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關(guān)于參考文獻引用時要注意哪些問題
在碩士論文的寫作中，參考文獻的作用并不僅僅是用來參考，還是論文中重要的組成部分，例如論文中必不可少的文獻綜述、參考文獻部分，此外很多參考文獻還可以作為論據(jù)。但大家在寫作時對參考文獻并不重視，總認(rèn)為是“別人的東西”，很多時候只是在寫文獻綜述時挑選一部分羅列，并沒有進行深入的研究、消化。而且很多人在引用參考文獻時，還會出現(xiàn)一些問題，例如文獻不夠權(quán)威、文獻與課題關(guān)聯(lián)系不大、湊字?jǐn)?shù)等，對碩士論文質(zhì)量產(chǎn)生了極大影響。下面我們就針對參考文獻引用時會產(chǎn)生的問題進行詳細(xì)分析，希望能夠引起大家的重視，寫作時盡量避免。
一、“八股文”式引用參考文獻
不知從何時開始，文獻綜述已成為學(xué)術(shù)論文不可缺少的部分。從學(xué)術(shù)研究角度看，在寫作學(xué)術(shù)論文過程中，必須對該領(lǐng)域的研究動態(tài)非常熟悉，掌握哪些人正在從事相關(guān)研究，已經(jīng)做了哪些研究，現(xiàn)有研究的局限是什么等，以免重復(fù)他人的研究成果，集中精力于可創(chuàng)新的環(huán)節(jié)，這是文獻綜述的應(yīng)有之意。但一些無學(xué)術(shù)能力又要搏學(xué)術(shù)之名的人，為了將論文在形式上做得更漂亮，無論是否對相關(guān)文獻有充分了解，也必然要把文獻綜述作為論文的重要組成部分。以這種態(tài)度進行文獻綜述，勢必只能有文獻綜述之名而無文獻綜述之實。這種現(xiàn)象演化得再嚴(yán)重些，就形成了“八股文”式引用參考文獻。
從文獻綜述的作用來看，將文獻綜述集中在一起，形成論文的獨立組成部分，這未嘗不可，但文獻綜述的形式絕不僅此一種，而且獨立的文獻綜述在一定程度上還會影響文章的整體性，影響論文論述的系統(tǒng)性與融合性。文獻綜述的最高境界是將文獻綜述與論文的整體論述體系融合在一起，在研究者自己的論述過程中，在形成自己觀點的過程中，將前人和同時代人在相關(guān)問題上的觀點加以利用、分析和評論，真正做到為我所用。這是將文獻綜述貫穿于研究者的整個研究過程，與在論文開始將文獻綜述集中起來的做法相比，這種方法可以將文獻綜述做得更徹底，也更容易使讀者了解在不同環(huán)節(jié)、不同觀點方面的研究狀況。正是由于這種文獻綜述的作用，那些嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)典學(xué)者大多采用這種方法。如在黑格爾、亞當(dāng)·斯密、馬克思、凱恩斯等的著作中，幾乎沒有單獨的文獻綜述部分，但這絕對不能說明他們對前人和同時代人在相關(guān)問題的研究動態(tài)不熟悉。恰恰相反，他們對相關(guān)領(lǐng)域的研究是非常熟悉的，在他們闡述自己觀點的每一步，都可以發(fā)現(xiàn)對其他人研究成果的評判和利用，他們對文獻的把握非常精準(zhǔn)，在以我為主的論述中并沒有忽視他人的研究，同時形成了非常順暢、清晰的自己的論述體系。這是將文獻綜述置于無形之中，并與研究者本人觀點無縫融合的高明做法，絲毫沒有生硬、做作的感覺。如果讀者不看相關(guān)的注釋，也不會影響讀者對研究者本人思想的了解。
我們支持文獻綜述，但不提倡“八股文”式的文獻綜述。
二、參考文獻引用的不權(quán)威
正是因為有人僅僅將文獻綜述視為形式上的事情，只是為了應(yīng)付論文的學(xué)術(shù)性而不得已為之的事情，參考文獻的引用就很難起到應(yīng)有的作用。在這種情況下，研究者不可能了解相關(guān)領(lǐng)域的研究動態(tài)，更不了解相關(guān)領(lǐng)域的主流觀點、創(chuàng)新點、爭議點和突破點，不清楚該領(lǐng)域的權(quán)威人物。這些人不具備學(xué)術(shù)研究的基本素質(zhì)和能力，他們寫學(xué)術(shù)論文的目的是職稱評定和通過單位的工作考核，文獻綜述的隨意性很大。在很多人持有某種觀點的情況下，其引用的參考文獻既不是權(quán)威人士的，也不是最早的，所引用的參考文獻往往沒有代表性，隨意性比較明顯。
