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論科爾曼的理性選擇理論
摘要：
20世紀(jì)90年代，科爾曼的理性選擇從個(gè)體行動(dòng)者與法人行動(dòng)者出發(fā)，試圖整合學(xué)理論微觀主義與宏觀主義，因而在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中占有重要地位�？茽柭睦硇赃x擇理論是包括行動(dòng)系統(tǒng)、行動(dòng)的結(jié)構(gòu)、行動(dòng)的權(quán)利以及社會(huì)最優(yōu)等四組基本概念構(gòu)成的。理性選擇理論不僅要個(gè)別行動(dòng)者的行動(dòng)，而且要努力能夠從對(duì)微觀行動(dòng)的分析上升到對(duì)宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)的分析，這集中體現(xiàn)在對(duì)法人行動(dòng)分析。因?yàn)榉ㄈ诵袆?dòng)不只是分析行動(dòng)系統(tǒng)的一個(gè)重要概念，而且更是社會(huì)的重要標(biāo)志和顯著特征之一。但是，他的理論忽視了行動(dòng)者的偏好、欲望以及心理預(yù)期，忽視了感性選擇以及社會(huì)關(guān)系對(duì)個(gè)體行動(dòng)以及社會(huì)行動(dòng)的制約作用。
關(guān)鍵詞：科爾曼理性選擇社會(huì)行動(dòng)
西方社會(huì)學(xué)理論孔德以后，受二元論思維方式的，一直存在著相互對(duì)立的理論理路。那就是單子論與整體論、還原論與有機(jī)論、個(gè)體論與系統(tǒng)論、行動(dòng)理論與結(jié)構(gòu)主義、主觀主義與客觀主義，也就表現(xiàn)為微觀與宏觀的對(duì)立。理論研究過(guò)程中二元對(duì)立傾向越來(lái)越引起許多社會(huì)學(xué)家的不滿(mǎn)，他們紛紛從各自的研究旨趣出發(fā)試圖綜合社會(huì)學(xué)理論中主觀主義與客觀主義、微觀理論與宏觀理論之間的鴻溝，努力實(shí)現(xiàn)社會(huì)學(xué)理論的統(tǒng)一與整合，帕森斯就是其中的代表。
然而，20世紀(jì)50年代以后，帕森斯的社會(huì)系統(tǒng)理論因其過(guò)分專(zhuān)注于社會(huì)結(jié)構(gòu)與功能之間的有機(jī)整合性、社會(huì)的和諧性而忽視了社會(huì)事實(shí)之間的沖突與不一致性遭到了許多人的反對(duì)和批判。這誠(chéng)如吉登斯所言，“在二戰(zhàn)后的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，整個(gè)世界的社會(huì)學(xué)都為美國(guó)社會(huì)學(xué)所主宰，社會(huì)學(xué)理論中深深地埋下了帕森斯的印記�，F(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)看，帕森斯思想享有的聲望未免太高，因?yàn)樗欠N抽象、含混的風(fēng)格引起許多人的麻煩�！保�1）這樣，反思社會(huì)學(xué)功能主義研究理路、尋求社會(huì)學(xué)論突破、構(gòu)建真正能夠反映與把握社會(huì)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)學(xué)理論與方法就成了帕森斯以后社會(huì)學(xué)家共同的心聲。
從50年代到80年代，在批判帕森斯功能理論基礎(chǔ)上美國(guó)社會(huì)學(xué)界群星璀璨，但都是過(guò)眼煙云、稍縱即逝。到了80年代，整個(gè)社會(huì)學(xué)界日益出現(xiàn)了微觀與宏觀整合趨勢(shì)：整體主義、宏觀主義社會(huì)學(xué)理論試圖引入個(gè)體心理論，而個(gè)體主義、微觀主義社會(huì)學(xué)理論則不斷擴(kuò)大自己的理論視野，試圖將社會(huì)系統(tǒng)與社會(huì)結(jié)構(gòu)納入到自己的理論范圍之中�？茽柭睦硇赃x擇理論成為杰出代表，他1990年出版的《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》正是努力實(shí)現(xiàn)微觀與宏觀的整合。為此，他的導(dǎo)師羅伯特·默頓曾經(jīng)這樣高度評(píng)價(jià)這本著作：“自半個(gè)世紀(jì)前帕森斯所著《社會(huì)行動(dòng)的結(jié)構(gòu)》問(wèn)世以來(lái)，這本書(shū)是有關(guān)社會(huì)理論的一部最重要的著作，……科爾曼教授在分析批判傳統(tǒng)社會(huì)理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了新的社會(huì)行動(dòng)理論。他對(duì)法人行動(dòng)者的分析是具有深遠(yuǎn)影響的新思維”。（2）
一、科爾曼理性選擇理論基礎(chǔ)
