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解析公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)綜述
論文關(guān)鍵詞：公司治理；技術(shù)創(chuàng)新；所有權(quán)；董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)者
論文摘要：在當(dāng)今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，企業(yè)維持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的惟一方法是不斷而卓有成效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，建立自己的核心能力�；谀壳皣�(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于公司治理和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性的研究，進(jìn)行了簡(jiǎn)單的梳理，并對(duì)這些研究進(jìn)行了簡(jiǎn)要評(píng)述。
近幾年來(lái)，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了顯著的成就，但我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力離發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新所具有的現(xiàn)代化水平還有相當(dāng)大的差距。尤其是企業(yè)缺乏一個(gè)完整的創(chuàng)新體系，沒(méi)有建立起一個(gè)有效的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高關(guān)鍵是軟件設(shè)施，即企業(yè)制度—公司治理機(jī)制的建立和完善才是解決這一問(wèn)題的根本舉措。
根據(jù)掌握的文獻(xiàn)看，學(xué)術(shù)界有關(guān)從公司治理視角研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尚不多見(jiàn)。對(duì)其進(jìn)行研究散見(jiàn)于各類技術(shù)創(chuàng)新和公司治理的研究中，因此，本文先對(duì)公司治理內(nèi)涵進(jìn)行剖析，然后將公司治理中的因素和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。
1公司治理
“公司治理”最早的概念源于西方。其英文原文(Corporate Governance)國(guó)內(nèi)也翻譯成“法人治理結(jié)構(gòu)”、“公司治理結(jié)構(gòu)”、“公司治理機(jī)制”等，也有海外華人譯為“公司督導(dǎo)機(jī)制”，這些概念的含義并無(wú)根本差異，意思是一致的。
大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，公司治理是關(guān)于公司所有權(quán)(即剩余索取權(quán)與控制權(quán))配置的制度性安排。作為一種制度安排，公司治理首先表現(xiàn)為一系列規(guī)定了公司利益相關(guān)者的成文或有形的行為規(guī)則與程序。DECD在《公司治理原則》中指出:“公司治理明確規(guī)定了公司的各個(gè)參與者的責(zé)任和權(quán)利分布，諸如董事會(huì)、經(jīng)理層、股東和其他利益相關(guān)者，并且清楚地說(shuō)明了決策公司事務(wù)時(shí)所應(yīng)遵循的規(guī)則和程序”。這種制度安排規(guī)定了股東、董事會(huì)和經(jīng)理層等利益相關(guān)者的地位和職能，以及其行使職能的合法途徑，包括:董事會(huì)必須代表以股東為核心的利益相關(guān)者監(jiān)督經(jīng)理人員，并負(fù)責(zé)向股東等利益相關(guān)者披露經(jīng)營(yíng)狀況，經(jīng)理人員在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體經(jīng)營(yíng)，不能違背股東利益等。由此可見(jiàn)，公司治理中3個(gè)重要的因數(shù)是:股東、董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)者。
2公司治理與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系
Tylecote和Conesa從美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是具有高度的決定性作用，并且指出各國(guó)公司治理模式的差異性與部門專業(yè)化優(yōu)勢(shì)存在很強(qiáng)的相關(guān)性。但是Tylecote和Conesa的研究是基于簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)處理和定性分析得到的，這種理論分析遠(yuǎn)沒(méi)有形成系統(tǒng)化的方法，存在著大量的問(wèn)題需要進(jìn)行后續(xù)處理。在20世紀(jì)90年代中期以前，人們對(duì)美英公司治理模式和德日公司治理模式對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為影響的優(yōu)劣一直爭(zhēng)論不休，直到亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)以及日本在整個(gè)20世紀(jì)90年代的停滯，似乎表明了英美模式是較優(yōu)的。我國(guó)學(xué)者華錦陽(yáng)(2002)，通過(guò)分析公司治理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的各方面影響，指出公司治理作為一種制度框架，對(duì)企業(yè)的技術(shù)活動(dòng)具有根本性的決定傳用。并指出只有對(duì)公司治理的重要性有足夠認(rèn)識(shí).并將其變革納人與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)進(jìn)行的軌道，才能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推進(jìn)國(guó)企改革進(jìn)程和企業(yè)績(jī)效的提高。而徐金發(fā)和劉翌(2002)認(rèn)為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者持股水平的提高、具有強(qiáng)烈支持企業(yè)創(chuàng)新意愿的機(jī)構(gòu)投資者的引人、董事會(huì)規(guī)模的縮小、外部董事數(shù)量的增加、董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立以及董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的職責(zé)分離都有助于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。
3公司治理因素與技術(shù)創(chuàng)新綜述
本文通過(guò)公司治理中3個(gè)重要因素:股東、董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)者，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行簡(jiǎn)要的綜述。
3. 1所有權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響
(1)所有權(quán)屬性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。
所有權(quán)屬性是指企業(yè)所有者是公有還是私有，目前理論界的普遍接受的觀點(diǎn)是私人股相比于國(guó)有股更有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Margolis (1999)通過(guò)對(duì)美國(guó)能源產(chǎn)業(yè)R
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