在一篇論述國有企業(yè)改革的論文中，作者分別在國有企業(yè)承包經(jīng)營、現(xiàn)代治理結(jié)構(gòu)、股份制改革等處標(biāo)注了參考文獻，但文獻作者均為普通人員，而非在國企改革研究中起過非常重要作用的知名學(xué)者，雖然標(biāo)注了參考文獻，但仍給人不倫不類的感覺。而在一篇研究企業(yè)物流的文章中，針對物流是企業(yè)第三利潤來源引用參考文獻時，所引用參考文獻的作者是一個名不見經(jīng)傳的人，刊登的期刊也是一個影響力非常一般的雜志，以這種方式標(biāo)注參考文獻的意義就不是非常清楚。之所以發(fā)生這種情況，很可能是作者在查閱文獻時，碰巧看到此人的觀點，而在此類觀點上標(biāo)注參考文獻他又覺得必要，所以就以這種方式進行了標(biāo)注。對于此類較常見且被眾人認(rèn)可的觀點，在標(biāo)注參考文獻時，一定要盡可能地引用權(quán)威的觀點，或是最早提出該觀點的人，只有這樣才能發(fā)揮參考文獻的作用。
三、參考文獻引用的隨意性
在一些研究者那里，對自己的研究領(lǐng)域缺乏實踐經(jīng)驗，沒有經(jīng)過系統(tǒng)思考，也沒有花費必要的精力了解該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，在這種情況下，他不可能形成自己的觀點，更不用說在現(xiàn)有研究狀況基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新了，這種狀況反映在參考文獻引用方面就表現(xiàn)為參考文獻引用的隨意性。
在一篇研究城市配送的文章中，研究者在下面這句話后引用了3 條參考文獻: “城市配送是實現(xiàn)城市物資內(nèi)外交換、發(fā)揮城市經(jīng)濟輻射帶動作用的基礎(chǔ)保障，是滿足城市居民生產(chǎn)生活需求的重大民生工程�！边@里至少存在以下問題。
其一，這段話雖然表現(xiàn)了城市配送工作的重要性，但基本屬于常識性的內(nèi)容，標(biāo)注參考文獻的必要性值得商榷; 其二，所引用參考文獻代表性不夠，如果在城市配送發(fā)展初期，或引用的是某權(quán)威人士的觀點，在此標(biāo)注參考文獻還是可以理解的，但如果一般人都認(rèn)識到了這種問題，是否標(biāo)注參考文獻就需要仔細(xì)思考了; 其三，全篇文章共引用了7 條參考文獻，此處就標(biāo)注了3 條，幾乎占全部引用參考文獻的一半，明顯看出研究者在引用參考文獻時的隨意性。參考文獻引用的隨意性還表現(xiàn)為所引用參考文獻與文章主題的相關(guān)性不太緊密，看似引用的參考文獻不少，其實對所研究的主題幫助不大。在一篇研究商品交易市場對我國農(nóng)村居民收入影響的文章中，研究者分別在下面幾段話后標(biāo)注了參考文獻: “農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營是農(nóng)民增收的有效途徑”“提出推進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的政策建議”“不合理的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是農(nóng)民收入增長的制約因素”“城鎮(zhèn)化對農(nóng)民的增收具有明顯的促進作用”“城鎮(zhèn)化的推動政策應(yīng)該因地制宜，根據(jù)不同區(qū)域制定不同政策”“研究城鎮(zhèn)化對我國農(nóng)民收入的影響程度”“從加大農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移力度探討更好地增加農(nóng)民收入”，這里所標(biāo)注的參考文獻占全篇文章引用參考文獻總數(shù)的2 /3 以上。這里存在以下問題: 其一，文章的研究主題是商品交易市場對農(nóng)村居民收入影響，而所引用的參考文獻是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化和勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)民收入的影響，雖然都聚焦于農(nóng)民收入，但與文章的研究主題是不太相符的。如果是研究農(nóng)村居民收入影響因素或是研究產(chǎn)業(yè)化對農(nóng)民收入影響的文章，這里引用的參考文獻就沒有太大問題了; 其二，從這里引用參考文獻數(shù)占總數(shù)的比例看，全篇文章所引用參考文獻沒有集中于商品交易市場對農(nóng)村居民收入影響領(lǐng)域，說明文章引用參考文獻方面存在明顯的偏差，參考文獻的引用根本不能起到研究的輔助、引導(dǎo)作用。