任何一種理論都是建立在某種基礎(chǔ)之上的，理論基礎(chǔ)構(gòu)成了該理論生長(zhǎng)的關(guān)鍵�？傮w上看，科爾曼理性選擇理論的基礎(chǔ)主要有三個(gè)方面，那就是經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、社會(huì)學(xué)方法論基礎(chǔ)以及交換理論的基礎(chǔ)。
一段時(shí)期以來(lái)，理性選擇理論試圖運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)“合理性”概念對(duì)社會(huì)行動(dòng)與社會(huì)秩序做出新的解釋。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)占據(jù)了主導(dǎo)地位。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為人的理性就在于他能夠在對(duì)各種利益的比較中選擇最大的利益，以最小的代價(jià)實(shí)現(xiàn)自身最大的需要。斯密同時(shí)認(rèn)為，個(gè)人利益最大化往往是通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)的，運(yùn)用市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”就會(huì)實(shí)現(xiàn)個(gè)人選擇的最優(yōu)組合，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)人選擇與社會(huì)選擇的有機(jī)結(jié)合，進(jìn)而使整個(gè)社會(huì)富裕起來(lái)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承和發(fā)展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。他們認(rèn)為：個(gè)體行動(dòng)是理性的；個(gè)體可以獲得足夠的、有關(guān)周?chē)h(huán)境的各種信息；個(gè)體可以根據(jù)所獲得的各方面信息進(jìn)行理性地和分析，從而按最有利于自身利益的目標(biāo)選擇決策方案，以獲得最大效用。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)盡管存在很多缺陷并且得到20世紀(jì)80年代以后的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家們的修正，但是這種“經(jīng)濟(jì)人”、“理性人”的思維方式卻為所有的理性選擇理論者所繼承和發(fā)展。也正是在上述經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)理論基礎(chǔ)上，科爾曼理性選擇理論以“理性”為基礎(chǔ)解釋了個(gè)體的目的性行動(dòng)以及在此基礎(chǔ)上有目的的選擇。
從方法論上說(shuō)，科爾曼“采取個(gè)人主義方法論�！保�3）事實(shí)上，理性選擇理論并不是一種解釋行動(dòng)理論，而是解釋和說(shuō)明社會(huì)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間功能發(fā)揮的理論。科爾曼指出，社會(huì)的主要任務(wù)是解釋社會(huì)系統(tǒng)行動(dòng)。在他看來(lái)，社會(huì)學(xué)史上主要有兩種解釋模式，即整體主義和個(gè)體主義解釋方法。整體主義方法論側(cè)重于對(duì)不同系統(tǒng)的同一行為進(jìn)行樣本分析或是對(duì)一個(gè)系統(tǒng)在某個(gè)特定時(shí)期內(nèi)不同行為進(jìn)行分析，因而忽視了系統(tǒng)的內(nèi)部層次，特別是忽視了個(gè)人行動(dòng)層次而缺乏解釋力。方法論個(gè)體主義是用系統(tǒng)的不同組成部分(如個(gè)體行為)來(lái)解釋系統(tǒng)行為，它可以根據(jù)所要解答的具體來(lái)選擇令人滿(mǎn)意的解釋層次。因而科爾曼選擇了個(gè)體主義方法論，他稱(chēng)之為“系統(tǒng)行動(dòng)的內(nèi)部分析”。
此外，科爾曼理性選擇理論還受到霍曼斯、布勞的交換理論以及納什的博弈論影響。這些理論不僅注重經(jīng)驗(yàn)分析和邏輯分析的統(tǒng)一，而且還注重從人與人的交換中分析社會(huì)系統(tǒng)和社會(huì)整合，強(qiáng)調(diào)個(gè)人行動(dòng)是社會(huì)行動(dòng)的基礎(chǔ)，通過(guò)個(gè)人能動(dòng)性的社會(huì)行動(dòng)可以形成整個(gè)社會(huì)行動(dòng)。這有助于對(duì)個(gè)體社會(huì)行動(dòng)和宏觀社會(huì)現(xiàn)象做出解釋。
