私法自治的變遷與民法中“人”的深化

摘要： 私法自治是民法的基礎(chǔ)理念。但在現(xiàn)代民法中，私法自治出現(xiàn)了國家強(qiáng)制加強(qiáng)與局部適用擴(kuò)張的趨向。本文對私法自治的形成、哲學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行了探究，并著重從理性人角度分析了私法自治的內(nèi)涵，指出正是因為理性人的出現(xiàn)，才形成了近代意義上的私法自治，而現(xiàn)代民法由于對“人”的認(rèn)識的深化，導(dǎo)致了現(xiàn)代民法上私法自治出現(xiàn)的兩種趨勢。

關(guān)鍵字： 私法自治　理性人　國家強(qiáng)制　局部擴(kuò)張

私法自治一直是整個近代民法體系的支柱。然而，隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展，私法自治出現(xiàn)了一些令人迷惑的變化。表面上看，私法自治正失去其本來意義，然其實質(zhì)并非如此。本文試圖從私法自治的變遷過程，揭示民法中的“人”的變化才是其種種變化出現(xiàn)的根本原因。

一、私法自治理念溯源

（一）私法自治的定義

一般認(rèn)為，私法自治是指在私法領(lǐng)域，每個人得依其自我意志處分其有關(guān)私法事務(wù)。①曾世雄先生則從整個社會資源的角度，認(rèn)為私法自治為對于生活資源得失變更的個人安排。②究其實質(zhì)，并無二致，即都認(rèn)為個人自主意志對于私權(quán)利的支配具有法律效力。尤其在契約法領(lǐng)域，私法自治得到了最高體現(xiàn)。

（二）私法自治的淵源

1.私法自治的出現(xiàn)與形成。一般認(rèn)為，私法自治理念濫觴于羅馬法。當(dāng)諾成契約在羅馬法中產(chǎn)生時，就意味著私法自治的出現(xiàn)�！瓣P(guān)于買賣、租賃、合伙、委任等契約，債務(wù)以當(dāng)事人的同意而成立”。③這個產(chǎn)生于萬民法中的被梅因稱為羅馬契約法上的“巨大的道德進(jìn)步”，它孕育了這樣一個原理：契約可僅基于雙方當(dāng)事人的合意而成立。④而烏爾比安（Ｄｏｍｉｔｉｕｓ Ｕｌｐｉａｎｕｓ）對于公法與私法的區(qū)分更是明確了這樣一個理念：私法是任意性的，可以經(jīng)由當(dāng)事人的意志而設(shè)立。⑤

這已初步表明了私法自治的本質(zhì)。但此時私法自治并未抽象成為民法的基礎(chǔ)理念。16世紀(jì)法國法學(xué)家查理？杜摩林提出“當(dāng)事人意思自治說”（ＴｈｅｏｒｙｏｆＡｕｔｏｎｏｍｙｏｆｔｈｅＰａｒｔｉｅｓ）后，⑥私法自治得到了進(jìn)一步抽象，但直到18世紀(jì)法典化運(yùn)動，法國民法典才鮮明地通過對于契約自由思想的闡述確立了私法自治作為民法的一個基本理念。而德國民法典中法律行為概念的出現(xiàn)，標(biāo)志私法自治發(fā)展到了頂峰。至此，私法自治終于成了近代民法體系中高度抽象的理念。

2.私法自治出現(xiàn)的哲學(xué)基礎(chǔ)。自然法思想是西方法律史上最古老的思想，私法自治即源于此種思想。發(fā)源于古希臘的樸素自然法思想，傳入羅馬后得到了進(jìn)一步發(fā)展。其中對于私法自治理念影響最大的，當(dāng)屬有著其極濃厚人本主義色彩的斯多葛（Ｓｔｏｉｃ）哲學(xué)。該哲學(xué)認(rèn)為：宇宙自有公理，即神明的律法；而對于人類而言，人是神圣的，每個人都是一個小宇宙，從而應(yīng)尊重每個人的自由意志。自然中的一切事物都可用理性來解釋，每個行為都必須由理性來證成。這種哲學(xué)對于羅馬的受教育階層和法律人產(chǎn)生了重要的影響，進(jìn)而影響了羅馬法學(xué)理論的形態(tài)。⑦而且，這種對意志優(yōu)先性的強(qiáng)調(diào)，在形塑具體的法律規(guī)則方面產(chǎn)生了較大影響。⑧西塞羅也認(rèn)為自然是人類觀念的淵源，每個人都可通過理性獲得，這種理性在人類心智中的凝化和充分發(fā)展就體現(xiàn)為法律。⑨