前述所反映的情況有很大欺騙性，因為從大的研究范圍看，引用的參考文獻與文章研究的主題有一定的關(guān)系，至少都是研究農(nóng)村居民收入的文獻，仔細(xì)思考才會發(fā)現(xiàn)其中的問題。正因為如此，此類問題更需要引起關(guān)注。作者在引用參考文獻時，應(yīng)認(rèn)真思考參考文獻與自己研究主題之間的關(guān)系，緊緊圍繞自己所研究的主題標(biāo)注參考文獻，否則會沖淡參考文獻的作用，并被明眼人嗤笑。
四、參考文獻引用過多與不當(dāng)
在一篇不到萬字的文章中，研究者引用了七十多條參考文獻，平均一百多字就引用1 條。參考文獻反映的是他人對相關(guān)領(lǐng)域的研究狀況，是別人的思想成果。在非文獻綜述類文章中，無論參考文獻反映的觀點多權(quán)威，多有創(chuàng)新性，說服力多強，在研究者文章中只能起到輔助作用，只能起到前導(dǎo)、鋪墊、佐證和反面教材等作用。引用參考文獻的最終目的是提出研究者本人的觀點，否則只能陷入為參考文獻而參考文獻的泥淖。參考文獻過多，勢必會沖淡研究者本人的思想。以一個比較形象的比喻來說明，過多的參考文獻就意味著研究者尚不具備自己獨立行走的能力，每一步都需要依靠他人拐杖的幫助才能完成。這從學(xué)術(shù)角度看，是學(xué)術(shù)思想甚至學(xué)術(shù)研究的方法還不成熟的表現(xiàn); 而從學(xué)術(shù)態(tài)度上看，則是不嚴(yán)謹(jǐn)、不認(rèn)真的表現(xiàn)。
引用過多，勢必會造成引用不當(dāng)?shù)膯栴}。在成熟的學(xué)術(shù)思想和規(guī)范的研究方法中，參考文獻只能發(fā)揮輔助作用，或是作為自己研究的前導(dǎo)、鋪墊，以表明自己的研究是在已有研究基礎(chǔ)上進行的; 或是作為正面或反面的論據(jù)，以佐證、強化自己的觀點。從這個角度看，體現(xiàn)研究者本人觀點的部分，應(yīng)該不引用或盡量少引用參考文獻。而在前述引用七十多條參考文獻的文章中，結(jié)論部分仍然引用了大量參考文獻，令人匪夷所思。
在另外一篇研究農(nóng)產(chǎn)品流通產(chǎn)業(yè)升級文章的“結(jié)論與政策建議”部分，研究者建議“加大農(nóng)產(chǎn)品流通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進農(nóng)產(chǎn)品流通產(chǎn)業(yè)乃至農(nóng)業(yè)的跨越式發(fā)展”。具體建議是“應(yīng)加大財政金融和政策支持力度，強化農(nóng)產(chǎn)品流通基礎(chǔ)設(shè)施，把農(nóng)產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)納入農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的范疇，明確農(nóng)產(chǎn)品流通設(shè)施占國家財政支農(nóng)資金的具體比例”，并在此標(biāo)注了參考文獻。如此看來，此建議的較早提出者是該參考文獻的作者，而非研究者本人，研究者在此提出此建議除了起到強調(diào)的作用外意義不大。
參考文獻引用不當(dāng)?shù)牧硪环N表現(xiàn)是片面追求洋化，似乎國外文獻比國內(nèi)文獻顯得高深。在一篇研究供應(yīng)鏈整合與客戶服務(wù)運作績效關(guān)系的文章中，共引用了50 條參考文獻，全部為英文參考文獻，其中隱含的問題非常嚴(yán)重。我們絕不排斥外國參考文獻，但關(guān)鍵是要適當(dāng)，絕不能片面求洋，以顯示自己的博學(xué)。另外，作為中國作者，必須對國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研究動態(tài)非常熟悉，參考文獻中無國內(nèi)文獻只能在該領(lǐng)域研究在國內(nèi)尚屬空白的情況下有一定的合理性，但絕大部分情況不是如此。就上面所舉的這篇論文而言，在此之前國內(nèi)已有多位作者的研究成果公開發(fā)表。不僅如此，該文章是以一項對上海、北京、合肥、杭州、青島、哈爾濱等我國幾大城市共計300 家企業(yè)調(diào)查為研究基礎(chǔ)，針對的是國內(nèi)企業(yè)，在這種情況下仍無國內(nèi)參考文獻，反映研究者在參考文獻引用方面是非常不合理的。這種現(xiàn)象在營銷類文章中尤為明顯，從表面上看，文章顯得高大上，但仔細(xì)思考，大部分文章屬于閉門造車。
