論現(xiàn)代商法的基本原則

摘　要：探討了現(xiàn)代商法的基本原則的內(nèi)涵及意義，指出商法的原則集中體現(xiàn)了商事立法的宗旨與價值追求，是傳統(tǒng)商法實踐的歷史積淀與現(xiàn)代商法發(fā)展總體趨勢的法律反映，可將之歸納為營利性原則與互惠性原則，并在此基礎(chǔ)上探討了商法原則與民法、經(jīng)濟(jì)法原則之間的互動關(guān)系。

關(guān)鍵詞：商法；民法；經(jīng)濟(jì)法；法學(xué)理論

所謂商法基本原則，是指集中體現(xiàn)商事立法的宗旨和價值追求，對各種商事關(guān)系具有普遍的適用意義，在商品具體規(guī)則不甚完善的國家對于司法實踐亦起到重要的司法指導(dǎo)作用，對統(tǒng)一的商法規(guī)則體系具有統(tǒng)領(lǐng)作用的商事法律原則�，F(xiàn)代各國商法理論均對其予以特別的關(guān)注，并將其作為構(gòu)建商事法規(guī)范體系的基礎(chǔ)。當(dāng)前我國法學(xué)界關(guān)于商法與民法、經(jīng)濟(jì)法關(guān)系問題仍存在較大爭議，本文力圖從商法基本原則的研究角度出發(fā)探討商法原則與民法、經(jīng)濟(jì)法原則之間的互動關(guān)系，以期對我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系中商法、民法與經(jīng)濟(jì)法的準(zhǔn)確定位有所助益。

一、商法基本原則的內(nèi)涵及意義

商法在其發(fā)展演變過程中逐步形成了以基本原則為外在標(biāo)表的獨特的價值追求目標(biāo)體系———其基本原則盡管是主觀的，但在本質(zhì)上是商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律乃至人類自身發(fā)展規(guī)律的客觀要求。普通私法對于商品交換的一般規(guī)律的普遍性調(diào)整，為商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律調(diào)整提供了某種基礎(chǔ)，作為特殊私法的商法有必要對經(jīng)營性生產(chǎn)關(guān)系給予專門性調(diào)整。根據(jù)唯物史觀的基本原則，物質(zhì)資料的生產(chǎn)是任何社會得以存在的基礎(chǔ)，經(jīng)營性主體所從事的謀取超出資本的剩余價值的經(jīng)濟(jì)活動正是社會積累和進(jìn)步的源　　泉。馬克思主義經(jīng)典作家指出：“我們首先應(yīng)當(dāng)確定一切人類生存的第一個前提也就是一切歷史的第一個前提，這個前提就是：人們能夠為了創(chuàng)造歷史，必須能夠生活。因此第一個歷史活動就是生產(chǎn)滿足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)本身�！比祟惿鐣�的存在完全依賴于當(dāng)初人類在這種動力驅(qū)使下的勤勉勞作。在這種原始動力驅(qū)使下，人類的經(jīng)濟(jì)活動一步步向前邁進(jìn)，出現(xiàn)了社會分工，商品交換推動人類社會向前發(fā)展�！叭祟惿鐣�脫離動物野蠻階段以后的一切發(fā)展，都是從家庭勞動創(chuàng)造出的產(chǎn)品除維持自身生活需要尚有剩余的時候開始的，都是從一部分過去可以不再用于單純消費資料的生產(chǎn)，而是用于生產(chǎn)資料的生產(chǎn)的時候開始的。”而生產(chǎn)則一般是一個抽象概念，但只要它真正把“共同點”提出來，加以確定，則就是一個“合理的抽象”。商品“交換就其一切要素來講，或者是直接包含在生產(chǎn)之中，或者是由生產(chǎn)決定�！币虼�，所謂生產(chǎn)不僅包括制造業(yè)生產(chǎn)，而且也包括運輸業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)等一切“特殊的生產(chǎn)部門”的生產(chǎn)活動；不僅包括社會的直接生產(chǎn)過程，而且包括維持其再生產(chǎn)過程的分配或商業(yè)流通過程。由此可見，以商品交換為核心的商事行為也是人類社會生產(chǎn)活動的重要組成部分。因此由經(jīng)營活動或營利活動“形成的剩余，以及社會生產(chǎn)基金和后備基金從這種剩余中的形成和積累，過去和現(xiàn)在都是一切社會的、政治的和智力的繼續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)。”亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因》中將千千萬萬個體營利性的自由交換行為視為社會財富的來源，這無疑也包括著合理性的認(rèn)識。因此，商法對營利性商事活動的調(diào)整不僅必要而且意義重大。

