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參考文獻(xiàn)著錄的思考與建議
摘要：針對(duì)我國(guó)相關(guān)編輯規(guī)范和作者來稿以及編輯加工過程中遇到的有關(guān)參考文獻(xiàn)著錄的問題，進(jìn)行了一些具體的分析并提出了幾點(diǎn)思考和建議。介紹了一些處理參考文獻(xiàn)常見或容易出現(xiàn)的問題的方法和策略。指出在新的規(guī)范沒有修訂或修訂后還是保持原樣的情況下，作為編輯，應(yīng)該嚴(yán)格按照規(guī)范的要求進(jìn)行操作。這樣才能保證我國(guó)編輯標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，才能促使我國(guó)的編輯標(biāo)準(zhǔn)朝著更科學(xué)、更合理的方向發(fā)展。
關(guān)鍵詞：參考文獻(xiàn);規(guī)范;思考;建議
參考文獻(xiàn)的組成大致可以分為四部分：著者、文題、出版者、出版時(shí)間(含年卷期和頁(yè)碼)。這四部分中最重要的信息是著者項(xiàng)，而在編輯加工過程中也是最難處理的項(xiàng)目。本文試根據(jù)筆者多年的工作體會(huì)對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄做一點(diǎn)歸納整理，期望能對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的后期修訂和編輯同仁的具體操作有所幫助。
我國(guó)現(xiàn)行的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則是中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB7714—87[1]。中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)研究會(huì)根據(jù)這個(gè)規(guī)則制定了相應(yīng)的編排規(guī)范[2]。隨著學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版的興起，相關(guān)機(jī)構(gòu)在這些基礎(chǔ)上制定出了《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》)[3]�！兑�(guī)范》于1999年由國(guó)家新聞出版總署發(fā)布執(zhí)行，現(xiàn)已成為我國(guó)絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。本文試從執(zhí)行規(guī)范過程中遇到的問題出發(fā)對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄格式進(jìn)行探索和研究。
一、參考文獻(xiàn)的作者項(xiàng)
1.國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)
《規(guī)范》對(duì)參考文獻(xiàn)的作者項(xiàng)沒有具體的說明，但將GB7714—87和“中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范”的相關(guān)格式體現(xiàn)在示例中。示例體現(xiàn)：中國(guó)人和外國(guó)人的姓名一律采用姓前名后方式著錄，外國(guó)人的姓全大寫，名字部分縮寫，并省略縮寫點(diǎn)。例如John Q. Public應(yīng)該寫成PUBLIC J Q。在執(zhí)行中，我們發(fā)現(xiàn)這是編輯加工科技論文參考文獻(xiàn)過程中最棘手的問題，本文分析其產(chǎn)生的原因，進(jìn)而提出修改建議，以便與各位同仁商榷。
2.作者稿件的現(xiàn)狀
在作者投來的稿件中，參考文獻(xiàn)的外文作者項(xiàng)大多是采用西方語(yǔ)言中的名前姓后格式書寫。為了執(zhí)行《規(guī)范》，我們要求作者對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)將其論文中參考文獻(xiàn)的作者項(xiàng)按姓前名后的格式進(jìn)行更改，但收效不佳。有相當(dāng)一部分作者按標(biāo)準(zhǔn)格式修正了參考文獻(xiàn)中其他項(xiàng)目的內(nèi)容，可唯獨(dú)作者項(xiàng)還會(huì)出錯(cuò)。外文作者姓名的名前姓后格式在他們心目中似乎已成定式。許多作者甚至這次改正了，下次投稿時(shí)老“毛病”又重犯。筆者對(duì)投來本刊的150余份稿件進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，結(jié)果是，參考文獻(xiàn)的作者項(xiàng)基本上都是采用名前姓后格式書寫的，看來，這已是一個(gè)大眾習(xí)慣。其產(chǎn)生原因有二：①西語(yǔ)的名前姓后格式在人們心目中已根深蒂固，一時(shí)難以改變。②我們清楚，美國(guó)是當(dāng)今世界上科技論文產(chǎn)出最多的國(guó)度，以美國(guó)為首的大多數(shù)英文期刊中人名均采用名前姓后格式書寫。而我國(guó)科技人員閱覽的參考文獻(xiàn)主要是英文期刊，他們論文中的參考文獻(xiàn)自然也是從這些刊物中摘錄的，其參考文獻(xiàn)的作者項(xiàng)往往會(huì)保留原貌。雖然極少數(shù)外國(guó)刊物的參考文獻(xiàn)的作者項(xiàng)也采用姓前名后格式著錄，但其正文的署名仍然是采用名前姓后格式書寫，參考者摘錄的是論文的署名，而對(duì)其參考文獻(xiàn)的書寫格式不會(huì)太留意。所以參考文獻(xiàn)即使是從英文刊物上摘錄的，其作者項(xiàng)仍然會(huì)是名前姓后格式。另外，我國(guó)一些權(quán)威刊物也是采用名前姓后格式著錄的，這些權(quán)威刊物在我國(guó)科技人員心中產(chǎn)生著示范效應(yīng)，使得許多論文作者甚至認(rèn)為我們的姓前名后格式書寫規(guī)范是不合理的。這就造成了姓前名后格式的著錄規(guī)則難以讓作者接受的事實(shí)。