二、科爾曼理性選擇理論內(nèi)容
科爾曼認(rèn)為，社會(huì)學(xué)的任務(wù)就是解釋社會(huì)行動(dòng)系統(tǒng)，即解釋社會(huì)現(xiàn)象、分析社會(huì)事實(shí)，而不只是解釋個(gè)體心理活動(dòng)。但是，要想解釋社會(huì)現(xiàn)象就要借助于對(duì)個(gè)體行動(dòng)的解釋?zhuān)赐ㄟ^(guò)對(duì)個(gè)體行動(dòng)的分析去說(shuō)明“處于宏觀水平下的個(gè)人行動(dòng)以及這些行動(dòng)是怎樣構(gòu)成宏觀社會(huì)現(xiàn)象的”（4）。為此，科爾曼說(shuō)道：“本書(shū)認(rèn)為，如果社會(huì)理論的目標(biāo)是解釋以個(gè)人為基礎(chǔ)的社會(huì)組織活動(dòng)，理解個(gè)人行動(dòng)便意味著尋找其隱藏在行動(dòng)內(nèi)部的各種動(dòng)機(jī)。所以，解釋社會(huì)組織活動(dòng)時(shí)，必須從行動(dòng)者的角度來(lái)理解他們的行動(dòng)。換句話(huà)說(shuō)，局外人認(rèn)為行動(dòng)者的行為不夠合理或非理性，并不反映行動(dòng)者的本意。用行動(dòng)者的眼光衡量，他們的行動(dòng)是合理的�！保�5）起來(lái)，他的理性選擇理論主要包括以下三個(gè)方面。
�。ㄒ唬├硇赃x擇理論包括行動(dòng)系統(tǒng)、行動(dòng)結(jié)構(gòu)、行動(dòng)權(quán)利以及社會(huì)最優(yōu)等四組基本概念，這些概念構(gòu)成了理性選擇理論的基礎(chǔ)。
第一，科爾曼認(rèn)為，行動(dòng)系統(tǒng)包括行動(dòng)者、資源和利益等三個(gè)基本元素。行動(dòng)者就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的“具有目的性的理性人”，他們都有一定的利益偏好，從事著各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)行動(dòng)。在一個(gè)社會(huì)行動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)部至少要有兩個(gè)行動(dòng)者，“而且每個(gè)人都控制著能使對(duì)方獲利的資源，這樣他們就必須從事與對(duì)方發(fā)生了關(guān)系的活動(dòng)�！保�6）科爾曼認(rèn)為，行動(dòng)者的行動(dòng)有其自身的特點(diǎn)從而形成三種不同的行動(dòng)類(lèi)型：行動(dòng)者為了滿(mǎn)足個(gè)人利益，控制著他能夠從中獲利的資源�！坝捎谛袆�(dòng)過(guò)程中只有一個(gè)行動(dòng)者，所以這種行動(dòng)不具有普遍的社會(huì)意義”；各個(gè)行動(dòng)者能夠用最小的成本去控制著使自己獲利最大的資源，此時(shí)，“行動(dòng)者利用自己控制的與自身無(wú)益或益處不大的資源與他人交換，而那些人則控制著能使他獲利最多的資源”（7）；行動(dòng)者讓渡自己控制的、能夠使自己獲利的資源，這種行動(dòng)在社會(huì)系統(tǒng)中十分普遍，因?yàn)樾袆?dòng)者期待著可以獲得更多的資源。
資源的種類(lèi)也有很多，包括財(cái)富、事件、物品、信息、技能、情感等。資源是行動(dòng)者進(jìn)行行動(dòng)的條件及保證，它們也可以劃分成三種類(lèi)型：私人物品、事件和某些專(zhuān)長(zhǎng)，這些資源具有“可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、可保留性、即時(shí)交付性和無(wú)外在性等性質(zhì)�！保�8）而行動(dòng)者的利益則由一定需要與偏好構(gòu)成，它包括物質(zhì)的、精神的以及社會(huì)的需要與偏好。在行動(dòng)系統(tǒng)中，行動(dòng)者與資源之間的關(guān)系是控制關(guān)系與利益關(guān)系，一般情況下，行動(dòng)者并不能控制滿(mǎn)足自身利益的所有資源，許多資源是由其他人控制著；同樣，行動(dòng)者也控制著其他人所需要的某些資源。因此，兩個(gè)以及以上的行動(dòng)者就可以交換資源，以此來(lái)滿(mǎn)足各自的利益，這樣就產(chǎn)生了人際互動(dòng)。
第二，社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部存在著不同的行動(dòng)結(jié)構(gòu)，這是由于各種行動(dòng)中包含的資源、行動(dòng)以及行動(dòng)的背景不同引起的。科爾曼指出，有目的的社會(huì)行動(dòng)與私人行動(dòng)不同，前者主要包括以下幾方面的關(guān)系：“交換關(guān)系、市場(chǎng)、分離的權(quán)威關(guān)系與權(quán)威系統(tǒng)、共同的權(quán)威關(guān)系與權(quán)威系統(tǒng)、信任關(guān)系與信任系統(tǒng)、規(guī)范形成結(jié)構(gòu)、集體決定結(jié)構(gòu)即集體行動(dòng)和法人行動(dòng)�！保�9）為此他用了大量的篇幅（從第一編到第三編）詳細(xì)闡述了社會(huì)系統(tǒng)的各個(gè)行動(dòng)結(jié)構(gòu)。
