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也談刑罰目的
提要：我國(guó)的很多學(xué)者在討論刑罰目的的時(shí)候，把“報(bào)應(yīng)論”和“預(yù)防論”作為刑罰目的的兩大流派進(jìn)行論證。本文通過(guò)對(duì)刑罰目的和本質(zhì)的比較，以為報(bào)應(yīng)是刑罰的本質(zhì)，在最大限度內(nèi)減少犯罪的發(fā)生是刑罰的目的，同時(shí)刑罰目的受到刑罰本質(zhì)的制約并通過(guò)刑罰本質(zhì)加以實(shí)現(xiàn)。關(guān)鍵詞：刑罰目的 刑罰本質(zhì) 預(yù)防 報(bào)應(yīng)
刑罰目的是刑罰中一個(gè)古老而又常新的論題，不論是在理論中還是在實(shí)踐中，都有著重要的指導(dǎo)意義，但是經(jīng)過(guò)幾百年的爭(zhēng)論之后，人們對(duì)于刑罰的目的是什么依舊是眾說(shuō)紛紜，無(wú)法達(dá)成共叫。筆者僅依據(jù)自己的理解提出一些淺薄的熟悉。
所謂刑罰是指由國(guó)家最高立法機(jī)關(guān)在刑法中確立，由法院對(duì)犯罪人適用并通過(guò)特定的機(jī)構(gòu)執(zhí)行的最為嚴(yán)厲的強(qiáng)制措施。①它和其他部分法如民法、行政法中的制裁措施一樣都是使得以順利實(shí)施的手段，是人們?cè)谑煜さ狡鋵傩灾鬄榱藢?shí)現(xiàn)一定的目的而創(chuàng)制的，屬于客觀范疇；刑罰目的是一個(gè)主觀范疇，是人們通過(guò)創(chuàng)制、運(yùn)用刑罰想要達(dá)到的某種結(jié)果。也就是說(shuō)，刑罰目的是人的目的，而不是刑罰本身的目的。我國(guó)刑法理論界中卻存在著一些觀點(diǎn)，把刑罰目的與刑罰本質(zhì)（即刑罰正當(dāng)化根據(jù)）混為一談了。因此，要弄清刑罰的目的是什么，首先要界定刑罰目的與本質(zhì)的聯(lián)系與區(qū)別。
所謂本質(zhì)是指事物本身固有的決定事物性質(zhì)、面貌、和的根本屬性，它屬于客觀范疇，而目的是屬于主觀范疇的。刑罰本質(zhì)屬性決定了刑罰的目的，刑罰的目的建立在刑罰的本質(zhì)基礎(chǔ)之上。反過(guò)來(lái)，刑罰目的又反作用于刑罰本質(zhì)，當(dāng)這種反作用力達(dá)到一定程度甚至?xí)剐塘P發(fā)生質(zhì)變。刑罰的目的和本質(zhì)緊密的結(jié)合在一起，作為一種合目的性的人為之物，刑罰是國(guó)家基于對(duì)其屬性的熟悉并為了利用其各種屬性而制造出來(lái)的。這就決定了刑罰的各種屬性（包括本質(zhì)屬性）已被注進(jìn)了國(guó)家意識(shí)，而刑罰目的的實(shí)現(xiàn)就有賴于包括本質(zhì)屬性在內(nèi)的各種屬性演變?yōu)樾塘P功能，進(jìn)而通過(guò)刑罰功能的發(fā)揮使刑罰目的變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。但是二者的區(qū)別也是十分重要的，不可混淆。刑罰本質(zhì)是客觀存在的，其客觀實(shí)在性不以人的意志為轉(zhuǎn)移，但是它不會(huì)安閑自為的發(fā)揮作用，只有服務(wù)于刑罰的目的才能突現(xiàn)它的價(jià)值；刑罰目的屬于主觀范疇，固然人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)一定的目的而創(chuàng)制刑罰，但一經(jīng)創(chuàng)制完成，人們的目的就要受到刑罰本質(zhì)的制約，只能利用它而不能改變它�？