3.編輯遇到的困難
我們知道，科技論文中所引用的英文參考文獻(xiàn)條目本來就是從英文原件上摘錄的，其作用最終還是要讓讀者據(jù)此找到它的原文�？墒�，姓前名后的規(guī)范要求將其中的英文作者人名顛來倒去變換名與姓的位置，甚至改變它們的大小寫，這勢(shì)必使它的原貌發(fā)生變化，以此為線索去檢索其原文的可靠程度就會(huì)大大地降低，致使它們的檢索功能減弱。另外，科技工作者并非外文專家，對(duì)有些外文人名中的姓與名不一定能辨識(shí)準(zhǔn)確，勉強(qiáng)為之就有可能弄錯(cuò)，那樣，它們的檢索功能就有可能完全喪失。當(dāng)然，通過查閱相關(guān)資料也許可以將姓與名進(jìn)行正確辨識(shí)，但為了這樣一個(gè)小問題花費(fèi)過多的時(shí)間和精力是不值得的，為什么不可以從標(biāo)準(zhǔn)的表達(dá)方面給他們以方便呢?就英文人名來說，如果我們不對(duì)其原貌進(jìn)行改變，而是從原文中照實(shí)摘錄，那不但快捷方便，而且還不會(huì)出錯(cuò)，用其去查找原文是完全可靠的。也許有人會(huì)說，前文提到的有部分英美參考文獻(xiàn)引用標(biāo)準(zhǔn)中不是也在使用“姓前名后”體系嗎?但筆者認(rèn)為，英美人對(duì)本民族人名中姓與名的分辨能力應(yīng)該是很強(qiáng)的，在這方面，應(yīng)根據(jù)我們的具體情況在既不違反其科學(xué)性、合理性又可方便作者的原則上進(jìn)行靈活調(diào)整。從以上分析我們可以看出，我國(guó)現(xiàn)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不但增加了我國(guó)科技工作者著寫參考文獻(xiàn)的難度，還可能影響其查找原文的功能。所以，規(guī)范的制定要力求方便作者并顧及大多數(shù)作者的習(xí)慣。
4.思考與建議
參考文獻(xiàn)的功能是讓讀者據(jù)此方便快捷地查找參考文獻(xiàn)原文，其作者項(xiàng)應(yīng)該是直接從原文上摘錄，才便于讀者查找。所以，修改的原則應(yīng)該是：參考文獻(xiàn)表作者項(xiàng)的書寫格式忠實(shí)于參考文獻(xiàn)原文。這不管是名前姓后格式還是姓前名后格式;也不管是英文的或是其他的語(yǔ)種都應(yīng)如此。本人認(rèn)為不應(yīng)該要求格式統(tǒng)一，甚至在同一篇文章的參考文獻(xiàn)中還要允許不同書寫格式的存在。理由如下：
(1)便于國(guó)際檢索。
作者姓名項(xiàng)是查找其原文的主要參數(shù)，國(guó)際檢索系統(tǒng)中往往是依據(jù)論文作者姓名的第一個(gè)符號(hào)作為檢索線索，當(dāng)我們按照規(guī)范變動(dòng)原文姓名的書寫格式后，原來的第一個(gè)符號(hào)也許就不在第一了，如果據(jù)此去國(guó)際檢索系統(tǒng)中查找原文將會(huì)遇到麻煩。此外，對(duì)那些復(fù)雜的外文姓名，當(dāng)姓和名難以辨別時(shí)，人為地把原來姓名的單詞順序顛來倒去往往會(huì)弄得面目全非而失去其查找功能。所以，忠實(shí)其原貌既可省去編輯與投稿者的麻煩，還可以減少錯(cuò)誤，更可以方便讀者。
(2)不會(huì)與我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)生沖突。
參考文獻(xiàn)中作者項(xiàng)的姓前名后格式產(chǎn)生的原因不甚明了，也許是為了與中文姓前名后的習(xí)慣相統(tǒng)一，但筆者認(rèn)為，對(duì)參考文獻(xiàn)中的作者項(xiàng)保留原論文中的書寫格式并不會(huì)與之產(chǎn)生沖突，更不會(huì)動(dòng)搖這個(gè)統(tǒng)一。我們知道，在寫作時(shí)，引用其他文章中的一段話就應(yīng)該原文照抄。此外，對(duì)參考文獻(xiàn)的外文條目中“論文題目名”項(xiàng)，GB7714—87中也未提及書寫格式的變更要求，即并不需要將其單詞的組合順序按中國(guó)語(yǔ)言特點(diǎn)重新組排(如果那樣，將會(huì)不成句子)，而是原文照抄。所以，對(duì)于作者項(xiàng)，道理也應(yīng)相同，按原文書寫格式著錄才是合理的。 從以上分析可以看出，參考文獻(xiàn)作者項(xiàng)的國(guó)家著錄標(biāo)準(zhǔn)如果能獲得修改，那既方便作者和編輯工作者，又便于讀者查閱，這是最理想的狀況。但是，在新的國(guó)家規(guī)范還沒有修訂或修訂后還是保持原樣的情況下，作為編輯，應(yīng)該嚴(yán)格按照規(guī)范的要求進(jìn)行操作，這樣才能保證我國(guó)期刊標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性。
二、參考文獻(xiàn)作者以外的其他項(xiàng)