在科爾曼看來(lái)，交換關(guān)系最能夠說(shuō)明行動(dòng)者之間的社會(huì)結(jié)構(gòu)。因?yàn)樽詈?jiǎn)單的行動(dòng)系統(tǒng)是兩個(gè)人之間進(jìn)行資源交換。在資源交換過(guò)程中，每個(gè)行動(dòng)者通過(guò)交換總想為他人也為自己帶來(lái)好處。因此，人們通常認(rèn)為這種交換不僅是自愿的而且是雙贏的�？墒且坏┙粨Q超出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)入到非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，那就意味著“交換可能進(jìn)入非自愿的、強(qiáng)迫行動(dòng)領(lǐng)域，威脅和允諾都被看作交換�！笨茽柭e例道：“例如，一個(gè)小孩把衣服扔在地上，家長(zhǎng)威脅他：如果不檢起來(lái)就打屁股。因?yàn)榧议L(zhǎng)憑借體力和對(duì)孩子的地位，擁有這種權(quán)利。于是，孩子拾起了衣服，家長(zhǎng)的利益得到了滿(mǎn)足。這樣，作為交換，家長(zhǎng)暫時(shí)放棄了打孩子的權(quán)利”（10）。
社會(huì)生活中的交換不是發(fā)生在真空中，在現(xiàn)實(shí)生活中，交換是以群體內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)與選擇為前提的。這往往意味著通過(guò)限定某些行動(dòng)者及其資源就可以形成“一個(gè)相對(duì)封閉的亞系統(tǒng)”，“從而可以研究存在于整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中的特殊活動(dòng)�！庇捎诖嬖谥垣@取資源及利益為目標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)，“亞系統(tǒng)中進(jìn)行的交換就要相互依賴(lài)”，而這個(gè)系統(tǒng)外部的行動(dòng)者與資源則可以看成交換的環(huán)境。這樣，在一個(gè)初級(jí)的交換系統(tǒng)中就包含著三個(gè)基本要素：“行動(dòng)者、資源以及法規(guī)”（11）。
第三，行動(dòng)的權(quán)利�？茽柭赋�，“在社會(huì)系統(tǒng)的研究中，權(quán)利的分配是極其重要的問(wèn)題。”（12）在日常生活中，各種集合在一起的權(quán)利如財(cái)產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)以及消費(fèi)權(quán)等都可以被分割。其中私人物品之間的權(quán)利比較容易分配，而有些財(cái)產(chǎn)或物品難以準(zhǔn)確地被分割，另外有些物品則無(wú)法分割，在兩種情況下，行動(dòng)權(quán)利的分配往往引起爭(zhēng)論。例如，一個(gè)農(nóng)場(chǎng)主盡管擁有自己的土地，但是在這片土地中所埋藏的礦產(chǎn)開(kāi)采權(quán)則不屬于這個(gè)農(nóng)場(chǎng)主，通行權(quán)也是如此。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯也提出類(lèi)似的觀點(diǎn)。
當(dāng)然，科爾曼承認(rèn)，既然“一種物品中包含著各種權(quán)利，它們可以分別為不同的行動(dòng)者所掌握�！保�13）因此，“社會(huì)交換理論應(yīng)當(dāng)研究的不是有形的事物而是行動(dòng)的權(quán)利。”（14）例如在空中，飛行員有權(quán)控制飛機(jī)，但是當(dāng)飛機(jī)接近機(jī)場(chǎng)時(shí)控制權(quán)則掌握在飛行指揮塔的指揮員手中。這說(shuō)明，行動(dòng)的權(quán)利是可以讓渡、可以被分割的。
科爾曼認(rèn)為，權(quán)利的獲得取決于兩個(gè)方面：權(quán)力以及他人的承認(rèn)。“一個(gè)行動(dòng)者可以要求采取某種行動(dòng)的權(quán)利，但如果其他人不承認(rèn)他的要求，他就無(wú)法獲得那種權(quán)利”，而只有當(dāng)“行動(dòng)的后果與他們無(wú)關(guān)時(shí)，他們才有可能承認(rèn)他的要求”（15），盡管行動(dòng)者本人沒(méi)有足夠的權(quán)力確保他的行動(dòng)。
