的的人。經(jīng)理具有多重職能性質(zhì)的法律地位,首先,經(jīng)理具有雇員的職能,這是從經(jīng)理個人利益與公司利益角度看。經(jīng)理只有被雇傭,才可能進入公司工作,雇傭是前提,是履行經(jīng)理的其他職能的前提,只不過經(jīng)理不是一般的雇員,而是具有特定技能、管理經(jīng)驗、才能、專業(yè)知識的高級職員。公司法第50條、119條規(guī)定經(jīng)理由董事會聘任與解聘,從立法上確立了經(jīng)理的雇員職能。其次,經(jīng)理具有公司機關(guān)的職能,這是從公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)上看。經(jīng)理承擔公司內(nèi)部的人事、經(jīng)濟、行政等管理職能,公司法從立法技術(shù)上將經(jīng)理與董事會并列為第三章第二節(jié),對該職能予以規(guī)制。只有賦予經(jīng)理的公司機關(guān)職能,才能對內(nèi)進行有效的人事、組織、資金、行政管理,股東大會的各種決議才能得到有效執(zhí)行,各種措施得到落實,實現(xiàn)公司的目標利益。再次,經(jīng)理具有對外代表公司的職能,這是從經(jīng)理的對外表現(xiàn)形式上看,并不是所有的經(jīng)理對外都有代表權(quán),只有公司最上層的經(jīng)理,日常稱總經(jīng)理,在對外執(zhí)行經(jīng)營事務(wù)時才有代表公司的職能,如代表公司簽署各種文件,簽訂各種合同等。最后,經(jīng)理具有公司代理人的職能,這是從設(shè)置經(jīng)理制度的目的來看。公司法人是擬制法人,其意思表示與執(zhí)行均需一定的人來完成,公司法上設(shè)置經(jīng)理是為了公司利益之實現(xiàn),經(jīng)理不過是充當了代理人而矣,因運用其技能、管理經(jīng)驗、才能、專業(yè)知識運營公司的利益最終歸屬是公司。
經(jīng)理在公司中的多重職能性質(zhì)的法律地位,決定了其義務(wù)的多樣性,它不是機關(guān)職責、代表人義務(wù)、雇員義務(wù)、代理人義務(wù)的簡單相加,而是四者之交集。
(二)從經(jīng)理義務(wù)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)考察
經(jīng)理義務(wù)是指依據(jù)其經(jīng)理身份基于其多重職能性質(zhì)的法律地位,依法或依約定應(yīng)負擔的各種義務(wù),包括在職義務(wù)和離職義務(wù)。在職義務(wù)是指經(jīng)理在其任職期內(nèi)應(yīng)履行的義務(wù);離職義務(wù)是指經(jīng)理離職后應(yīng)履行的義務(wù)。在經(jīng)理多重職能性質(zhì)的法律地位基礎(chǔ)上可以從以下方面考察經(jīng)理義務(wù)中在職義務(wù)、離職義務(wù)產(chǎn)生的理論根據(jù)。
1、在職義務(wù)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)
(1)勞動法基礎(chǔ):雇員義務(wù)理論
經(jīng)理是公司董事會聘任的主持日常工作的高級職員,【14】它由董事會聘任或解聘,對董事會負責。從這里可以看出,經(jīng)理與公司之間首先存在的是以聘用形式發(fā)生的勞動合同關(guān)系。依據(jù)勞動法原理,公司作為資方,經(jīng)理作為勞方(即雇員)雙方簽訂勞動合同,雙方就經(jīng)理須以自己的特定的技能、管理經(jīng)驗、才能、專業(yè)知識為公司利益服務(wù),公司付給經(jīng)理個人相應(yīng)的報酬(如工資、獎金及各種福利),并就雙方各自的權(quán)利義務(wù)達成一致意見;谶@種勞動合同關(guān)系,經(jīng)理,這樣一個非普遍勞動者的高級職員自然應(yīng)遵循雇員的相應(yīng)義務(wù):善意義務(wù)和忠實義務(wù)。善意義務(wù)和忠實義務(wù)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)
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