除了作者項(xiàng)以外，參考文獻(xiàn)出版時(shí)間部分的“卷期”項(xiàng)也是很麻煩的，雖然這是一個(gè)簡(jiǎn)單的問題，但如果與作者溝通不當(dāng)往往往返多次仍然不能到位。規(guī)范要求卷期的格式是“卷(期)：”的形式。在作者的來稿中，當(dāng)卷期齊全的時(shí)候，基本能按這個(gè)格式著錄，但當(dāng)卷期不全時(shí)，問題就比較突出。具體表現(xiàn)是：來稿的“卷(期)：”項(xiàng)只見一個(gè)數(shù)字，對(duì)這個(gè)數(shù)字，有些作者不管這是卷還是期，統(tǒng)統(tǒng)給加上一個(gè)括號(hào)，而有些作者則是都不加括號(hào)，這讓編輯們難以判斷這個(gè)數(shù)字是卷號(hào)還是期號(hào)。產(chǎn)生的原因是有些期刊只有卷號(hào)而沒有期號(hào)，而有些期刊只有期號(hào)但沒有卷號(hào)，再加上作者認(rèn)為這個(gè)格式問題不太重要所以不重視就隨便寫上，其實(shí)這是查閱原文較為關(guān)鍵的信息。解決的辦法是將整條文獻(xiàn)復(fù)制去網(wǎng)上搜索，基本能找到正確答案。但最好的辦法是讓作者自己更正，不過這樣一定要在致作者的改稿信函中采用比較通俗又明晰的語(yǔ)句對(duì)此問題進(jìn)行具體說明。例如“提請(qǐng)注意：‘卷(期)：’的書寫格式，將期號(hào)放在括號(hào)里，卷號(hào)放在括號(hào)外;當(dāng)刊物有卷號(hào)但沒有期號(hào)或有期號(hào)而沒有卷號(hào)時(shí)，記得期號(hào)加括號(hào)，卷號(hào)不用括號(hào)”。這樣，基本上能讓作者一次修改到位。
關(guān)于參考文獻(xiàn)的文題項(xiàng)和出版者項(xiàng)，作者基本上能根據(jù)編輯部編寫的征稿啟事或改稿須知按要求到位，即使有不到位的地方與作者溝通也很容易，所以這方面就不作討論了。
參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分，而其表達(dá)格式的標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一性十分重要。雖然我國(guó)制定了一系列的相關(guān)法規(guī)，但執(zhí)行的現(xiàn)狀還有些混亂。因?yàn)槲覈?guó)的標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際上的相關(guān)法規(guī)存在一些差異，而我們的科學(xué)研究相對(duì)國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家來說還處在學(xué)習(xí)、模仿、借鑒的過程中，他們的表達(dá)方式對(duì)我們的科研工作者來說具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性，致使我們?cè)诙虝r(shí)間內(nèi)還難以形成統(tǒng)一的思維和習(xí)慣。雖然我國(guó)的規(guī)范在執(zhí)行過程中還存在這樣那樣的問題和不足，我們可以在實(shí)踐中進(jìn)行探索和提出修改建議，但我們應(yīng)該帶頭學(xué)習(xí)、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的相關(guān)法規(guī)，要把執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作自己義不容辭的職責(zé)。這樣，才能保證我國(guó)編輯標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，才能促使我國(guó)的編輯標(biāo)準(zhǔn)朝著更科學(xué)、更合理的方向發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1]國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局.GB7714-87，(中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn))文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[S].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，1988.
[2]中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)研究會(huì)編.中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范(修訂版)[EB/OL].http：//wenku.baidu.com/view/f2271ed97f1922791688e838.html，2004-07.
[3]中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)編輯委員會(huì).CAJ-CD B/T 1-2006，中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范(修訂本)[EB/OL].http：//wenku.baidu.com/view/301a21d376eeaeaad1f330ed.html，2006-06-01.
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