偠灾�，刑罰本質(zhì)與刑罰目的是緊密聯(lián)系著的兩個(gè)不同概念，刑罰目的就要回答人們?yōu)槭裁匆獎(jiǎng)?chuàng)制和運(yùn)用刑罰？人們�？赐ㄟ^(guò)刑罰達(dá)到一種什么樣的結(jié)果？而刑罰的本質(zhì)回答的是刑罰的正當(dāng)化根據(jù)，也就是為什么使用刑罰不是犯罪？刑罰為什么是正當(dāng)?shù)模?br>目前我國(guó)很多學(xué)者在討論刑罰目的時(shí)，把本屬于刑罰本質(zhì)領(lǐng)域內(nèi)的報(bào)應(yīng)論、預(yù)防論等學(xué)說(shuō)作為刑罰目的加以討論，以為舊派的報(bào)應(yīng)刑論主張刑罰的唯一目的是報(bào)應(yīng)，除此以外刑罰沒(méi)有任何目的；新派的目的刑論（即預(yù)防論）主張報(bào)應(yīng)不是目的，預(yù)防犯罪才是刑罰目的。如有的學(xué)者說(shuō)：“報(bào)應(yīng)主義以為犯罪是對(duì)罪犯科刑的唯一原因，刑罰是犯罪確當(dāng)然結(jié)果。頁(yè)就是說(shuō)，報(bào)應(yīng)即是國(guó)家行使刑罰權(quán)的理由，也是刑罰的目的，除了報(bào)應(yīng)外，刑罰再無(wú)其他目的�！雹谶@實(shí)在是一個(gè)很大的誤解。報(bào)應(yīng)論和預(yù)防論并不是完全排斥對(duì)方的，它們只是從不同的角度來(lái)說(shuō)明刑罰正當(dāng)化的根據(jù)，報(bào)應(yīng)論以個(gè)人為本位，夸大個(gè)人主義與自由主義，反對(duì)將個(gè)人作為的手段，是從犯罪人個(gè)人的角度來(lái)說(shuō)明刑罰的正當(dāng)性，而不是說(shuō)報(bào)應(yīng)是刑罰唯一的目的；預(yù)防論則以社會(huì)為本位，夸大國(guó)家主義與權(quán)威主義，主張為了社會(huì)而適用刑罰，從社會(huì)的角度來(lái)說(shuō)明刑罰的正當(dāng)性，它也并不排斥刑罰具有報(bào)應(yīng)的目的。固然報(bào)應(yīng)論與預(yù)防論之間也存在著很多爭(zhēng)議，但這些爭(zhēng)議都是圍繞著刑罰的本質(zhì)而展開(kāi)的，它對(duì)刑罰目的具有一定指導(dǎo)意義，但刑罰目的并不是爭(zhēng)議的核心。
筆者以為，刑罰是國(guó)家維護(hù)正常統(tǒng)治的工具，它的目的只能是在最大限度內(nèi)減少犯罪的發(fā)生。犯罪對(duì)人類文明來(lái)說(shuō)究竟是善還是惡，至今也沒(méi)有一個(gè)定論，但我們可以肯定的說(shuō)，犯罪是對(duì)法秩序的破壞，對(duì)國(guó)家統(tǒng)治的威脅，因此國(guó)家才會(huì)要通過(guò)刑罰來(lái)制裁它。立法者所關(guān)注的不是刑罰對(duì)犯罪的具體報(bào)應(yīng)公正，也不是刑罰在多大程度上能夠?qū)⒁粋�(gè)罪犯改造好，使他不再重蹈覆轍。立法者之所以要制定刑罰，只是要為全社會(huì)提供一個(gè)大致的行為范式，告訴人們什么可以做，什么不可以做，假如做了不應(yīng)該做的事會(huì)受到什么樣的懲罰。刑罰的目的就是要維護(hù)一個(gè)相當(dāng)平穩(wěn)的社會(huì)環(huán)境以利于國(guó)家的統(tǒng)治。千百年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，犯罪現(xiàn)象的產(chǎn)生和存在是一種必然，是不可以被預(yù)防的，在這點(diǎn)上筆者并無(wú)不同意見(jiàn)，但是，是不是所有的犯罪都是不可以被阻止的呢？人們對(duì)犯罪就無(wú)能為力了嗎？