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商業(yè)銀行法律糾紛訴訟策略的意義和制定程序
一、商業(yè)銀行法律糾紛訴訟策略的意義
訴訟就是人民法院和有關(guān)當(dāng)事人為解決案件所進(jìn)行的全部活動。策略,即對策與謀略。訴訟策略是指訴訟當(dāng)事人在整個訴訟活動中或與訴訟活動相關(guān)的活動中的對策與謀略。凡訴訟中的各種對策與謀略都可稱之為訴訟策略,如起訴、應(yīng)訴、辯論、執(zhí)行活動中的一些正確決策、方法、技巧等。
訴訟策略的正確與否直接關(guān)系到商業(yè)銀行合法權(quán)益的保護(hù)。良好的訴訟策略能夠順利的實現(xiàn)訴訟目的,甚至能夠使案件“起死回生”,“轉(zhuǎn)敗為勝”,最大限度地減少經(jīng)濟(jì)損失。制定、實施訴訟策略的根本目的在于更好的實現(xiàn)訴訟目標(biāo),依法維護(hù)自身的合法權(quán)益。總之,訴訟策略與案件的關(guān)系十分密切。銀行經(jīng)濟(jì)訴訟案件標(biāo)的額大,對銀行的經(jīng)營效益有著直接的影響,因此,商業(yè)銀行更應(yīng)重視法律糾紛訴訟案件的訴訟策略,以實現(xiàn)最佳訴訟效果。
二、商業(yè)銀行制定法律糾紛訴訟策略的程序
商業(yè)銀行制定訴訟策略必須持慎重的態(tài)度,不可敷衍塞責(zé),圖一時輕松,而導(dǎo)致全盤皆輸。制定訴訟策略既簡單又復(fù)雜,既要研究案情,在依據(jù)事實和法律的基礎(chǔ)上做出是非判斷,又要為維護(hù)當(dāng)事人或自身的合法權(quán)益獻(xiàn)計獻(xiàn)策。就制定訴訟策略的工作方式而言,它可以用個別調(diào)查、個別走訪、查閱卷宗、召開專題研討會或集體討論等方式進(jìn)行。對于工作方式選擇可以因案而異,總的原則是有利于維護(hù)商業(yè)銀行的合法權(quán)益進(jìn)行訴訟策略制定。
訴訟策略具有一定的程序。現(xiàn)代謀略運籌更具程序化。在辦案過程中,對一些較為簡單的案件,謀略并非必須嚴(yán)格地依程序經(jīng)歷所有階段。但是,在重大、復(fù)雜、疑難的案件謀略中,這些階段必不可少,且要依據(jù)一定的程序,才能形成高明的謀略。商業(yè)銀行制定訴訟策略的程序大致可分以下幾個步驟:
1.分析案情,確定訴訟目標(biāo)
制定策略是為案件處理服務(wù)的,熟悉案件是制定策略的前提條件。作為商業(yè)銀行的法律顧問,制定或參與制定訴訟策略,首先要全面地把握案情。對法律糾紛的起因、關(guān)鍵問題及現(xiàn)狀應(yīng)準(zhǔn)確地掌握,對于法院已經(jīng)立案的應(yīng)訴案件要通過閱卷和調(diào)查來了解案件的來龍去脈,查明糾紛產(chǎn)生的時間、地點、范圍、程度和性質(zhì),掌握涉及案件的全部證據(jù),并對涉案的證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真的審核和記錄,從證據(jù)來源、證據(jù)內(nèi)容、取證程序等方面評斷其價值,為制定策略提供必須的基礎(chǔ)和依據(jù),做到“兵來將擋,水來土淹”,能攻能守。對于準(zhǔn)備起訴的案件,要認(rèn)真分析案情發(fā)展趨勢,分析被告可能采取的措施,分析隨著案情發(fā)展可能出現(xiàn)的不利因素,分析案情發(fā)展的最終結(jié)果等(有無勝訴可能、能否保障實質(zhì)性權(quán)利的實現(xiàn)),把握案件中當(dāng)事人的雙方矛盾的焦點或可能產(chǎn)生的主要分歧。通過把握案件,制定訴訟策略,打有把握之仗,做到“訴之能戰(zhàn),戰(zhàn)之能勝,勝之能得,百訴百勝”。
制定訴訟策略的實質(zhì)是就一個具體、復(fù)雜的案件進(jìn)行決策的過程。正確的對案件進(jìn)行決策,其前提就是要對案件的問題進(jìn)行分析。案件的問題無外乎產(chǎn)生在主觀方面、客觀方面及主、客觀之間的聯(lián)系及實踐方面。分析案情在確定訴訟目標(biāo)過程中占據(jù)首要的地位,如果缺乏對案情透徹而中肯的分析,所確定的訴訟目標(biāo)及訴訟策略就不可能正確。分析案情,就是要在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,對具體案件中存在的問題進(jìn)行具體的分析,抓住案件的實質(zhì),明確訴訟目的,確定訴訟目標(biāo),對具體案件進(jìn)行定性和定量分析;就是要分析各方訴訟當(dāng)事人的利弊,分析各方訴訟當(dāng)事人所舉之證據(jù),分析各方當(dāng)事人的主要觀點,分析隨著案件發(fā)展可能出現(xiàn)的問題,分析案件結(jié)局以及案件結(jié)局對其他案件和金融工作的影響等等。通過縱向分析,可以由表及里、由淺入深,找到根本性原因;通過橫向分析,從問題發(fā)生的多種原因中,找到問題發(fā)生的最根本的、最主要的原因。只有在發(fā)現(xiàn)問題發(fā)生的根本原因和主要原因后,才可找到解決案件的突破口。
