2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》筆試試題解析
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1 [單選題] 被收購公司董事會在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，( )可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。
A.證監(jiān)會
B.國務(wù)院
C.監(jiān)事會
D.股東大會
參考答案：A
參考解析：
被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實(shí)際控制人予以糾正，或者在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。
2 [單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
參考答案：A
參考解析：
客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
3 [單選題] 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
A.7
B.10
C.20
D.30
參考答案：D
參考解析：
有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
4 [單選題] 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析：
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
5 [單選題] 以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的( )作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：A
參考解析：
以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。
6 [單選題] 非公開募集基金募集完畢，( )應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。
A.基金經(jīng)理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
參考答案：B
參考解析：
非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。
7 [單選題] 收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購是指( )。
A.要約收購
B.協(xié)議收購
C.股權(quán)收購
D.杠桿收購
參考答案：B
參考解析：
廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購。
8 [單選題] 承銷團(tuán)至少由( )名以上的承銷商組成。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：
承銷團(tuán)至少由2個以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團(tuán)，要取決于證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)。
9 [單選題] 狹義的上市公司收購指( )。
A.要約收購
B.協(xié)議收購
C.股權(quán)收購
D.杠桿收購
參考答案：A
參考解析：
上市公司收購在各國證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購即要約收購，是指收購方通過向目標(biāo)公司股東發(fā)出收購要約的方式購買該公司的有表決權(quán)證券的行為;廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購。
10 [單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊
B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
D.私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳
參考答案：D
參考解析：
私募投資基金特別強(qiáng)調(diào)必須向具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，所以不能進(jìn)行公開宣傳。
11 [單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：C
參考解析：
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
12 [單選題] 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上( )以下的罰款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：A
參考解析：
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
13 [單選題] 證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
參考答案：D
參考解析：
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
14 [單選題] 申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：
申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
15 [單選題] 《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到( )或達(dá)到( )后，無論增加或者減少( )時，均應(yīng)當(dāng)履行報告和公告義務(wù)。
A.5%;5%;5%
B.5%;5%;10%
C.10%;10%;5%
D.10%;10%;10%
參考答案：A
參考解析：
按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到5%或達(dá)到5%后，無論增加或者減少5%時，均應(yīng)當(dāng)履行報告和公告義務(wù)。
16 [單選題] 對于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請，對真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起( )個工作日內(nèi)審核完畢。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析：
對于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請，對真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。
17 [單選題] 上市公司最近( )年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
A.2
B.3
C.5
D.6
參考答案：B
參考解析：
上市公司最近3年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
18 [單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的( )后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
參考答案：C
參考解析：
投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。
19 [單選題] 公司公開發(fā)行新股，要求最近( )年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：
公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
20 [單選題] 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
21 [單選題] 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.股本溢價
D.法定公積金
參考答案：A
參考解析：
股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。
22 [單選題] 債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.10;30
B.30;60
C.30;45
D.60;90
參考答案：C
參考解析：
債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保.