第四，社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。按照斯密的觀點(diǎn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的每個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”都被一只看不見(jiàn)的手所指引，走向并非是他所期望的終點(diǎn)，從而達(dá)到社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。事實(shí)上，社會(huì)生活本身非常復(fù)雜，社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)遠(yuǎn)非斯密等人所設(shè)想的那么簡(jiǎn)單。在科爾曼看來(lái)，社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)應(yīng)當(dāng)包括四種情況：
一是存在于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之外的自愿交換�！叭绻p方自愿交換沒(méi)有外在影響的資源，雙方均能獲取較多的利益，沒(méi)有任何一方被傷害。這種交換如果發(fā)生在非競(jìng)爭(zhēng)性的結(jié)構(gòu)中，交換率將在一定范圍內(nèi)浮動(dòng)。在這種結(jié)構(gòu)中，所有使雙方獲利的交換完成后，便達(dá)到一種最佳狀態(tài)，這種狀態(tài)就是社會(huì)優(yōu)化�！保�16）這是因?yàn)榻粨Q率不確定，從而存在很多個(gè)帕累托最優(yōu)化。
二是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自愿交換沒(méi)有外在因素的影響�？茽柭J(rèn)為，如果自愿交換發(fā)生在充滿(mǎn)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)之中，雙方可接受的交換率便減少了一些，以致系統(tǒng)中每類(lèi)資源都被看作有特殊的價(jià)值。這樣，帕累托最優(yōu)點(diǎn)只能減少到一個(gè)，也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常所說(shuō)的競(jìng)爭(zhēng)均衡。
三是封閉系統(tǒng)內(nèi)具有外在影響的行動(dòng)。如果“行動(dòng)能夠?qū)π袆?dòng)控制者之外的人產(chǎn)生外部影響，無(wú)論是正面的還是反面的，資源交換就不能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)�！贝藭r(shí)外部影響引發(fā)利益沖突，帕累托最優(yōu)取決于各方勢(shì)力的較量：“如果非行動(dòng)者的勢(shì)力超過(guò)行動(dòng)者的勢(shì)力，帕累托最優(yōu)狀態(tài)只有憑借法律的控制才能實(shí)現(xiàn)”（17）；如果行動(dòng)者的行動(dòng)無(wú)法考查或者無(wú)法接受外部監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)就要求借助于宗教、習(xí)俗、家庭以及其它各種文化等因素來(lái)同化非行動(dòng)者的利益。
四是封閉系統(tǒng)內(nèi)對(duì)許多人產(chǎn)生影響的事件。在這種情況下也存在著利益沖突。如果事情的結(jié)果有利于勢(shì)力較強(qiáng)的一方就可以達(dá)到社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)，也就能夠發(fā)揮系統(tǒng)內(nèi)部正式組織的功能，從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。當(dāng)然科爾曼承認(rèn)，在某些情況下個(gè)人均衡并不必然導(dǎo)致社會(huì)均衡。因此，科爾曼認(rèn)為，形成社會(huì)均衡與社會(huì)最優(yōu)的情況應(yīng)當(dāng)包括許多種類(lèi)。
�。ǘ┤藗兊睦硇孕袆�(dòng)總是在一定規(guī)范指導(dǎo)下的行動(dòng)，因此，理性選擇理論應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)規(guī)范展開(kāi)徹底的反思性、批判性研究。
規(guī)范是人們行動(dòng)的準(zhǔn)則，也是理性選擇理論社會(huì)學(xué)形成的條件�？墒牵显S多社會(huì)學(xué)理論把規(guī)范作為既定條件，并以此來(lái)研究特定規(guī)范指導(dǎo)下的個(gè)人行為或社會(huì)系統(tǒng)行為，而不研究什么是規(guī)范以及怎樣出現(xiàn)，在科爾曼看來(lái)，這顯然有些本末倒置。