在18世紀(jì)的啟蒙運(yùn)動中，自然法與純粹理性主義進(jìn)一步結(jié)合，出現(xiàn)了古典自然法的復(fù)興與繁榮。人們對傳統(tǒng)權(quán)威與神學(xué)體系進(jìn)一步懷疑與批判，對人類理性及科學(xué)技術(shù)懷有強(qiáng)烈的信仰，認(rèn)為法根植于人之中，人的生命、自由、平等是天生的，即“天賦人權(quán)”，每個人有追求財富、追求自由和幸福的權(quán)利。到法國民法典出現(xiàn)時，這樣的一種理性時代的法哲學(xué)思想已經(jīng)形成：每個人都是其私權(quán)的支配者，可依其意志創(chuàng)設(shè)私法上的權(quán)利義務(wù)；當(dāng)事人的意志不僅為其私法權(quán)利義務(wù)的淵源，而且得為其發(fā)生依據(jù)。這種思想在德國被進(jìn)一步抽象與體系化，產(chǎn)生了法律行為的概念，最終形成了法哲學(xué)理論上的私法自治。

二、理性人的出現(xiàn)是私法自治形成的核心

無論是古代羅馬還是中世紀(jì)的歐洲，法律上的人總是屬于一定身份的。如果不擁有一種身份，那么就幾乎不可能擁有任何財產(chǎn)。在這種情形下，私法自治就無法作為一種基本理念存在。從其涵義可以看出，私法自治是通過個人對于國家干涉的排除，保障個人自由在社會秩序中的實現(xiàn)為其本質(zhì)的：一方面通過當(dāng)事人自由意志實現(xiàn)行為人雙方間的平衡，另一方面，也是最重要的一方面，是通過對個人與國家之間互動的協(xié)調(diào)，實現(xiàn)當(dāng)事人的私利益。因而在私法自治中，一個最重要的基礎(chǔ)就是作為能夠認(rèn)識自己私權(quán)利的人，也就是理性人存在。這個人必須是普遍的、脫離個體身份特征的。

而在古羅馬，這個人僅為具有羅馬公民權(quán)的家長，在中世紀(jì)主要是封建莊園主，只是到了18世紀(jì)自然法與理性主義哲學(xué)充分發(fā)展、在法國民法典中形成私法自治理念時，這個以當(dāng)時的資產(chǎn)階級（包括市民與商人）為基礎(chǔ)的“類”的人，才真正支撐起私法自治這座大廈�？梢赃@樣認(rèn)為，私法自治的形成就是建立在理性人的假設(shè)之上。

（一）理性概念的發(fā)展及理性人的形成

理性一直是西方法律的傳統(tǒng)概念，并同自然法交織在一起的，其內(nèi)涵也一直在變化，這個過程體現(xiàn)著對人的認(rèn)知過程。西塞羅在《論法律》中就如此表述：自然定律（ｌａｗ）就是最高理性，這種理性在人類心智中的凝化和充分發(fā)展就體現(xiàn)為法律（ｌａｗ），它的起源遠(yuǎn)在任何成文法或城邦之前⑩真正的法是與自然契合的正確理性。[11]這種帶有絕對主義自然法色彩的理性，更多地是指一種神（自然的）或自然法上的理性。

在中世紀(jì)后期，這種以神為中心的自然法概念開始讓位于人類理性的自然法觀念、以及理性與發(fā)現(xiàn)的觀念，理性成為自然法的標(biāo)準(zhǔn)。[12]在這個基礎(chǔ)上，圣？托馬斯形成了完整的成文的自然法：自然法就是理性的人對于永恒法的參與，人類法只有在依正當(dāng)理性的情形下才具有法律的品質(zhì)。[13]此時開始出現(xiàn)了世俗法（或者稱為制定法）與永恒法（或稱為教會法）的分離，這種分離使得理性主義開始出現(xiàn)。到了16世紀(jì)末期，經(jīng)過了文藝復(fù)興和宗教改革，人文主義興起，自然法不再披上理性的外衣，不再具有高于人類法律的性質(zhì)。人們稱自然法（ｔｈｅｌａｗｏｆＮａｔｕｒｅ）為理性法律（ｔｈｅｌａｗｏｆｒａｔｉｏｎ），意味著人類本性（ｎａｔｕｒｅ）可經(jīng)由普遍理性而被認(rèn)識為法律，自然法的原則是理性發(fā)現(xiàn)，而絲毫不依賴于自然力或神的啟示。這樣，自然法的理性主義進(jìn)一步得到發(fā)展。

17世紀(jì)時，自然法更加世俗化。培根在其未完成的“新大西島”（ＮｏｖａＡｔｌａｎｔｉｓ）中說法律純粹就是人類功利考慮的產(chǎn)物，而不是某種高級秩序的反映或應(yīng)在觀念上與之契合的事物。[14]此時人開始被看作是擁有一切理性尊嚴(yán)的人，擁有所有自然平等權(quán)利的人。

18世紀(jì)的“啟蒙運(yùn)動”（被稱為理性時代，ａｇｅｏｆｒｅａｓｏｎ）建立在對17世紀(jì)的反思及世俗法與永恒法分離的發(fā)展之上，此時對傳統(tǒng)權(quán)威與神學(xué)體系進(jìn)行

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