23 [單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.5;20
D.5;50
參考答案：A
參考解析：
公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
24 [單選題] 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.2/3
B.3/4
C.1/2
D.1/3
參考答案：A
參考解析：
上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
25 [單選題] 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )指定的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
參考答案：A
參考解析：
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條第4款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
26 [單選題] 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近( )年的財務(wù)會計報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：
申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告。
27 [單選題] ( )是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
參考答案：A
參考解析：
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
28 [單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起( )編制上市公司收購報告書。
A.3日內(nèi)
B.5日內(nèi)
C.10日內(nèi)
D.15日內(nèi)
參考答案：A
參考解析：
以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書，提交豁免申請及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)，委托財務(wù)顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，同時抄報派出機(jī)構(gòu)，通知被收購公司，并公告上市公司收購報告書摘要。
29 [單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)
C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
D.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市
參考答案：D
參考解析：
期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計合約，安排合約上市。
30 [單選題] 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表
參考答案：D
參考解析：
證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。
31 [單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動
B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施
C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查
D.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：
證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。
32 [單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反相關(guān)規(guī)定被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
33 [單選題] 子公司所產(chǎn)生的民事責(zé)任由( )承擔(dān)。
A.子公司
B.子公司股東
C.母公司
D.母公司股東
參考答案：A
參考解析：
子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個獨(dú)立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨(dú)立地承擔(dān)民事責(zé)任。
34 [單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計( )以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
參考答案：C
參考解析：
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
35 [單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳
C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金
參考答案：C
參考解析：
非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。
36 [單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息
B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券
C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的`規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
參考答案：D
參考解析：
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
37 [單選題] 我國最新修改后《證券法》實(shí)施的時間是( )。
A.1991年
B.1992年
C.2000年
D.2006年
參考答案：D
參考解析：
1999年7月1日是最早的證券法實(shí)施日，2006年是最新修改后的證券法實(shí)施日。中華人民共和國證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。由第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議于1998年12月29日修訂通過，自1999年7月1日起施行。
38 [單選題] 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有( )年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：
對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。
39 [單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由( )托管。
A.證券交易所
B.商業(yè)銀行
C.指定證券經(jīng)營人
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
40 [單選題] 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：
期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
41 [單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1：10
B.3;10
C.3;30
D.5;20
參考答案：A
參考解析：
期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
42 [單選題] 證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
參考答案：D
參考解析：
證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
43 [單選題] 有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由( )以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/10
參考答案：B
參考解析：
有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。
44 [單選題] 期貨交易所向( )收取保證金。
A.客戶
B.會員
C.期貨公司
D.公司法人
參考答案：B
參考解析：
期貨交易所向會員收取保證金。
45 [單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
參考答案：C
參考解析：
上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
46 [單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報告和公告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。
47 [單選題] 期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。
48 [單選題] 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。
A.30
B.40
C.50
D.60
參考答案：B
參考解析：
擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。
49 [單選題] 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)的是( )。
A.巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形
B.標(biāo)的資產(chǎn)是否存在壞賬準(zhǔn)備多提
C.標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊
D.短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形
參考答案：B
參考解析：
資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)包括：①巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形;②標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊、壞賬準(zhǔn)備少提、資產(chǎn)減值少計等情形(如存在，是否對標(biāo)的資產(chǎn)歷史經(jīng)營業(yè)績造成的影響作出說明);③短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形，是否導(dǎo)致上市公司面臨財務(wù)風(fēng)險。
50 [單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：B
參考解析：
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
51 [單選題] 以下屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度原則的是( )。
�、�.全面性原則
Ⅱ.合法、合規(guī)性原則
�、�.審慎性原則
�、�.成本效益原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金管理公司制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①合法、合規(guī)性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時性原則。
52 [單選題] 下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是( )。
�、�.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入
Ⅱ.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段
Ⅲ.股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)
�、�.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高。債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。
53 [單選題] 以下關(guān)于股票合并的說法正確的是( )。
�、�.并股常見于高價股
�、�.股票合并時將若干股票合并為1股
�、�.并股后，流動性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)
�、�.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會發(fā)生變化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
并股常見于低價股。 考前內(nèi)部押題鎖分，去做題>>
54 [單選題] 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。
55 [單選題] 下列關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購區(qū)別的表述，正確的是( )。