第一，從社會(huì)學(xué)發(fā)展歷程來(lái)看，人們對(duì)于規(guī)范的理解體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一方面，人們認(rèn)為規(guī)范是一個(gè)宏觀概念，它制約并控制處于微觀水平行動(dòng)的個(gè)人，體現(xiàn)并反映社會(huì)系統(tǒng)的特征，而不代表系統(tǒng)內(nèi)部個(gè)別行動(dòng)者特征，但是，它為解釋特定社會(huì)系統(tǒng)中的個(gè)人行動(dòng)提供了便利。這樣，規(guī)范就實(shí)現(xiàn)了從宏觀到微觀的變遷。另一方面，人們認(rèn)為規(guī)范是行動(dòng)原則的基礎(chǔ)，把社會(huì)規(guī)范作為自己行動(dòng)的準(zhǔn)繩，個(gè)人依據(jù)社會(huì)規(guī)范行動(dòng)，因此，“規(guī)范就成了解釋個(gè)人行動(dòng)的理論”（18）。
第二，規(guī)范是社會(huì)認(rèn)定的、對(duì)各種行動(dòng)進(jìn)行控制的權(quán)利，它“不是由行動(dòng)者掌握而是由行動(dòng)者之外的其他人掌握�！保�19）規(guī)范向人們指明了什么樣的行動(dòng)是正確的行動(dòng)，它是人們有意創(chuàng)造的，其實(shí)施常常伴有各種賞罰措施。因此，規(guī)范存在的唯一條件就是行動(dòng)者之外的其他人擁有影響行動(dòng)者行動(dòng)的權(quán)利�？茽柭J(rèn)為，他的理性選擇理論涉及三個(gè)組成部分：宏觀到微觀的轉(zhuǎn)變，微觀層次上個(gè)人有目的行動(dòng)以及微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變。而“規(guī)范是宏觀層次的產(chǎn)物，它的基礎(chǔ)是微觀水平上個(gè)人有目的行動(dòng)。在特定條件下，規(guī)范通過(guò)微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變得以實(shí)現(xiàn)。規(guī)范一旦出現(xiàn)，便可引導(dǎo)個(gè)人行動(dòng)，從而決定個(gè)人所得利益�！保�20）所以，規(guī)范蘊(yùn)涵著某種利益。
第三，在對(duì)大量社會(huì)事實(shí)分析基礎(chǔ)上，科爾曼對(duì)規(guī)范進(jìn)行了分類(lèi)。在他看來(lái)，規(guī)范可以分為以下兩種相對(duì)應(yīng)的類(lèi)型：
一是“禁止性規(guī)范與指令性規(guī)范。”（21）某些規(guī)范限制甚至禁止人們采取某種焦點(diǎn)行動(dòng)，在系統(tǒng)內(nèi)部這種規(guī)范提供了否定性反饋；而有些規(guī)范，如以色列人每天到教堂做祈禱的規(guī)范等，則是鼓勵(lì)或者命令人們從事某種焦點(diǎn)行動(dòng)，這類(lèi)規(guī)范則屬指令性規(guī)范，它則提供了肯定性反饋。當(dāng)然，如果行動(dòng)只存在兩種可能，這些規(guī)范既是禁止性也是指令性的。
二是共同性規(guī)范與分離性規(guī)范�？茽柭J(rèn)為，“共同性規(guī)范是指每個(gè)行動(dòng)者既是規(guī)范的收益者又是目標(biāo)行動(dòng)者”，也就是規(guī)范的收益者與目標(biāo)行動(dòng)者同為一個(gè)人，人們既從規(guī)范的實(shí)施中又從未加限制的焦點(diǎn)行動(dòng)中獲得好處。而分離性規(guī)范則是指兩者相分離的情況，也就是說(shuō)“在一個(gè)社會(huì)行動(dòng)系統(tǒng)中收益者不是目標(biāo)行動(dòng)者，或者某些目標(biāo)行動(dòng)者不是收益者�！保�22）科爾曼舉例說(shuō)，關(guān)于禁止婚前性行為的規(guī)范其收益者不僅是未婚者而且也包括已婚者，同樣社區(qū)規(guī)范不僅以社區(qū)成員為目標(biāo)，它同樣也限制外來(lái)人員。
第四，在此基礎(chǔ)上，科爾曼得出“三點(diǎn)結(jié)論。”（23）社區(qū)內(nèi)部掌握大權(quán)的人不僅很少被懲罰，而且較少服從規(guī)范。事實(shí)上，同樣是觸犯規(guī)范，制度為較高地位的人提供了保護(hù)，而社會(huì)低層的人們常常成為被懲罰對(duì)象；如果目標(biāo)行動(dòng)者與規(guī)范執(zhí)行者之外的其他人有聯(lián)系，目標(biāo)行動(dòng)者較少服從規(guī)范。
（三）理性選擇理論不僅要分析個(gè)別行動(dòng)者的行動(dòng)，它也要能夠從微觀分析上升到宏觀分析，這集中體現(xiàn)在對(duì)法人行動(dòng)分析之中。
