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期貨法律法規(guī)題

時間:2022-12-11 17:38:16 筆試題目 我要投稿
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期貨法律法規(guī)題

       1.題干:客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司(  )。
  A:不承擔(dān)責(zé)任
  B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
  C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80%
  D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
  參考答案[D]
  2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(  )施行。
  A:2003年7月1日
  B:2003年7月10日
  C:2003年6月31日
  D:2003年7月31日
  參考答案[A]
  3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行(  )制度。
  A:配額
  B:依法征稅
  C:許可證
  D:審核
  參考答案[C]
  4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(  )。
  A:3年
  B:5年
  C:10年
  D:20年
  參考答案[B]
  5.題干:( 。⿲ζ谪浭袌鰧嵭屑薪y(tǒng)一的監(jiān)督管理。
  A:中國期貨業(yè)協(xié)會
  B:中國證監(jiān)會
  C:中國證券業(yè)協(xié)會
  D:期貨交易所
  參考答案[B]
  6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( 。。
  A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書
  B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
  C:挪用客戶保證金
  D:向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險
  參考答案[B]
  7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因( 。┣樾谓馍⒌,不需要報告中國證監(jiān)會審批。
  A:營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)
  B:股東大會決定解散
  C:破產(chǎn)
  D:因合并或者分立需要解散
  參考答案[C]
  8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是( 。
  A:自然人
  B:國有企業(yè)
  C:投機客戶
  D:期貨交易所會員
  參考答案[D]
  9.題干:期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( 。┻M入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
  A:客戶代表
  B:公司的交易部經(jīng)理
  C:公司的運作部經(jīng)理
  D:出市代表
  參考答案[D]
  10.題干:我國的期貨交易必須在( 。﹥(nèi)進行。
  A:期貨交易所
  B:商品交易市場來源:考試大
  C:商品產(chǎn)地
  D:買賣雙方約定的場所
  參考答案[A]
 

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