�、�.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認(rèn)
�、�.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，并且有封閉期，而申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下1個工作日就可以贖回
�、�.認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)
Ⅳ.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購基金份額，一般會享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：
基金認(rèn)購與基金申購略有不同，一般區(qū)別在于：①認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購基金份額，一般會享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠;②認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認(rèn);③認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個工作日就可以贖回。
56 [單選題] 下列選項(xiàng)中，( )屬于道德與法律的區(qū)別。
�、�.表現(xiàn)形式不同
�、�.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
�、�.調(diào)整手段不同
�、�.調(diào)整對象不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
道德與法律的區(qū)別：表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。
57 [單選題] 將某分級基金定為“債券型分級基金”時，該基金可能是以下哪類基金( )。
�、�.被動型分級基金
�、�.主動型分級基金
�、�.封閉型分級基金
�、�.混合型分級基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金、混合型分級基金等。所以債券型分級基金不可能是混合型分級基金。
58 [單選題] 下列( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
�、�.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
�、�.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
�、�.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律包括《證券從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)Ⅳ屬于融資融券方面的法律法規(guī)：
59 [單選題] 以下證券投資風(fēng)險中不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。
�、�.信用風(fēng)險
�、�.利率風(fēng)險
�、�.經(jīng)營風(fēng)險
�、�.財務(wù)風(fēng)險
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
系統(tǒng)風(fēng)險包括：政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。
60 [單選題] 證券研究報告主要包括( )。
Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務(wù)分析報告
�、�.行業(yè)研究報告Ⅳ.投資策略報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資決策報告等。
61 [單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
�、�.取得證券從業(yè)資格證的人員
�、�.證券公司負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：①專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T;②證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
62 [單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是( )。
�、�.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
�、�.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
�、�.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會
Ⅳ.國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：①一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;②股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;③一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會;④國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。
63 [單選題] 下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，正確的是( )。
�、�.獨(dú)立托管
Ⅱ.風(fēng)險固定
�、�.集合理財
Ⅳ.組合投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券投資的特點(diǎn)包括：①集合理財、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險;③利益共享、風(fēng)險共擔(dān);④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨(dú)立托管、保障安全。
64 [單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
�、�.財務(wù)顧問主辦人不少于3人
Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅳ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
65 [單選題] 基金銷售費(fèi)用包括( )。
�、�.申購(認(rèn)購)費(fèi)
Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)
�、�.基金管理費(fèi)
Ⅳ.贖回費(fèi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。
66 [單選題] 基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括( )。
�、�.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
�、�.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范
�、�.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：
基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括：①正確樹立基金職業(yè)道德觀念;②深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范;③積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。
67 [單選題] 下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
Ⅰ.大豆
�、�.咖啡
�、�.天然橡膠
�、�.原油
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
68 [單選題] 我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
�、�.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣
�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
�、�.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
�、�.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：
擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
69 [單選題] 下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購的說法，正確的是( )。
�、�.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)
�、�.場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
�、�.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務(wù)代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場外認(rèn)購LOF份額
�、�.場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶;場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶。
70 [單選題] 根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以( )。
�、�.了解基金經(jīng)理的全部投資信息
�、�.判斷該基金的風(fēng)險狀況
Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金
�、�.判斷基金投資是否符合基金合同的約定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
在基金運(yùn)作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風(fēng)險狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。
71 [單選題] 基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)包括( )。
�、�.募集情況與上市交易安排
�、�.基金托管人報告
Ⅲ.基金合同摘要
�、�.基金持有人結(jié)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。
72 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是( )。
�、�.決定更換基金管理人、基金托管人
�、�.安全保管基金財產(chǎn)
Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
73 [單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)作披露的信息是( )。
Ⅰ.招募說明書
�、�.基金合同
�、�.基金上市交易公告書
�、�.基金份額發(fā)售公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。
74 [單選題] 關(guān)于社保基金的下列表述中，正確的是( )。
Ⅰ.由社會保險基金和社會保障基金組成
�、�.全國性社�；鹗巧鐣＠W(wǎng)的最后一道防線
Ⅲ.主要投向貨幣市場
�、�.對資金的安全性和流動性有很高的要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
社�；鹬饕断驀鴤袌�。
75 [單選題] 下列基金類型中不實(shí)行實(shí)物交割、贖回機(jī)制的是( )。
�、�.ETF
Ⅱ.封閉式基金
�、�.LOF
�、�.貨幣基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
實(shí)物申購、贖回機(jī)制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回賣出股票的環(huán)節(jié)。
76 [單選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位
�、�.犯罪主體是法人
�、�.犯罪主觀方面是故意
Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：①犯罪主體包括自然人和單位;②犯罪主觀方面是故意;③犯罪客體是國家金融管理秩序;④犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。
77 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是( )。
�、�.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
�、�.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
�、�.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》
�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
第Ⅱ項(xiàng)屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。
78 [單選題] 附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別包括( )。
�、�.權(quán)利的載體
Ⅱ.行權(quán)方式
�、�.權(quán)利的內(nèi)容
�、�.交易標(biāo)的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
附權(quán)證的分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別為：①權(quán)利載體不同;②行權(quán)方式不同;③權(quán)利內(nèi)容不同。
79 [單選題] 以下原則中，( )是基金監(jiān)管的基本原則。
�、�.依法監(jiān)管原則Ⅱ.公開、公平和公正原則
�、�.保障投資人利益原則Ⅳ.周期性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金監(jiān)管的基本原則包括以下6個方面：①保障投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。
80 [單選題] 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括( )。
Ⅰ.客戶的身份
�、�.客戶的財產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶的金融知識
�、�.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
81 [單選題] 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )。
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
�、�.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
�、�.提供交易設(shè)施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
82 [單選題] 下列不屬于基金管理人后臺部門的是( )。
Ⅰ.清算部門Ⅱ.投資部門Ⅲ.研究部門Ⅳ.產(chǎn)品研發(fā)部門
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：
后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前中臺部門提供支持，目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果。
83 [單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的是( )。
Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
�、�.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期問
Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間。
84 [單選題] 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是( )。
�、�.以短期融資為目的
�、�.在銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
�、�.約定在一定期限內(nèi)還本付息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
85 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
�、�.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的會計賬冊記錄15年以上
�、�.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
基金管理人的義務(wù)主要有：①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時、足額向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;④編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告;⑤計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;⑥基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
86 [單選題] 基金凈值公告的主要內(nèi)容包括( )。
�、�.份額累計凈值
Ⅱ.份額凈值
�、�.基金凈值增長率
�、�.基金資產(chǎn)凈值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。
87 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。
�、�.2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分
�、�.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：①不配合證券監(jiān)管機(jī)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法：②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;③2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;⑤證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
88 [單選題] 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
�、�.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
�、�.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
89 [單選題] 證券市場的監(jiān)管手段包括( )。
�、�.監(jiān)督調(diào)查
Ⅱ.法律手段
�、�.經(jīng)濟(jì)手段
Ⅳ.行政手段
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
證券市場的監(jiān)管手段包括：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。
90 [單選題] 記名股票的特點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東
�、�.可以一次或分次繳納出資
Ⅲ.安全性較差
�、�.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
91 [單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
Ⅱ.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
Ⅲ.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
�、繇�(xiàng)說法錯誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督”。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
92 [單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是( )。
�、�.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
Ⅱ.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
Ⅲ.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便
�、�.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，故Ⅱ項(xiàng)錯誤。
93 [單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。
�、�.法人申請查詢
Ⅱ.自然人申請查詢
�、�.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人
�、�.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
證券賬戶注冊資料的查詢包括：①自然人申請查詢;②法人申請查詢;③經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核;④復(fù)核員實(shí)時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人，經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存;⑤經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。
94 [單選題] 下列有關(guān)監(jiān)事會說法，正確的是( )。
�、�.基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)
�、�.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行
�、�.監(jiān)事會無權(quán)提議召開股東會
�、�.監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。
95 [單選題] 開放式基金的注冊登記體系的模式包括( )。
�、�.“混合”模式
Ⅱ.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“外置”模式
�、�.委托中國證券登記結(jié)算公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
�、�.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
我國開放式基金注冊登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;③以上2種情況兼有的“混合”模式。
96 [單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是( )。
�、�.侵害的客體是復(fù)雜客體
�、�.主體為特殊主體
Ⅲ.在主觀方面必須出于故意
�、�.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。
97 [單選題] 下列各項(xiàng)，屬于封閉式基金內(nèi)容的是( )。
�、�.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
�、�.一般有一個固定的存續(xù)期
Ⅲ.基金份額不固定
�、�.是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。
98 [單選題] 關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，不正確的是( )。
�、�.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)2種模式
�、�.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付費(fèi)用
�、�.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)
�、�.前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
前端收費(fèi)是指認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)，在贖回基金份額時才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費(fèi)率可降為零。
99 [單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)( )的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。
Ⅰ.不可抗力
�、�.意外事故
�、�.技術(shù)故障
�、�.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：①不可抗力;②意外事故;③技術(shù)故障;④交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定;⑤其他異常情況。
100 [單選題] 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是( )。
Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
�、�.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺
�、�.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)管理
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理。
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