法人（法人行動(dòng)）不只是分析行動(dòng)系統(tǒng)的一個(gè)重要概念，而且也是現(xiàn)代社會(huì)的重要標(biāo)志和顯著特征。法人是與人相對(duì)的一個(gè)概念，主要指各種社會(huì)組織，如、學(xué)校、政黨、行政部門(mén)、社會(huì)團(tuán)體等，它通過(guò)自然人將其權(quán)利轉(zhuǎn)讓給一個(gè)共同的權(quán)威機(jī)構(gòu)而形成的正式組織，目的是為這些自然人獲取共同利益。法人與自然人是現(xiàn)代社會(huì)的兩種基本行動(dòng)者，他們有不同的互動(dòng)關(guān)系，包括自然人與自然人的互動(dòng)、法人與自然人的互動(dòng)以及法人與法人之間的互動(dòng)三種情況。
但是法人與自然人又有所不同�！胺ㄈ诵袆�(dòng)者由職位組成。自然人只是暫時(shí)占據(jù)各種職位，而且一個(gè)自然人可以占據(jù)幾個(gè)職位，在不同的場(chǎng)合中用不同的身份行動(dòng)�！保�24）法人權(quán)利的獲得與運(yùn)用也不同于自然人，它是由眾多自然人將自己的權(quán)利交給法人，法人再把集中起來(lái)的權(quán)利授予各個(gè)代理人進(jìn)行行動(dòng)。法人行動(dòng)者可以作為獨(dú)立于任何自然人的主體行動(dòng)者來(lái)活動(dòng)，法人行動(dòng)者追逐利益又控制資源，從而增加了行動(dòng)系統(tǒng)的復(fù)雜化以及各種控制性規(guī)則實(shí)施的難度。此外，二者約束手段也不一樣，對(duì)自然人進(jìn)行社會(huì)控制的手段主要是社會(huì)規(guī)范和社會(huì)化，而對(duì)法人行動(dòng)的控制則主要運(yùn)用法律和稅收政策加強(qiáng)外部管理等等。
當(dāng)然科爾曼認(rèn)為，法人的出現(xiàn)也使得現(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)生以下兩個(gè)問(wèn)題：首先，如果一個(gè)行動(dòng)者“既是自然人又是法人和代理人，他將有意無(wú)意地變換角色，以最大限度地控制資源謀取利益，這樣就會(huì)增加有效規(guī)范制定與實(shí)施的難度�！保�25）其次，個(gè)人選擇與社會(huì)選擇矛盾問(wèn)題。個(gè)人選擇是行動(dòng)者為了追求自身利益、利用可能獲得的資源在一定規(guī)范下的私人行為。而法人行動(dòng)必須依賴(lài)于社會(huì)規(guī)則或規(guī)范，也是一種集體行為的博弈過(guò)程，與其主體成員的構(gòu)成、社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)、可供選擇的方式等密切相關(guān)。因此，法人僅僅代表了特殊群體的特殊利益。
那么個(gè)人行動(dòng)如何結(jié)合成法人行動(dòng)？科爾曼提出了社會(huì)資本概念。認(rèn)為現(xiàn)實(shí)社會(huì)中存在著諸如信任關(guān)系、權(quán)威關(guān)系、社會(huì)規(guī)范等等“社會(huì)資本”，因此，社會(huì)必然會(huì)出現(xiàn)為了獲取社會(huì)資本而采取“單邊資源讓渡”的行動(dòng)，從而促成法人行動(dòng)者的形成。這樣，在現(xiàn)代社會(huì)中，社會(huì)的發(fā)展使個(gè)體行動(dòng)者之間的互動(dòng)越來(lái)越少，而法人行動(dòng)者之間的互動(dòng)越來(lái)越多，“盡管法人行動(dòng)者也難以真正達(dá)到帕累托最優(yōu)，但它在個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)的殘酷和集體行動(dòng)的搭便車(chē)難題之間，找到一種協(xié)調(diào)個(gè)人利益和集體利益的理性選擇�！保�26）
三、科爾曼理性選擇貢獻(xiàn)與局限性
科爾曼理性選擇理論在學(xué)界已經(jīng)產(chǎn)生了廣泛，科爾曼往往成了理性選擇理論的代名詞。其理論貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
第一，科爾曼揭示了經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)理論新的方向。正如他自己在這本書(shū)的序言里所明示的那樣，“本書(shū)充分意識(shí)到重建社會(huì)需要相應(yīng)的理論知識(shí)，并力圖使書(shū)中滿(mǎn)足這一需求。只有特定的社會(huì)理論，而并非任何社會(huì)理論均可滿(mǎn)足上述需求。其原因在于創(chuàng)建社會(huì)組織不僅需要有關(guān)系統(tǒng)活動(dòng)的知識(shí)，而且需要了解系統(tǒng)組成部分的活動(dòng)是怎樣結(jié)合在一起的，因此，此種社會(huì)理論需求論上的個(gè)體論。由于獲得上述知識(shí)必須以理論與的密切結(jié)合為基礎(chǔ)，此種方法論上的個(gè)體論必須促進(jìn)這一結(jié)合。創(chuàng)建社會(huì)組織是具有某種目的的行動(dòng)，因此其理論基礎(chǔ)必然是理性行動(dòng)理論或具有目的性的行動(dòng)理論�！保�27）經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)100年來(lái)的發(fā)展歷程充分表明它應(yīng)當(dāng)不斷吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)理論中最新的研究成果，以豐富自己的學(xué)科體系。