顯然商法所調(diào)整的營利性生產(chǎn)關(guān)系，不僅是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本內(nèi)容，也是人類社會不斷向前發(fā)展的社會物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，營利性的價值追求首先應(yīng)當(dāng)是商法的基本精神之所在，營利性原則應(yīng)當(dāng)是商法的首要原則。當(dāng)然，商法的營利性原則并不表現(xiàn)為指導(dǎo)人們?nèi)绾螤I利，而在于以法律制度構(gòu)建自身營利的有機統(tǒng)一體或者說在于以法律制度來規(guī)范主體的營利行為。商法作為關(guān)于營利性主體從事營利性經(jīng)營行為的基本法律，其制度繁雜、規(guī)定頗多，但以維護(hù)商事主體的營利為其重要宗旨。其內(nèi)容或是與營利性主體的設(shè)立、變更有關(guān)，或是與主體從事的各類營利性營業(yè)行為有關(guān)。如公司法規(guī)定的股份有限公司、有限公司，海商法規(guī)定的船舶，以及其他商事基本法的規(guī)定，都允許自然人和企業(yè)作為商事主體自由經(jīng)營，并充分利用票據(jù)、股票、債券、保險等手段以達(dá)到營利目的。無疑，商法的營利追求目標(biāo)并不在于保證每一個商事主體都獲利，而只向所有依法經(jīng)營的商事主體提供公平獲利并將其合理地分配于投資者的一般性條件。

與此同時，馬克思主義經(jīng)典作家也指出：“每個人追求自己的私人利益，而且僅僅是自己的私人利益；這樣，也就不知不覺地為一切人的私人利益服務(wù)，為普遍利益服務(wù)�！钡珡姆疵鎭砜矗�“每個人都妨礙別人利益的實現(xiàn)，這種一切人反對一切人的戰(zhàn)爭造成的結(jié)果，不是普遍的肯定，而是普遍的否定�！边@樣最終不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另一方面，以技術(shù)理性為核心的營利性價值取向?qū)θ祟惿鐣�生活的全面滲透帶來物質(zhì)財富的巨大增長和富足的同時，也使人的社會生活越來越技術(shù)化，人成為營利技術(shù)的一個環(huán)節(jié)與工具，而不再是歷史、傳統(tǒng)和文化中的生存，不再是具有超越意識的創(chuàng)造者。當(dāng)“物的世界”充斥于人們的社會生活時，人的主體存在和“生活世界”就被“遺忘”和“遮蔽”，人類便失去了生存之根，成為精神荒原的流浪者，造成理性與價值相背離的嚴(yán)重后果。放眼世界，拯救人類精神危機、調(diào)整文明的分裂與失衡，是20世紀(jì)以來最根本的文化課題。因此我們要特別強調(diào)商法的第二個基本原則———互惠性原則。

如果遵循互惠性原則，把每個人發(fā)自內(nèi)心的追求私利的自由限制在一個適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)，把自身行為約束在特定的界限內(nèi)，這個事實必然使每個人的行為目的帶有某種共同性。這種共同的目的通過行為的雙重效應(yīng)體現(xiàn)出來：第一，在這種有限自由范圍內(nèi)發(fā)生的每一個行為的目的既是利己的，又是利他的，從而使個人的行為目的成為他人行為目的的一部分，和他人的行為價值趨向相吻合；第二，自由地追求利益和創(chuàng)造幸福，需要和諧的社會環(huán)境和氣氛。個人使行為規(guī)范在有限的自由內(nèi)，事實上就是為創(chuàng)造正常的社會秩序而努力，有利于他人實現(xiàn)自己的利益。這就是一個社會的共同利益。如此反復(fù)，形成良性循環(huán)，使全社會每個人都能實現(xiàn)自己的利益。而這樣的共同利益決不是個人私利的簡單累積而是他們的化合。

在現(xiàn)實生活中，任一主體都享有自由地追求私利的權(quán)利和自主地決定自身行為的能力。這種權(quán)利和能力分別表現(xiàn)為兩方面：其一，由于人天生具有感性欲望，所以人天生具有權(quán)利自由地追求自身欲望的滿足，追求自身利益實現(xiàn)自身目的。其二，由于人又有社會情感、意志和理性，他們可以管制欲望，使利己的意圖推己及人，以便把利己的行為控制在社會和他人容許的范圍內(nèi)，對自身所作所為做出冷靜的分析、判斷并加以指導(dǎo)。這是人具備的能力，它和追求私利的權(quán)利一樣與人共存。這兩方面正是商法營利性與互惠性原則在實踐中的表現(xiàn)模式。因此，在某種意義上來講，商法上的互惠性原則在于恢復(fù)被利己動機下扭曲的人性。與營利性原則相比，互惠性原則更是一種

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