誠(chéng)然，犯罪是一種社會(huì)現(xiàn)象，它的產(chǎn)生與社會(huì)的、文化發(fā)展水平，人們的生存環(huán)境、受教育程度以及心理素質(zhì)等眾多因素有關(guān)，不是單憑刑罰這一種就可以解決的，但是刑罰在減少犯罪維護(hù)社會(huì)秩序方面所起的重要作用卻是不可以否認(rèn)的。而且，既然減少犯罪是一個(gè)社會(huì)綜合治理工程，就需要從各個(gè)相關(guān)方面一起下手，充分發(fā)揮他們各自的作用，才能達(dá)到遏制犯罪的目標(biāo)。承認(rèn)刑罰在這一過(guò)程中的重要作用并不是就意味著刑罰可以消滅所有的犯罪。所以，刑罰不能也不是為了消滅犯罪才產(chǎn)生的，但它是針對(duì)犯罪而產(chǎn)生的，為了在最大限度內(nèi)減少犯罪的發(fā)生。
按照我國(guó)刑法學(xué)界的通說(shuō)，刑罰的目的在于預(yù)防犯罪，即一般預(yù)防與特殊預(yù)防。前者是指通過(guò)對(duì)犯罪人適用一定的刑罰而對(duì)上的其他人，主要是那些不穩(wěn)定分子產(chǎn)生阻止其犯罪的作用。后者是指通過(guò)對(duì)犯罪人使用一定的刑罰使之永久或在一定時(shí)間內(nèi)喪失再犯能力。③筆者以為，首先將刑罰目的概括為“一般預(yù)防”與“特殊預(yù)防”是不妥的，由于一般預(yù)防和特殊預(yù)防這兩個(gè)詞都來(lái)源于關(guān)于刑罰正當(dāng)性的討論，假如簡(jiǎn)單將其引進(jìn)刑罰目的領(lǐng)域則會(huì)有混淆刑罰目的與刑罰本質(zhì)的危險(xiǎn)。即使在刑罰目的的意義上使用“預(yù)防”一詞也是不夠正確的。前文已經(jīng)論述過(guò)，犯罪的發(fā)生是必然的，無(wú)論是刑罰還是其他的什么手段，都不可能預(yù)防犯罪的發(fā)生，所以在刑罰目的時(shí)不宜使用預(yù)防一詞。其次，刑罰是為全社會(huì)而設(shè)，它的著眼點(diǎn)在于一般民眾，只要大部分人都能夠遵守的規(guī)定，就能夠保證社會(huì)秩序的穩(wěn)定從而實(shí)現(xiàn)立法者的目的。即使有一小撮人不顧法律的禁止肆意妄為，憑他們的氣力也不足以顛覆整個(gè)統(tǒng)治基礎(chǔ)，刑罰之所以制裁他們并不是為了改造他們，而是將他們作為“儆猴之雞”，以此告誡社會(huì)民眾法律不可被侵犯，否則會(huì)受到嚴(yán)厲的懲罰，坦白說(shuō)就是把罪犯當(dāng)作了防衛(wèi)社會(huì)的手段。簡(jiǎn)言之，刑罰適用于罪犯并不即是刑罰的目的在于罪犯，刑罰的制定和適用就像是一部宣傳片，是為了展現(xiàn)在社會(huì)大眾眼前起到警戒的作用。我們可以想象一下，假如在刑罰被制定以前，某人犯了罪，但是立法者明確的知道從此以后社會(huì)上不會(huì)再有犯罪發(fā)生，那么他就沒(méi)有必要再制定刑罰，由于這次犯罪是盡無(wú)僅有的一次，它的存在對(duì)社會(huì)的微乎其微，甚至可以忽略不計(jì)；假如一個(gè)國(guó)家明天就要解散，那么即使今天有人犯了最嚴(yán)重的罪，也不必再對(duì)他發(fā)動(dòng)刑罰了，由于國(guó)家即將不復(fù)存在，刑罰失往了賴以生存的載體，所要保護(hù)的對(duì)象也已消失，因此刑罰也就沒(méi)有發(fā)揮作用的必要了。