第二，科爾曼的理性選擇理論提供了一種自帕森斯以后對(duì)社會(huì)系統(tǒng)實(shí)行微觀與宏觀相結(jié)合的社會(huì)行動(dòng)理論。自孔德以后，社會(huì)學(xué)理論中微觀與宏觀之間的分化與整合始終是一對(duì)矛盾。科爾曼從社會(huì)行動(dòng)出發(fā)，把個(gè)體行動(dòng)與社會(huì)結(jié)構(gòu)看作是一個(gè)相互統(tǒng)一的動(dòng)態(tài)過(guò)程，這種方法論既不同于“把行動(dòng)視為行動(dòng)者賦予了主觀意義并指向他人的社會(huì)行動(dòng)”的韋伯，也不同于社會(huì)行動(dòng)“發(fā)生于文化和環(huán)境內(nèi)，個(gè)人為獲取某種目的所發(fā)動(dòng)的，是整個(gè)社會(huì)的一環(huán)”（28）的帕森斯理論�？茽柭⒅胤ㄈ诵袆�(dòng)研究，從而為理解與解釋社會(huì)基本事實(shí)、現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展方向奠定了基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了微觀與宏觀之間的互動(dòng)整合，增強(qiáng)了理論的說(shuō)服力和生命力。
第三，科爾曼的理性選擇理論借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡與理性選擇模型，并將其擴(kuò)展到社會(huì)行動(dòng)領(lǐng)域，同時(shí)在理論框架和數(shù)學(xué)模型方面進(jìn)行了大量的開(kāi)創(chuàng)性工作，有助于提高社會(huì)學(xué)分析社會(huì)的精確性和解釋能力。
當(dāng)然，理性選擇理論自身也存在著許多不足，集中表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。首先，任何行動(dòng)者的理性選擇都必須涉及到個(gè)人的偏好、欲望、預(yù)期和決策，不確定性總是無(wú)法排除，而“一些表面看來(lái)非理性的影響力也會(huì)發(fā)生常規(guī)的影響。”（29）“事實(shí)上，感性選擇是現(xiàn)實(shí)生活中廣泛發(fā)生的社會(huì)行為，它作為廣大基層社會(huì)成員展開(kāi)社會(huì)活動(dòng)的基本形式，具有比理性選擇更基礎(chǔ)的地位和意義�！保�30）因此，過(guò)分強(qiáng)調(diào)理性排斥人的感性方面必然成為包括科爾曼在內(nèi)的所有理性選擇理論共同的缺陷。
其次，“嵌入理論”認(rèn)為，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是嵌入于社會(huì)生活中的，我們無(wú)法假定存在著只為滿(mǎn)足個(gè)人物質(zhì)欲望的純經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。嵌入性理論的代表人物卡爾·波蘭尼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)，決定貿(mào)易和價(jià)格機(jī)制的因素中，“風(fēng)俗習(xí)慣、公共義務(wù)、權(quán)威、行政要求、社會(huì)認(rèn)同等構(gòu)成的社群規(guī)范”非常重要，而且經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也要受到非正式制度的約束。這表明，以科爾曼為代表的理性選擇理論自身也需要不斷豐富、完善與發(fā)展。
再次，科爾曼盡管看到了法人以及代理人的出現(xiàn)是現(xiàn)代社會(huì)不同于前現(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)重要標(biāo)志，揭示了法人行動(dòng)在整合微觀與宏觀行動(dòng)理論中的作用。但是他的法人行動(dòng)概念從某種意義上講還是抽象的。同時(shí)，正如后來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家阿羅等人所指出的那樣，純粹個(gè)人的理性選擇也有可能產(chǎn)生社會(huì)選擇的悖論。所有這些問(wèn)題當(dāng)然有待于理性選擇理論進(jìn)一步深化。
注釋?zhuān)?/p>
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