通過對案情的詳盡分析,才可以客觀、合理、正確的確定訴訟策略目標(biāo)。訴訟謀略目標(biāo)是代理人員為了解決問題,希望達(dá)到的案件處理結(jié)果。訴訟策略目標(biāo),是方案設(shè)計的方向,是判斷策略方案優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)。目標(biāo)的準(zhǔn)確與否,直接關(guān)系到訴訟活動的成敗。訴訟策略目標(biāo)的制訂,必須達(dá)到下列檢驗準(zhǔn)則:
。1)目標(biāo)要有的放矢,具有針對性。針對案件中實際存在的問題,切中案件的疑點和要害。
。2)目標(biāo)要具體。具有衡量目標(biāo)是否實現(xiàn)的具體的操作內(nèi)容,能夠量化的目標(biāo)盡可能明確數(shù)量界限,如索賠額、損失數(shù)等。對于較抽象的目標(biāo),采用目標(biāo)分解的辦法,把抽象的總目標(biāo)轉(zhuǎn)化為便于數(shù)量化的子目標(biāo)。具體的目標(biāo)還必須有實現(xiàn)的確切期限和有關(guān)約束條件。
。3)目標(biāo)要系統(tǒng)。有的案件問題比較復(fù)雜,存在多個目標(biāo),這就要求代理人員從系統(tǒng)性原理出發(fā),著眼整體,全面考慮多個目標(biāo)的主次、先后等相互關(guān)系,確定最高目標(biāo)與最低目標(biāo),建立起層次分明的目標(biāo)體系。
。4)目標(biāo)要切實可行。謀略是否可行,取決于實現(xiàn)目標(biāo)所需要的條件。謀略目標(biāo)必須建立在現(xiàn)實案件的基礎(chǔ)上,而不能憑空設(shè)想,依主觀愿望行事。
。5)目標(biāo)要符合規(guī)范。謀略目標(biāo)必須符合國家的法律和黨的政策,符合社會主義道德規(guī)范,不以損害他人合法權(quán)益為代價。這是目標(biāo)的規(guī)范性所要求的。
2.深思熟慮,擬定方案
在訴訟策略目標(biāo)確定之后,就要解決如何達(dá)到目標(biāo)的問題,即尋求達(dá)到訴訟目標(biāo)的最佳手段和途徑。據(jù)此,代理人員謀略活動進(jìn)入第二階段——深思熟慮,擬定方案的階段。
。1)訴訟目標(biāo)分析:有了目標(biāo),心中才能有全局。通過對訴訟目標(biāo)進(jìn)行全面、深入的分析來考慮訴訟策略,例如明確必須完成訴訟的主要目標(biāo),盡可能完成的第二目標(biāo),期望完成的第三目標(biāo)等。對這些目標(biāo),還可進(jìn)行定性和定量衡量,看在現(xiàn)有條件下能否實現(xiàn),完成某一具體訴訟目標(biāo)需要的時間,這樣使目標(biāo)能夠確定得科學(xué)、合理、實際。
。2)制定對策方案:在客觀、全面分析案情、分析訴訟目標(biāo)的基礎(chǔ)上,對每一過程、每一事實、每一證據(jù)上存在的問題提出具體、可能的解決方法、方式;對于涉及案件處理的關(guān)鍵問題則需要提出多種不同的方案,以備選用。擬定的方案必須具有兩性:一是齊全性。即把所有可能做到的方案全部擬定出來,以免漏掉最佳方案。這是保證選擇最好方案的重要條件。二是排斥性。即擬定出來的方案之間具有原則性的差異并且互相排斥。所謂互相排斥,就是執(zhí)行了甲方案不能同時執(zhí)行乙方案。
簡單的案件,可以直接設(shè)計幾個備選的謀略。而較為復(fù)雜的案件,往往難以直接形成提供選擇的幾個方案。通?梢苑謨刹阶撸旱谝徊绞禽喞O(shè)想;第二是細(xì)部設(shè)計。輪廓設(shè)想階段,代理人員要從不同的角度、不同的途徑,提出各種各樣可以適用的謀略。這時候提出的各種謀略方案,可能僅僅是一種思路,而不必過多地考慮細(xì)節(jié)。因為過多考慮細(xì)節(jié),倒會束縛代理人員的思路。充分發(fā)揮創(chuàng)新精神,開闊多種思路,是這一階段的主要特點。
輪廓設(shè)想時產(chǎn)生的謀略方案,只有經(jīng)過進(jìn)一步精心設(shè)計之后,才能加以選擇取舍。輪廓設(shè)
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