有人擔(dān)心將“預(yù)防犯罪”（即在最大限度內(nèi)減少犯罪的發(fā)生。為了便于理解，筆者在此處仍采用通說(shuō)中的稱謂，但已不相同）作為刑罰的目的就會(huì)導(dǎo)致刑罰漫無(wú)邊際的嚴(yán)厲，甚至為了威懾他人而對(duì)沒(méi)有犯罪的人適用刑罰，換言之，只考慮“預(yù)防”的目的刑罰便沒(méi)有上限。實(shí)在這種擔(dān)心是多余的。我們?cè)谘芯啃塘P目的的同時(shí)是不可能脫離刑罰的本質(zhì)的，目的受到本質(zhì)的制約（刑罰目的與本質(zhì)的關(guān)系前文已經(jīng)論及）。筆者以為，刑罰的本質(zhì)是報(bào)應(yīng)，這便給刑罰規(guī)定了上限，即只能在罪刑相適應(yīng)的范圍內(nèi)科處刑罰，刑罰的目的只能是在這一報(bào)應(yīng)本質(zhì)制約下的目的。二者相結(jié)合，不僅彌補(bǔ)了報(bào)應(yīng)刑不能解釋免除處罰、緩刑、減刑、假釋制度的不足，也克服了預(yù)防刑無(wú)法適應(yīng)罪刑相適應(yīng)原則的缺陷。有一點(diǎn)需要說(shuō)明的是，刑罰的目的要受到刑罰本質(zhì)的制約，但并不是意味著目的淪為本質(zhì)的奴隸，人們要充分利用刑罰的本質(zhì)往實(shí)現(xiàn)刑罰的目的，也就是說(shuō)“預(yù)防犯罪”是第一位的，報(bào)應(yīng)是第二位的。由于，刑罰本身是一種對(duì)犯罪的惡報(bào)，“與惡行發(fā)生后期待惡報(bào)相比，人們肯定寧愿期待沒(méi)有惡行。顯然，惡有惡報(bào)是不得已的，而沒(méi)有惡行才是最理想的狀態(tài)。”④
隨著人類社會(huì)的和文明的進(jìn)步，刑罰的程度會(huì)越來(lái)越輕，非刑罰化已經(jīng)成為一種趨勢(shì)。刑罰目的在本質(zhì)的限制下，可能使刑罰朝著進(jìn)步的方面發(fā)展，假如有其他可以減少犯罪的發(fā)生，就不必一定要采取刑罰這種痛苦的方式。因此，在某種犯罪不需要處刑時(shí)，可以考慮免除處罰，在需要使用刑罰的情況下，首先要考慮刑罰目的的需要，即對(duì)社會(huì)的警戒作用，其次考慮報(bào)應(yīng)的要求，以報(bào)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)限定刑罰的程度。
：
① 邱興隆、許章潤(rùn)：《刑罰學(xué)》，政法大學(xué)出版社1991年版第52頁(yè)。
② 田文昌：《刑罰目的論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1987年版第9頁(yè)。
③ 高銘暄主編：《刑法學(xué)原理》第三卷，中國(guó)人民大學(xué)出版社1994年版第61－62頁(yè)。
④ 張明楷：《刑法格言的展開(kāi)》，出版社1999年版第286頁(yè)。
On Aim Of Penalty
Zhou Jun-ya
Abstract: When talking about the aim of penalty, many scholars think retribution and prevention as opinions on the aim of penalty. In this article, through comparison between the aim and essence of penalty, the author think retribution is the essence of penalty and maximum prevention is the aim of penalty. The aim of penalty is limited and realized by essence of penalty.
Key Words: the aim of penalty the essence of penalty prevention retribution
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