五、應(yīng)付差事型引用參考文獻
此種情況屬于為參考文獻而參考文獻。引用者往往根本沒有仔細(xì)閱讀過相關(guān)的參考文獻，但為了使論文的學(xué)術(shù)氛圍更濃，他們“不得不”引用參考文獻，在這種情況下經(jīng)常出現(xiàn)投機取巧的應(yīng)付之計。
一是在只閱讀論文內(nèi)容摘要的情況下就引用該文獻，且該內(nèi)容摘要非常不規(guī)范。內(nèi)容摘要是對論文主要觀點簡明扼要的表述，雖然簡短但必須表達(dá)出論文的觀點和創(chuàng)新之處。有的作者不重視內(nèi)容摘要的寫作，內(nèi)容摘要中廢話較多，看不出論文的主要觀點，沒有起到內(nèi)容摘要應(yīng)起的作用。參考文獻的引用者在搜索相關(guān)論文題目時，可能看不到論文的全部而只能看到內(nèi)容摘要，在遇到內(nèi)容摘要不規(guī)范的情況且要引用該文獻時，只能根據(jù)內(nèi)容摘要的內(nèi)容應(yīng)付一下，其應(yīng)付差事的痕跡非常明顯。在一篇研究電子產(chǎn)品供應(yīng)鏈回購契約的文章中，作者有以下參考文獻引用的情況: “× × × 研究了零售商和供應(yīng)商的風(fēng)險條件分別是厭惡和中性時，零售商為線性損失厭惡函數(shù)的情況下，供應(yīng)鏈回購契約實現(xiàn)協(xié)調(diào)的問題�！薄啊� × × 運用均值和方差的相關(guān)理論分析了供應(yīng)鏈成員是風(fēng)險規(guī)避型時，應(yīng)采用何種回購契約策略的問題，舉例說明了回購策略對供應(yīng)鏈的風(fēng)險控制和協(xié)調(diào)的作用�！薄啊� × × 在零售商風(fēng)險條件為厭惡型時，采用多階段風(fēng)險價值理論建立模型，得到結(jié)論，零售商的風(fēng)險情況決定了供應(yīng)商的回購類型�！薄啊� × × 對零售商風(fēng)險條件為厭惡型的供應(yīng)鏈回購契約進行研究，得出零售商可以用目標(biāo)銷售回購契約模型來促進供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)�！边@些參考文獻引用在形式上基本沒有任何問題，但讀者根本不能從其引用的參考文獻了解文獻中所蘊含觀點的情況。也就是說，即使閱讀了這些文獻，仍不清楚相關(guān)領(lǐng)域、相關(guān)研究人員的研究觀點。這很可能是因為文獻引用者根本沒有全文閱讀相關(guān)論文所致。
二是大量引用二次文獻。所謂的二次文獻是指在其他人論文中出現(xiàn)過的參考文獻。在引用參考文獻時，應(yīng)該盡可能地閱讀文獻原文，將二次文獻控制在最低限度，以免發(fā)生以訛傳訛的問題。但有的研究者卻大量依賴二次文獻，在沒有閱讀原文的情況下直接以原始文獻的形式引用。從表面上看該研究者閱讀了大量文獻，實際上很可能只是將某一篇文章中的文獻照搬過來。在一篇研究電子商務(wù)的文章中，作者引用了5 條參考文獻，仔細(xì)閱讀后卻發(fā)現(xiàn)其中4 條存在著明顯的二次文獻問題，在文章中寫的是“李× × 認(rèn)為，……”但文后參考文獻卻是張× × 的論文。在與作者聯(lián)系后，作者承認(rèn)是在張× × 的文章中引用過李× × 的觀點。二次文獻只能在不得已情況下才有一定的合理性，而該作者引用的5 條參考文獻中有4 條屬于二次文獻，明顯反映出作者學(xué)術(shù)態(tài)度的不負(fù)責(zé)任、不嚴(yán)謹(jǐn)、不認(rèn)真，是典型的應(yīng)付差事。
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